【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 3。 55 致 謝 58 外文文獻(xiàn) 59 中文譯文 66 天津理工大學(xué) 2020屆本科畢業(yè)論文 1 第一章 緒論 論文的選題背景及研究意義 選題背景 隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化進(jìn)程的穩(wěn)步增長(zhǎng)，工程建設(shè)規(guī)模越來越大，工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈，在此大環(huán)境下，索賠的意義和作用就顯得尤為重要。根據(jù)有關(guān)資料顯示，在不包括人員和時(shí)間上的巨大費(fèi)用的 前提下，全世界范圍內(nèi)的建筑工程每年索賠涉及到的直接金額約為十幾億美元 【 1】 。目前，索賠己成為體現(xiàn)工程綜合管理能力的重要標(biāo)志，更是確保工程建設(shè)的各參與方全面履行合同義務(wù)的重要手段。我國(guó)的工程索賠是在 20 世紀(jì) 80 年代 的云南魯布革引水發(fā)電工程中出現(xiàn)的 【 2】 ，該工程對(duì)水電站引水系統(tǒng)工程進(jìn)行了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，首次采用國(guó)際工程管理模式，自此索賠的概念開始進(jìn)入中國(guó)。 在如今的現(xiàn)代化社會(huì)發(fā)展中，索賠已經(jīng)深入到了建設(shè)工程項(xiàng)目中，但是對(duì)于我國(guó)的市場(chǎng)來說，承包人對(duì)于索賠的意識(shí)還很薄弱，需要進(jìn)一步的強(qiáng)化，因此 本文 將 在《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文 件》的基礎(chǔ)上，研究承包人的索賠問題，尤其是本論文的觀點(diǎn)，因發(fā)包人違約引起的工期延誤的索賠。 在當(dāng)前的研究領(lǐng)域上，由于發(fā)包人的違約引起的工期延誤問題是應(yīng)該特別注意的。我國(guó)的工程項(xiàng)目承包人由于缺乏一定的索賠意識(shí)，往往導(dǎo)致在發(fā)生發(fā)包人違約的情況下，不想引起糾紛而自動(dòng)放棄索賠工期和相應(yīng)費(fèi)用的權(quán)利。 而發(fā)包人也利用這一空隙投機(jī)取巧，為自己的責(zé)任 造成的損失，不給予任何 工期 補(bǔ)償 和費(fèi)用補(bǔ)償 。這對(duì)承包人來說，不僅僅是損失一定的費(fèi)用問題，若是由此造成工期的拖延，發(fā)包人會(huì)向承包人索取延期罰款，同時(shí)也對(duì)承包人公司的信譽(yù)造成影響。由此 可見，承包人應(yīng)該重視發(fā)包人的違約行為，重視由此造成的工期延誤問題，所以，工期索賠是承包人維護(hù)自己合法權(quán)益 、確保工程如期完成 最好的方法。 研究意義 自改革開放以來，我國(guó)建筑業(yè)取得了迅速的發(fā)展，幾乎所有的建設(shè)工程項(xiàng)目都實(shí)行了招標(biāo)投標(biāo)承包制。目前，我國(guó)建筑業(yè)己進(jìn)入買方市場(chǎng)，工程承包競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。在買方市場(chǎng)中，建設(shè)單位為了節(jié)約投資，千方百計(jì)地將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工企業(yè)，而施工企業(yè)為了獲得項(xiàng)目，只能壓低報(bào)價(jià)，以利潤(rùn)少風(fēng)險(xiǎn)大的低價(jià)進(jìn)行投標(biāo)；施工企業(yè)中標(biāo)之后，建設(shè)單位往往會(huì)提出天津理工大學(xué) 2020屆本科畢業(yè)論文 2 非常苛刻的條件與承包人簽訂合同；而 簽訂合同后，建設(shè)單位又會(huì)以各種各樣的理由抵扣承包人的工 程 款，使承包人處于不利地位。而承包人主要應(yīng)對(duì)的策略之一就是通過施工索賠，減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身正當(dāng)利益，彌補(bǔ) 工程損失，贏得利潤(rùn)。因此，“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是許多承包人 的經(jīng)驗(yàn)之談 【 3】 。