【文章內(nèi)容簡介】 開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。 掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。 掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。 了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費用的計算方法 。 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān) 13 督與檢查的內(nèi)容。 第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。 熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類、風(fēng)險防范相關(guān)規(guī)定和自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務(wù)的分類和買賣對象；了解自營業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點 ；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運作管理、業(yè)務(wù)資格、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序、集合資產(chǎn)管理計劃說明書、客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 第四章 證券回購交易 掌握證券回購交易的概念和實質(zhì)；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品 種的概念。 掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業(yè)市場債券回購交易的業(yè)務(wù)程序、報價方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。 熟悉證券回購交易清算的特點、程序；掌握證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場債券回購的清算。 熟悉債券買斷式回購業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)基本規(guī)則。 14 第五章 清算與交收 掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。 掌握結(jié) 算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求；掌握上海、深圳市場 A 股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；了解合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。 熟悉 B 股的清算交易模式。 熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營業(yè)部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。 掌握資金交收違約的處理內(nèi)容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。 第六章 證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部控制 熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項的報批要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯的 種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。 熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。 熟悉營業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。 熟悉營業(yè)部財務(wù)會計系統(tǒng)內(nèi)部控制和財務(wù)評價的主要內(nèi)容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務(wù)評價的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤分配的核算與管理；了解財務(wù)報告的主要內(nèi)容、編制和報送要求。 熟 悉營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。 掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求。 15 第四部分 證券投資分析 目的與要求 本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及認股權(quán)證等的投資價值分析；宏觀經(jīng)濟分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析 的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等。 通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及證券投資組合的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用方法。 第一章 證券投資分析概述 熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；了解我國證券市場現(xiàn)存的主要投資理念及投資策略；熟悉證券投資分析信息的來源、處理方式；了解有效市場假說的意義；掌握有效市場的概念和分類；熟悉三類有效市場的特點及其對證券投資分析的指導(dǎo)意義。 了解證券投 資分析簡史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。 第二章 有價證券的投資價值分析 熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計算貨幣終值和現(xiàn)值。 熟悉影響債券和股票投資價值的內(nèi)外部因素及其影響機制；熟悉債券內(nèi)在價 16 值和股票內(nèi)在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計算內(nèi)在價值，計算債券的轉(zhuǎn)讓價格；了解債券和 股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計收益率原理；熟悉市場預(yù)期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。 熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念及計算；掌握計算股票內(nèi)在價值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計股票市場價格的市盈率方法。 掌握反映 LOF 和 ETF 的投資價值的特性。 掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關(guān)專業(yè)術(shù)語；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。 掌握金融期權(quán)的定義；掌握金融期權(quán)的有關(guān)專業(yè)術(shù)語；掌握期權(quán)價格的組成、表示方式及影響因素。 掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)專用術(shù)語； 掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價的計算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計算。 掌握認股權(quán)證理論價值計算；熟悉認股權(quán)證的理論價值和市場價格，標(biāo)的股票市場價格和認購價格之間的關(guān)系；了解認股權(quán)證的杠桿作用。 第三章 宏觀經(jīng)濟分析 了解宏觀經(jīng)濟分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點和關(guān)系；了解宏觀分析資料的搜集與處理方法。 熟悉國民經(jīng)濟總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費指標(biāo)、金融指標(biāo)、財政指標(biāo)的主要內(nèi)容，了解各項指標(biāo)變動對宏觀經(jīng)濟的影響。 掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計算方法，了解國內(nèi)生產(chǎn)總值與國 民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系；掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念，熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式；了解國際收支、社會消費品零售總額、 全社會固定資產(chǎn)投資 等指標(biāo)的內(nèi)容；掌握貨幣供應(yīng)量的三個層次；熟悉金融機構(gòu)各項存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；熟悉利率、匯率和國際儲備的含義。 掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；熟悉 GDP、經(jīng)濟周期、通貨變動對證券市場的影響；了解我國證券市場指數(shù)走勢與我國 GDP 增長趨勢的實際關(guān) 17 系。 了解財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點以及經(jīng)濟政策對證券市場的影響； 熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機制；了解國際金融市場環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對證券市場的影響。 熟悉股票市場供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。 第四章 行業(yè)分析 掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場結(jié)構(gòu)及各類市場的含義、特點及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產(chǎn)品、廣義與狹義不完全競爭的概念。 掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動關(guān)系、具體表 現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過程；了解產(chǎn)出增長率的經(jīng)驗數(shù)據(jù)界限；掌握行業(yè)興衰的實質(zhì)及影響因素；了解技術(shù)進步的行業(yè)特征及影響；掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念； 熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。 熟悉經(jīng)濟全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國際分工基礎(chǔ)與模式變化 的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。 熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點；了解歷史資料的來源；了解調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預(yù)測分析方法。 掌握相關(guān)關(guān)系、時間數(shù)列的概念和分類；了解因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；了解常用的時間數(shù)列預(yù)測方法。 18 第五章 公司分析 掌握公司、上市公司 和公司分析的概念及公司基本分析的途徑； 熟悉公司行業(yè)競爭地位的指標(biāo)。 掌握經(jīng)濟區(qū)位的概念；熟悉經(jīng)濟區(qū)位分析的目的和途徑；了解自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟特色的內(nèi)容及其對公司的作用；了解產(chǎn)業(yè)政策對公司的作用。 了解產(chǎn)品競爭能力優(yōu)勢的含義、實現(xiàn)方式；掌握市場占有率的概念；了解品牌的含義與功能。 掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現(xiàn)和獨立董事制度的有關(guān)要求；了解監(jiān)事會的作用及責(zé)任；了解素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)；了解經(jīng)營戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征；了解公 司規(guī)模變動特征和擴張潛力與公司成長性的關(guān)系；熟悉公司成長性分析的主要途徑。 熟悉上市公司調(diào)研中公司基本分析的主要側(cè)重面；了解具體的分析指標(biāo)。 熟悉資產(chǎn)負債表、利潤分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉多步式利潤表反映