北證投行業(yè)務(wù)管理制度(編輯修改稿)
2025-05-29 12:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 出現(xiàn)下列情況之一時，業(yè)務(wù)部應(yīng)予以撤消： 年終結(jié)算出現(xiàn)虧損的； 工作中出現(xiàn)重大失誤，給公司造成重大損失的； 業(yè)務(wù)前景不明朗，年度計(jì)劃無法落實(shí)的； 前期開辦費(fèi)用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實(shí)可行的整改措施的； 連續(xù)兩年沒有完成指標(biāo)的。 第四章 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù) 第十九條 公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)，積極承攬項(xiàng)目。 第二十條 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務(wù)的費(fèi)用、人員、獎懲、考核 等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務(wù)由總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指導(dǎo)。 第二十一條 營業(yè)部承攬業(yè) 務(wù)后，輔導(dǎo)、發(fā)行及上市推薦等項(xiàng)目需與業(yè) 務(wù)部合作進(jìn)行，由業(yè)務(wù)部具體承做材料。 第二十二條 營業(yè)部與業(yè)務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目合作，其項(xiàng)目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。 第五章 項(xiàng)目管理 第二十三條 投資銀行業(yè)務(wù)的所有項(xiàng)目必須經(jīng)過總部立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可實(shí) 施。 第二十四條 投資銀行項(xiàng)目管理實(shí)行三級審查、三級負(fù)責(zé)制，即所有業(yè)務(wù)的制作需經(jīng)：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核、業(yè)務(wù)部審核、總部復(fù)核三級審查、負(fù)責(zé)。 第二十五條 投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目實(shí)行從項(xiàng)目立項(xiàng)、簽訂協(xié)議到材料申報(bào)全過程的內(nèi)部審核制度，以避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量。管理部是公司發(fā)行材料內(nèi)核小組日常辦事機(jī)構(gòu)，內(nèi)部審核工作由管理部承擔(dān)。 第二十六條 所有對外報(bào)送的材料，特別是項(xiàng)目申報(bào)材料定稿前，應(yīng)嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)三級審核制，報(bào)管理部審核，經(jīng)管理部審核并報(bào)證券發(fā)行內(nèi)核小組批準(zhǔn)后方可上報(bào)中國證監(jiān)會或有關(guān)主管部門。 第二十七條 所有主承銷項(xiàng)目的中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會及有關(guān)重要會議的會議紀(jì)要需及時報(bào)送管理部，企業(yè)資產(chǎn)重組方案所有重大問題的處置和
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