在承包合同執(zhí)行的過程中，由于 發(fā)包人 的 一些違約行為 ，不可避免要引起承包人的某些經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)合同條件，承包人有權(quán)提出這種經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償而形成工程索賠 ，尤其是工期延誤的工期索賠 ，這是承包人爭(zhēng)取合法利益的最有效措施 。通過工程索賠，對(duì)于加強(qiáng)項(xiàng)目管理、合同管理、建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新 秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高企業(yè)素質(zhì)、保護(hù)企業(yè)合法權(quán)利、提高建設(shè)效益，都將發(fā)揮重要作用。 在工程索賠中， 工期索賠的 意義在國(guó)際工程承包中 也 得到證明 。 例如 ： 在香港木湖 — 大欖涌輸水管線施 工 中 ， 承包 人 —— 中國(guó)建筑 /廣東水利聯(lián)營(yíng)公司因 發(fā)包人和其他 原因， 致使工程發(fā)生較長(zhǎng)時(shí)間的拖 延， 不但將受到 發(fā)包人 2900 萬港元的拖期罰款， 而且 以后 也 將難于在香港立足 【 4】 。 在 這種 極為困難的情況下， 承包人經(jīng)過充分、艱苦地準(zhǔn)備索賠資料，提出工期索賠申請(qǐng)并取得成功，不僅得到了賠償，還使 承包 人 信譽(yù)也得到恢復(fù)和公認(rèn)。 因此， 工期索賠對(duì)承包人來說有著很重 要的地位，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 1． 能夠避免或減少 拖期罰款 在 國(guó)際 上 承包是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn) 的 事業(yè)，承包 人在項(xiàng)目完工后 因拖延 了 工期而被 發(fā)包人 罰款 ，遭受嚴(yán)重 經(jīng)濟(jì)損失的情況時(shí)常發(fā)生， 拖期罰款可以使承包 人 在某一項(xiàng)目 或 某一地區(qū)的經(jīng)營(yíng) 成果以失敗告終， 甚至使承包 人遭受 破產(chǎn) 危機(jī)。 但是 ， 造成拖期的責(zé)任有時(shí)并不在承包 人方，而是恰恰相反 ， 主要是 發(fā)包人 的原因 ， 或其他 第三方 的原因，如意外風(fēng)險(xiǎn) 、不可抗力等原因。在這種情況下，及時(shí)、有效地進(jìn)行工期索賠 ，是 避免或減少拖期罰款 的最好措施 。 2． 為費(fèi)用索賠創(chuàng)造條件 工期索賠時(shí)常伴隨著費(fèi) 用索賠 ， 但 與費(fèi)用索賠相比較 ， 工期索賠一般較易于被 發(fā)包人 （ 監(jiān)理人 ） 接受， 如 發(fā)包人提出變更設(shè)計(jì)、 延誤提供 施工場(chǎng)地、特殊惡劣的氣候條件等所造成的工期拖延，對(duì)發(fā)包人來說這 是難于否定的。所以 ， 承包 人往往以工期索賠為前提 ， 一旦 工 期索賠成立 ，就為費(fèi)用索賠的成立奠定了基礎(chǔ)。 3． 有利于維護(hù)承包 人 的 市場(chǎng) 聲譽(yù) 對(duì)于承包項(xiàng)目來說，任何在當(dāng)?shù)赜幸欢?影響 性 的工程 ， 如果發(fā)生較長(zhǎng)的工期拖延 情況，必定對(duì)承包人的信譽(yù)造成威脅。這時(shí)， 如果承包 人 提出工期索賠并獲得成功 ， 其結(jié)果必然不只限于經(jīng)濟(jì)上的收獲 。 由于 工期 索賠成功 ， 分清了拖期的責(zé)任 歸屬問題，承包人 的施 工能力和經(jīng)營(yíng)管理水平 就將 得到正確評(píng)價(jià) ， 其信譽(yù)自然得到維護(hù) ， 這是承包 人在競(jìng)爭(zhēng)中繼續(xù)生存發(fā)展的必要條件。 天津理工大學(xué) 2020屆本科畢業(yè)論文 3 工期索賠的國(guó)內(nèi)外 研究 歷程 工期索賠在國(guó)外的 研究 歷程 從 20 世紀(jì) 70 年代開始，由于建筑工程承包施工領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，工程承包企業(yè)利用 相互壓低報(bào)價(jià) 以求中標(biāo)，所以在施工過程中 虧損現(xiàn)象年年增加， 工程 索賠便慢慢提到工程承包界的議事日程上來，并且成為承包人施工過程中必 不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護(hù)其自身經(jīng)濟(jì)利益的基本管理行為。 