【文章內(nèi)容簡介】 應(yīng)嚴格履行，不得隨意變更或解除，如確需變更或解除，不論是何方提出，均應(yīng)按照本制度第二條管理歸口和授權(quán) 范圍 ，按合同審查、會簽、批準程序辦理。 第九條 所有合同均 應(yīng)交計劃部一份、財務(wù)部一份（重要合同二份，包括代理行一份），生產(chǎn)建設(shè)部一份， 檔案資 料室一份。各部門所簽合同的正本由檔案室登記，建立臺帳，統(tǒng)一保管。 第 18 頁 第十條 考核和獎懲 （一）每年由貴州煤業(yè) 組織一次合同管理的檢查考核，根 據(jù)考核情況進行獎罰。 （二） 經(jīng)考核有下列情況之一者給予 獎勵： 合同標準化管理工作出色，受上級領(lǐng)導(dǎo)單位表揚的； 簽訂合同時，發(fā) 現(xiàn)對方有意或無意有欺騙我方， 避免 我方利益 受到損害的合同洽談人、審查人、批準人； 履約過程中對違約行為采取措施，使我方減少或避免經(jīng)濟損失的。 （三） 經(jīng)考核有下列情況之一者，予以處罰： 合同條款不完備，意思表達不準確，給我方造成損失的； 不認真履約，造成我方違約，對方要求索賠的； 超越代理權(quán)限和授權(quán)范圍簽訂合同，造成我方經(jīng)濟損失的； 在簽訂合同、履約過程中，內(nèi)外勾結(jié)，為個人謀取私利，收受賄賂，給我方造成損失的； 合同管理混亂，丟失合同文本的相關(guān)文件的。 第 19 頁 工程簽證管理制度 第一條 為進一步加強工程管理， 確保工程簽證工作的公正性、合理性、準確性和及時性，制定本制度 。 、 第二條 工程施工單位應(yīng)嚴格按工程施工圖組織施工，不得任意更改。如發(fā)生合同中約定可以變更的情況或非施工單位原因造成的工程內(nèi)容及工程量的增減經(jīng)批準后，方能實施簽證。 第三條 現(xiàn)場簽證必須在確保工程技術(shù)標準和質(zhì)量標準保持不變的前提下，方能實施簽證。 第四條 對工程簽證的描述要客觀、準確，對隱蔽工程簽證要以圖紙為依據(jù)，標明被 隱蔽部位、工程項目和工藝、質(zhì)量完成情況。 第五條 對施工圖以外的現(xiàn)場簽證，必須寫明時間、地點、事由、幾何尺寸或原始數(shù)據(jù)，并附上簡圖，不能籠統(tǒng)地簽注工程量清單和工程造價。 第六 條 工程簽證內(nèi)容 包括： 施工圖會審 ， 施工組織設(shè)計會審 ， 開、竣工報告 ， 設(shè)計變更 ， 工程變更 ， 材料代用 ， 隱蔽工程 ， 工程質(zhì)量 ， 主要工序（工種）轉(zhuǎn)換 ， 竣工驗收 ， 質(zhì)量認證 ， 工期變更 ， 停、復(fù)工報告 ， 合同外零星工程 ， 工程預(yù)決算 ， 其他簽證 第七 條 簽證程序 （一）開（竣）工報告簽證。先由施工單位填制開（竣）工報告單 ，經(jīng) 監(jiān)理公司 和 項目單位 生產(chǎn)部、計劃部 、分管副總經(jīng)理 審核， 報貴州煤業(yè)生產(chǎn)建設(shè)部，生產(chǎn)建設(shè)部組織 相關(guān)單位和部門 驗收 ， 具備開（竣工）條件的 ，報分管副總經(jīng)理簽發(fā)執(zhí)行。 （二） 設(shè)計變更、工程變更和材料代用 簽證 施工單位 提出時，先由其填制簽證單和預(yù)算變更單， 送監(jiān)理公司和生產(chǎn)部、計劃部 審核， 報項目單位總工程師 審批 ， 預(yù)算額增減量在 10000元以上者須經(jīng)貴州煤業(yè) 批準 ， 經(jīng)設(shè)計單位確認 后實施 。 第 20 頁 建設(shè)單位或監(jiān)理公司提時，先由工程部或監(jiān)理公司填制簽證單，雙方相互審查并報設(shè)計 單位確認后，報總工程師審批 ， 預(yù)算額增減量在 10000元以上者須經(jīng)貴州煤業(yè)批準，經(jīng)批準 后實 施。之后將簽證單送交施工單位，由施工單位做變更預(yù)算，按 順序分別報送監(jiān)理公司、工程部、計劃部、總工程師審批。 設(shè)計單位提出 時，先由設(shè)計單位發(fā)送變更通知單（圖紙），經(jīng) 總工程師簽發(fā)后，分送 監(jiān)理公司和施工單位，施工單位根據(jù)變更要求編制預(yù)算變更 書，送監(jiān)理公司和工程部、計劃部、總工程師 審批， 預(yù)算額增減量在10000 元以上者須經(jīng)貴州煤業(yè)批準，經(jīng)審批后實施。 （三） 隱蔽工程。 由施工單位及時通知監(jiān)理、工程部 到現(xiàn)場通過實測實量后進行簽證。 （四） 工程質(zhì)量。月末和中間質(zhì)量檢查時，由施工單位及時通知安監(jiān)部，安監(jiān)部組織監(jiān)理、工程 部和施工單位進行驗收簽證。 （五）主要工序（工種）轉(zhuǎn)換。 由施工單位及時通知監(jiān) 理、工程部，到現(xiàn)場經(jīng)過檢查，符合轉(zhuǎn)換條件的報分管副總經(jīng)理和總工程師審批，批準后后辦理簽證手續(xù)。 （六） 單位工程竣工驗收，先由施工單位提交竣工報告，報送工程部，然后由主管副總經(jīng)理組織監(jiān)理、工程部 、計劃部等共同驗收，符合竣工條件的報請貴州煤業(yè)驗收，經(jīng)驗收符合要求的辦理簽證手續(xù)，并經(jīng)貴州煤業(yè)分管副總經(jīng)理審核后簽字。 （七） 單位工程質(zhì)量認證，先由施工單位填制質(zhì)量 認證申請書，按順序報送監(jiān)理、工程部、設(shè)計單位 會簽完畢 后，報總經(jīng)理簽發(fā)，并轉(zhuǎn)報安監(jiān)站 部，由安監(jiān)部 按有關(guān)程序進行組織認證。 （八） 工期變更，先有施工單位提出工期 變更報告，說明變更事由，然后報監(jiān)理、工程部核實后，工期變更影響年度工程進度的，必須報請貴州煤業(yè)批準，批準后辦理簽證手續(xù)。 （九） 停、復(fù)工 ，由施工單位提出停、復(fù)工時，先由其提交停、復(fù)工報告，報監(jiān)理 、 工程部審核簽字后執(zhí)行；監(jiān)理、建設(shè)單位提出停、復(fù)工時， 第 21 頁 先由提出單位填制停、復(fù)工通知單，然后交施工單位執(zhí)行。關(guān)鍵路線上工程和礦、土、安三類交叉平行施工的工程 ，無論那方提出停、復(fù)工，均需經(jīng)總工程師和主管副總經(jīng)理批準后執(zhí)行，停工時間影響年度工程進度 的，必須報請貴州煤業(yè)批準。 （十） 零星工程（造價在 1000 元以內(nèi)），由工程部會同監(jiān)理處按有關(guān)程序辦理簽 證手續(xù)，簽證人不得少于二人（其中一人是監(jiān)理），報計劃部審核備案。 （十一） 工程預(yù)、結(jié)算，嚴格按已下發(fā)的《工 程管理制度》、《 建設(shè)項目工程造價管理辦法 》 中的有關(guān)規(guī)定審核簽證手續(xù) 。 第八 條 簽證管理 （一）開、竣工報告，凡未按程序報批者，一律不得開工，不得進行結(jié)算。 （二） 凡關(guān)系到工程量變更的簽證，必須附工程量計算基礎(chǔ)和審定的工程量額。 （三） 設(shè)計變更、工程變更和材料代用 等簽證工程 ， 未按簽證程序 辦理的 ，一律按計 劃外工程處理，不予結(jié)算。 （三） 凡簽證預(yù)算額增減量在 10000 元以上者，實行逐級審批制度，否則一律不予認可，并追究當(dāng)事人責(zé)任。 單項變更增加造價 在 1 萬元至 2 萬元（含 2 萬元） ， 由貴州煤業(yè)生產(chǎn)建設(shè)部科室負責(zé)人向本部 主任 匯報后到現(xiàn)場簽證。 單項變更增加造價在 2 萬元至 5 萬 元 （含 5 萬元）工程簽證，經(jīng)生產(chǎn)建設(shè)部 務(wù)會研究并形成會議紀要，主任 簽發(fā)后執(zhí)行。 單項變更增加造價在 5 萬 至 20萬元（含 20萬元） 的工程變更，由生產(chǎn)建設(shè)部 組織相關(guān)部門研究 并 形成會議紀要， 報分管 副總經(jīng)理 審批。 4 單項變更增加造價在 20萬 元以上的工程變更，由生產(chǎn)建設(shè)部報 總經(jīng)理辦公會討論并形成會議紀要，總經(jīng)理簽發(fā)后執(zhí)行。 （四）施工單位為方便施工而提出的簽證，所增加的預(yù)算量，一律不予認可。 第 22 頁 （五） 現(xiàn)場簽證必須有施工單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位人員在場，少一個部門參加或簽字，簽證一律無效； （六） 現(xiàn)場簽證必須堅持實事求是的原則進行實測實量，確保簽證工程量準確無誤，凡發(fā)現(xiàn)高估冒算者，所增 加費用損失，均由責(zé)任單位或個人承擔(dān)，情節(jié)嚴重者，追究其法律責(zé)任 （七） 凡按程序已簽證的資料，一律不得更改，發(fā)現(xiàn)一次者，當(dāng)事人按徇私舞弊處理。