xx集團(tuán)風(fēng)控部建設(shè)方案(編輯修改稿)
2024-10-08 08:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 員必須要遵守本部門的管理規(guī)定，服從部門經(jīng)理的安排和領(lǐng)導(dǎo)。 風(fēng)控部人員要嚴(yán)格遵守工作規(guī)則，不得因私人原因影響 6 工作。 三、保密 風(fēng)控部人員必須要有嚴(yán)格保守秘密的意識(shí)。 保密范 圍： （ 1）客戶信息 （ 2）配資賬戶信息 （ 3）配資資金信息 （ 4）公司運(yùn)行情況信息 各種報(bào)表信息需經(jīng)過部門經(jīng)理簽字確認(rèn)后方可發(fā)布。 信息由專人負(fù)責(zé)發(fā)布。 四、反應(yīng)速度 風(fēng)控人員應(yīng)對(duì)各個(gè)期貨公司的操作軟件高度熟悉，確保操控自如。 風(fēng)控人員對(duì)于突發(fā)行情要能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取措施。 風(fēng)控人員要對(duì)于期貨行業(yè)的信息具有關(guān)注度，并能分析出帶來效果。 五、協(xié)同工作 風(fēng)控部人員要有團(tuán)隊(duì)意識(shí)。 風(fēng)控部人員要尊重并支持自己的同事。 在突發(fā)情況下，所有人員要各盡所能，互幫互助。 第四章 突發(fā)事件及處 理方法 一、穿倉及處理方法 : 7 穿倉： 指 配資 賬戶上客戶權(quán)益 低于客戶配資額 的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的 客戶本 金全部虧掉，而且還 虧損到公司的配資資金 ， 發(fā)生原因： （ 1）期貨市場(chǎng)極端行情 （ 2）操作軟件故障 （ 3）風(fēng)控人員失誤 處理辦法： （ 1）風(fēng)控員及時(shí)對(duì)賬戶進(jìn)行平倉處理 （ 2）風(fēng)控員及時(shí)通知結(jié)算員將賬戶內(nèi)資金全部轉(zhuǎn)出 （ 3）風(fēng)控員通知業(yè)務(wù)員跟客戶聯(lián)系補(bǔ)倉事宜 （ 4）風(fēng)控員在停盤后寫穿倉報(bào)告（需據(jù)實(shí)寫出穿倉的具體情況，做好數(shù)據(jù)分析，最好有穿倉證據(jù)），上交風(fēng)控部經(jīng)理。 二、漲跌停板及處理方法： 漲跌停板： 一般因品種處于單邊走勢(shì)行情導(dǎo)致行情漲跌幅度比較大，造成漲跌停板。 當(dāng)品種出現(xiàn)漲跌停板情況時(shí)，是不允許客戶在品種漲跌停板及漲跌停板 %內(nèi)操作，如在此情況下客戶操作就是違規(guī)操作，風(fēng)控員應(yīng)及時(shí)采取控制措施。 下面是各品種漲跌停板幅度 ： 8 風(fēng)控在品種漲跌停板及漲跌停板 %內(nèi)風(fēng)控對(duì)該帳戶做平倉處理，如行情過急停板前沒有平出，風(fēng)控應(yīng)當(dāng)立即掛平倉單，并通知業(yè)務(wù)跟客戶說明操作漲跌停板品種是違規(guī)操作，為避免發(fā)生第二天開盤品種繼續(xù)漲跌停板，導(dǎo)致虧損到公司資金，業(yè)務(wù)需告知客 戶補(bǔ)倉，如客戶未補(bǔ)倉，公司沒收客戶本金，通知結(jié)算更改密碼，客戶本金歸公司所有 。 三、客戶的違規(guī)操作及處理方法 （一）漲跌停板附近操作反向單 客戶在漲跌停板附近操作 在某品種漲跌停板時(shí)客戶操作該品種視為違規(guī)。 處理辦法 （
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