從九十年代開始，西方工程界注意研究的熱點(diǎn)問題便是工程索賠 【 5】 。 同時(shí)， 根據(jù) 國(guó)際工程本身的特點(diǎn)，如現(xiàn)場(chǎng)條件、人為干擾和施工環(huán)境變化等因素，引起的超出合同條件規(guī)定的事件發(fā)生，使得 承 包人 和 發(fā) 包 人在工期問題上發(fā)生不可避免的變化，而導(dǎo)致的承包人與發(fā)包人 之間工期索賠事件頻繁發(fā)生。 【 6】 其研究范圍之廣泛，不僅涉及到合同、法律規(guī)定 ，還涉及到經(jīng)濟(jì)、管理等學(xué)科領(lǐng)域，不僅有理論的探討、還有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。通過五十多年的不斷研究，國(guó)外索賠領(lǐng)域積累了比較豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一定的理論體系，成立了規(guī)模比較完善的組織機(jī)構(gòu)。 由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要，國(guó) 外 對(duì)工程索賠的重視程度逐年加大，在這方面的工作也開展的比國(guó)內(nèi)要早很多，至今在國(guó)際上應(yīng)用比較廣泛的管理費(fèi)索賠公式，即 源于 1960 年美國(guó)“合同糾紛仲裁團(tuán)（ BCA）”對(duì) Eichleay 公 司索賠案的仲裁 【 7】 。 在 此之后的 理論研究上，著名的研究成果 還 有 1989 年 托馬斯 提出的 生產(chǎn)率影響系數(shù) (PIF)、 JamesJAdrian 著的 《 Construction Clamis— A Quantitatine Approach》 、 Vineent PowellSmith 和 DouglasStephenson 合著 《 Civil Engineering Claims》 、 David Chappell 著的 《 Contractor’s Claims》 等等 ； 在工期索賠方面，還有很多涉及多事件交叉干擾下的研究， 如 Andrew D Ness 和 Thelen Reid 在 《 When the going get thoughanalyzing concurrent》 中基于不利于承包商原則和初始責(zé)任人原則提出了多事件交叉干擾的工期索賠處理方法 、 Masahiko Kunishima 和 E Mikio Shi 《 The Principles of Construction Management》一書 中對(duì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)進(jìn)行了深入的研究 并 給出了利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)計(jì)算索賠值的模型 。 【 3】 在 合同條件研究上，國(guó)際上常見的有 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) （ FIDIC）編制出版的《土木工程施工合同條件》、世界銀行發(fā)布的《工程采購(gòu)招標(biāo)文件樣本》、 英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)編制的 ICE 合同條件 和 皇家建筑師協(xié)會(huì)編制的 JCT 合同條件、 美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)制定的 AIA 合同條件等等 【 7】 ，在不斷使用的基礎(chǔ)上合同文件 也在不斷的完善和發(fā)展，如 FIDIC合同條件，經(jīng)過幾十年的不斷修改與完善，已經(jīng)從 1957 年的第一版、 1969 年的第二版、 1977年的第三版、 1987 年的第四版，直到現(xiàn)在應(yīng)用的 99 年版。 在組織機(jī)構(gòu)上 的研究成果 主要有 :美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì) (American Society of civil Engineering，簡(jiǎn)稱 ASCE)、國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)、英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)、皇家建筑師協(xié)會(huì)、 美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)等。 