稽核管理制度-規(guī)范重要(編輯修改稿)
2025-05-30 16:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 核管理制度 （試 運(yùn)行 ) 文件編號(hào) XL016 文件版本 A/0 生效日期 總經(jīng)理簽發(fā)日 頁(yè) 次 第 5 頁(yè) 共 10 頁(yè) 5 扣除 或獎(jiǎng)加，有權(quán)對(duì) 稽核辦、 人力資源部 提供的 《 稽核獎(jiǎng)懲單》、 《稽核獎(jiǎng)懲 匯總表》的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn) 行監(jiān)督 。 稽核 組織架構(gòu) 的建立與定位 機(jī)構(gòu)設(shè)置 ： 總經(jīng)理 及其建立的“公司核心管理團(tuán)隊(duì)（副總級(jí)以上管理人員）”為公司運(yùn)作的“總控 制源”，為充分、有效地履行檢查、監(jiān)督職能，原則上，“稽核辦”的設(shè)置應(yīng)直接隸屬于公司“最高權(quán)力機(jī)構(gòu)”之下。 組織結(jié)構(gòu) ： “稽核辦”設(shè)“專職主任” 1 名、根據(jù)公司的管理現(xiàn)狀設(shè)“專職稽核專員”若干名。 為保證“稽核辦”運(yùn)行順暢，公司還須同步成立“稽核委員會(huì)”，“稽核委員會(huì)主任”由總經(jīng)理兼任，“副主任”由 公司 副總兼任，“委員”由各部門(mén)主管兼任，“稽核辦”為常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。 各部門(mén)對(duì)應(yīng)成立“稽核小組”，稽核小組組長(zhǎng)與成員原則上由本部門(mén)職員兼任。 稽核內(nèi)容 稽核各部門(mén)工作職責(zé)執(zhí)行情況； 稽核作業(yè)流程、程序文件、管理辦法執(zhí)行情況； 稽核操作指引、規(guī)章制度執(zhí)行情況； 稽核會(huì)議決議執(zhí)行情況； 稽核糾正與預(yù)防措施執(zhí)行情況； 稽核工作任務(wù) 承諾 執(zhí)行情況； 稽核 6S、安全生產(chǎn)、工作紀(jì)律執(zhí)行情況； 稽核績(jī)效考核的執(zhí)行情 況 ； 。 對(duì)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核； 督導(dǎo)責(zé)任部門(mén)進(jìn)行缺失改善，要求責(zé)任部門(mén)擬定糾正與預(yù)防措施，跟進(jìn)、反饋改善 之結(jié) 果； 整 理稽核證據(jù)、資料，出具《稽核報(bào)告》，并定期將稽核情況如實(shí)向總經(jīng)理 匯報(bào)； 完成總經(jīng)理 交辦的臨時(shí)性稽核工作。 XXXX 有限公司 稽核管理制度 （試 運(yùn)行 ) 文件編號(hào) XL016 文件版本 A/0 生效日期 總經(jīng)理簽發(fā)日 頁(yè) 次 第 6 頁(yè) 共 10 頁(yè) 6 稽核例會(huì) 稽核 例會(huì)匯報(bào)內(nèi)容： 匯報(bào)每個(gè)稽核周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題點(diǎn)部分，包括需處罰或整改的問(wèn)題及專項(xiàng)稽核總結(jié)報(bào)告； 流程 /制度不完善、不健全或流程 /制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問(wèn)題； 被稽核部門(mén)在新流程 /制度運(yùn)行時(shí)執(zhí)行方面存在的問(wèn)題； 在稽核過(guò)程中所遇到的困難等 問(wèn)題； 每周在匯報(bào)工作時(shí)要將重點(diǎn)專項(xiàng)稽核要分析其深層次原因并判定責(zé)任最終歸屬； 稽核例會(huì)針對(duì)問(wèn)題討論形成決議并將決議傳達(dá)至相關(guān)部門(mén)。 稽核例會(huì)目的 通過(guò)稽核查出問(wèn)題，提出解決問(wèn)題和預(yù)防同類問(wèn)題的方案； 通過(guò)討論和交流提高稽核職員 的專業(yè)能力和提升稽核效率； 促進(jìn)企業(yè)管理制度 /流程的不斷健全和完善。 量化稽核指標(biāo) 對(duì)稽核專職人員的工作進(jìn)行量化，主要指標(biāo)為：每個(gè)稽核周期內(nèi)稽核專職人員 必須提出 3 項(xiàng)以上問(wèn)題點(diǎn)及處理結(jié)果和建議； 對(duì)稽核專 職人員 進(jìn)行績(jī)效考核，主要指標(biāo)有： 稽核任 務(wù)達(dá) 成率、 稽核工作的準(zhǔn)確 率、稽核工作投 訴率等指標(biāo)； 稽核作業(yè)程序 稽核檢查 稽 核專職人員根據(jù)《稽核崗位說(shuō)明》、《稽核計(jì)劃 》 、《稽核通知書(shū)》 之要求 到相關(guān)部門(mén)稽核； 稽核 專 職 人 員 要求被稽核部門(mén)提供相關(guān)證據(jù)以供稽核檢查； 稽核 專 職 人 員 將稽核事實(shí)客觀的填寫(xiě)在《稽核檢查表》上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí) 描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎(jiǎng)勵(lì)、 處罰建議的須有相關(guān)資料、證據(jù)），《稽核檢查表》必須由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員 簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上司確認(rèn)屬實(shí)后簽字； 對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核 專 職 人 員 填制《 稽核 整改通知書(shū)》，被整改部門(mén)責(zé)任人在 “ 接收整改部門(mén)責(zé)任人 ”欄簽名確認(rèn)，并實(shí)施整改； XXXX 有限公司 稽核管理制度 （試 運(yùn)行 ) 文件編號(hào) XL016 文件版本 A/0 生效日期 總經(jīng)理簽發(fā)日 頁(yè) 次
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