北證投行業(yè)務管理制度(編輯修改稿)
2025-05-29 12:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 出現(xiàn)下列情況之一時，業(yè)務部應予以撤消： 年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的； 工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的； 業(yè)務前景不明朗，年度計劃無法落實的； 前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實可行的整改措施的； 連續(xù)兩年沒有完成指標的。 第四章 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務 第十九條 公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務，積極承攬項目。 第二十條 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務的費用、人員、獎懲、考核 等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導。 第二十一條 營業(yè)部承攬業(yè) 務后，輔導、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè) 務部合作進行，由業(yè)務部具體承做材料。 第二十二條 營業(yè)部與業(yè)務部進行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。 第五章 項目管理 第二十三條 投資銀行業(yè)務的所有項目必須經(jīng)過總部立項批準后方可實 施。 第二十四條 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責制，即所有業(yè)務的制作需經(jīng)：項目負責人審核、業(yè)務部審核、總部復核三級審查、負責。 第二十五條 投資銀行業(yè)務項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報全過程的內(nèi)部審核制度，以避免項目風險，提高項目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔。 第二十六條 所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應嚴格遵守投資銀行業(yè)務三級審核制，報管理部審核，經(jīng)管理部審核并報證券發(fā)行內(nèi)核小組批準后方可上報中國證監(jiān)會或有關(guān)主管部門。 第二十七條 所有主承銷項目的中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會及有關(guān)重要會議的會議紀要需及時報送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和
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