由以上可知 ，對(duì)于工期索賠的研究主要體現(xiàn)如表 所示： 天津理工大學(xué) 2020屆本科畢業(yè)論文 4 表 國(guó)外 對(duì) 工期索賠的研究?jī)?nèi)容 Foreign to the research content of time claim 研究分類 研究成果 研究年份 對(duì)工期索賠的適用內(nèi)容 理論研究 Eichleay 公式 1960 工程延期中費(fèi)用索賠的方法 PIF 系數(shù) 1989 —— Construction Clamis 1988 對(duì)索賠提出了定量方法 Civil Engineering Claims 1999（出版年） 解釋了承包商索賠出現(xiàn)問題時(shí)，給予工期延長(zhǎng)的權(quán)利問題。 Contractor’s Claims 1984（出版年） 承包商索賠的向?qū)?，利于工期索賠。 When the going get thoughanalyzing concurrent 2020 提出了多事件交叉干擾的工期索賠處理方法 The Principles of Construction Management 1996 給出了利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)計(jì)算索賠值的模型 合同條件研究 《土木工程施工合同條件》（ FIDIC） 19571999 第 條竣工時(shí)間的延長(zhǎng)和 第，發(fā)生工期索賠時(shí)，可參照。 《工程采購(gòu)招標(biāo)文件樣本》 1977 合同文件中關(guān)于索賠與違約責(zé) 任的條款，可參考。 IEC 合同條件 19911993 合同中關(guān)于開工時(shí)間和延誤 （ 第44 條規(guī)定） 以及誤期損 害賠償（ 第 47 條規(guī)定） 的內(nèi)容 JCT 合同條件 1931 合同中關(guān)于工期延誤的賠償 （ 第 條規(guī)定） 與工期的延長(zhǎng) （ 第 條規(guī)定） 的 內(nèi)容 AIA 合同條件 1997 合同中 第 條規(guī)定誤期與工期的延長(zhǎng) 組織結(jié)構(gòu)研究 ASCE 1852 —— 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) 1913 組織結(jié)構(gòu) 具體作用中 對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行了有效地管理 ，方便對(duì)工期索賠進(jìn)度計(jì)劃的分析 英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì) 19911993 —— 皇家建筑師協(xié)會(huì) 1834 所 編著合同中對(duì)開工、延誤和暫停的內(nèi)容 美國(guó)建筑師協(xié)會(huì) 1857 —— 資料來源 ： 自行繪制 天津理工大學(xué) 2020屆本科畢業(yè)論文 5 由此可以看出 在國(guó)際上承包人對(duì)于索賠的相關(guān)理論運(yùn)用得比較充分，主要側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同、法律上的責(zé)任分析，而且緊密結(jié)合具體的合同條件制定索賠對(duì)策，獲得應(yīng)得的利益，保證自己的權(quán)益。 除此之外，國(guó)際上工期索賠的應(yīng)用中， 網(wǎng)絡(luò)技術(shù) 的 應(yīng)用 尤其 廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計(jì)算機(jī)常用軟件收集整理數(shù)據(jù)、準(zhǔn)備索賠材料和運(yùn)用基本的計(jì)算功能進(jìn)行 工期 索賠的相關(guān)計(jì)算，改進(jìn)日常報(bào)表工作等，這部分得到的結(jié)果往往 是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計(jì)算機(jī)仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過程 ，以便及早發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，從 而達(dá)到預(yù)防索賠的目的，利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)對(duì)施工數(shù)據(jù)進(jìn)行分類、匯總、存儲(chǔ)和提取，能夠有效的支持索賠。 總體來說，國(guó)外建筑施工企業(yè)索賠管理不僅在理論研究上取得了優(yōu)秀的研究成果，而且在實(shí)踐運(yùn)用中也取得了較豐厚的效益。 使得承包人在進(jìn)行工期索賠的過程中， 既有完善的理論依據(jù) 做 指導(dǎo)，又有一定規(guī)模的研究機(jī)構(gòu)作輔助。相輔相成，自成一體，值得廣大工程管理人員學(xué)習(xí)和研究。 工期索賠在國(guó)內(nèi)的 研究 歷程 索賠研究在我國(guó)是從 20 世紀(jì) 80 年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國(guó)際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，盡管經(jīng)過了二十 多年的研究和發(fā)展，相繼頒布了《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程施工合同管理辦法》，特別是國(guó)家出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《建設(shè)工程施工合同》修訂版以及我國(guó) 2020 年 7 月 1 日正式實(shí)行的《建設(shè)工程工程清單計(jì)價(jià)規(guī)范》 【 5】 ，這些法律法規(guī)，使得建筑領(lǐng)域有法可依，有章可循，給建筑施工單位提供了良好的外部環(huán)境，但是，由于我國(guó)在索賠領(lǐng)域的研究時(shí)間很短，研究?jī)?nèi)容、方法和成果仍然處于初級(jí)階段。國(guó)內(nèi)的索賠市場(chǎng)還很薄弱，對(duì)于索賠還沒有真正的認(rèn)識(shí)其重要性，要是如此情況下進(jìn)行工期索賠，不僅不能夠提出具有 力度的證據(jù)支持，還會(huì)造成工期的延誤，使發(fā)包人對(duì)此進(jìn)行施工延誤罰款，對(duì)承包人本身的利益沒有任何的好處。 在對(duì)工期索賠的研究過程中，我國(guó)許多學(xué)者都做了很多的研究， 主要有 1997 年石勇民 【 8】分別從業(yè)主和承包商的角度對(duì)索賠進(jìn)行了分析、胡云世等人 【 9】 對(duì)工期索賠的原因及計(jì)算方法的論證、莫俊文等人 【 10】 對(duì)索賠合同條款依據(jù)的探討、 李錦飛等人 【 11】 對(duì)多交叉事件干擾下的責(zé)任分?jǐn)傃芯?、尹健 【 12】 關(guān)于工期管理方法和應(yīng)用的研究和 劉萍 【 13】 對(duì)索賠決策系統(tǒng)的研究等。通過這些研究，使我國(guó)工期索賠市場(chǎng)的潛在問題浮出水面，一直以來 我國(guó) 不是沒有問題，而是忽視了問題的所在。因此， 本 論文主要以國(guó)內(nèi) 工期 索賠市場(chǎng)為研究 背景 ，對(duì)國(guó)內(nèi) 工期 索賠系統(tǒng)的不完善性進(jìn)行分析， 如表 所示： 天津理工大學(xué) 2020屆本科畢業(yè)論文 6 表 國(guó)內(nèi)對(duì)工期索賠的研究?jī)?nèi)容 Domestic to the research content of time claim 序號(hào) 研究文章 研究年份 對(duì)工期索賠的適用內(nèi)容 體現(xiàn)出我國(guó)工期索賠存在 的問題 1 施工進(jìn)度延誤索賠的分析方法與應(yīng)用 1997 在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的基礎(chǔ)上，結(jié)合進(jìn)度延誤的類型和一般處理原則，分別從業(yè)主和承包商不同的角 度對(duì)工期索賠進(jìn)行研究。 對(duì)工期索賠的計(jì)算處理上需要進(jìn)一步的深化，找出適合我國(guó)國(guó)情的計(jì)算處理方法。 2 淺談工程項(xiàng)目建設(shè)中的工期索賠 2020 通過實(shí)例，對(duì)承包商的合法利益不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r，詳細(xì)地論述了工期索賠的原因及計(jì)算方法，有很強(qiáng)的實(shí)踐意義。 承包商對(duì)于自己可索賠的內(nèi)容存在局限性，不能合理的取得合法利益 ，且在計(jì)算方法應(yīng)用上需要進(jìn)一步的深化，找出適合我國(guó)國(guó)情的計(jì)算處理方法。 3 FIDIC 合同條件下業(yè)主與承包商索賠的研究 2020 探討業(yè)主與承包商索賠條款的依據(jù)。 在我國(guó)，有關(guān)建筑的政策、法律、施工合 同文本存在一定的缺陷，無論是哪一種合同文本在應(yīng)用時(shí)都應(yīng)認(rèn)真地熟悉其中的條款。 4 含浮動(dòng)時(shí)間的多交叉事件干擾索賠研究 2020 討論了多交叉事件干擾下的責(zé)任分?jǐn)偅謹(jǐn)偡秶鷳?yīng)逐層