確需更改時，必 須重新按程序 辦理新的簽證手續(xù)。 （八） 凡事后補辦的簽證手續(xù)，一律無效。工程發(fā)生所增加的預(yù)算量一律不計，所減少的預(yù)算量處以二倍罰款 ；對補辦手續(xù)的當(dāng)事者除追究其經(jīng)濟責(zé)任外，公司將其辭退或調(diào)換原崗位。 （九） 各類簽證所履行的時間，除工程承包合同中有明確規(guī)定外，一般不得 超過 24小時，凡 由此而造成的經(jīng)濟損失，由責(zé)任方或責(zé)任人承擔(dān)； （十） 不論任何施工單位所需辦理 的任何簽證及預(yù)結(jié)算手續(xù)，均不得由建設(shè)單位、監(jiān)理單位代辦，必須由施工單位親自辦理，否則不予簽證； （十一） 簽證當(dāng)事人必須使用鋼筆或毛筆 填制簽證單，不得使用鉛筆，簽證單上除當(dāng) 事人簽名外還必須有簽證部門的公章； 第 23 頁 國電貴州煤業(yè)投資有限公司 建設(shè)項目管理辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為加強國電貴州煤業(yè)投資有限 公司 (以下簡稱貴州煤業(yè) )建設(shè)項目管理，規(guī)范建設(shè)程序和行為，明確職責(zé)分工，提高項目建設(shè)質(zhì)量和投 資 效益，依據(jù)國家及貴州省有關(guān)法規(guī)和中國國電集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本貴州煤業(yè) 建設(shè)項目管理 實際 情況 ，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱建設(shè)項目是指貴州煤業(yè) 新建、改建、擴建的各類建設(shè)項目。項目的申報、立項、建設(shè)、竣工驗收適用本辦法。 第三條 貴州煤業(yè) 建設(shè)項 目實行申 報、立項集中管理，建設(shè)實施分級管理、分工負責(zé)的管理體系。貴州煤業(yè) 各單位 (以下簡稱項目單位 )建設(shè)項目統(tǒng)由公司組織可行性研究論證，審核通過后報中國國電集團公司決策。 第四條 貴州煤業(yè) 項目建設(shè)實行項目法人或項目單位責(zé)任制。項目法人或項目單位對項目建設(shè)全過程負責(zé)。 第五條 項目單位根據(jù)項目建設(shè)需要組建管理 機構(gòu)，建立健全 管理制度，明確職責(zé)，嚴格執(zhí)行基本建設(shè)程序和管理規(guī)定，按照公司 下達的項目投資額度、要求的質(zhì)量標準、確定的建設(shè)工期等完成項目建設(shè)。 第六條 建設(shè)項目要嚴格遵循建設(shè)程序。項目前期批準、立項、開工均需通過中國國電集團公司批復(fù)或備案，并按照國家或地方相關(guān)規(guī)定，履行核準工作，保證項目合規(guī)合法實施建設(shè)。 第二章 項目前期及立項 第七條 擬申請開展前期工作的項目單位，應(yīng)編制項目建設(shè)建議報告。其內(nèi)容包括，該項目市場分析、發(fā)展前景、國家產(chǎn)業(yè)政策和地方產(chǎn)業(yè) 第 24 頁 發(fā) 展規(guī)劃、政府審批程序、實施方案、投資估算、風(fēng)險分析等，經(jīng)貴州煤業(yè) 論證通過報國電貴州電力有限公司 審定后，報請中國國電集團公司審批。 第八條 貴州煤業(yè) 計劃 部是項目前期和立項工作的歸口管理部門，負責(zé)項目建設(shè)建議報告的 接受、初審及組織相關(guān)職能部門進行論證， 并上報總經(jīng)理辦公會 審定。 第九條 建設(shè)項目前期工作獲批后，項目單位應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位 編制可行性研究報告。其內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：項目概況及依據(jù)，建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模，建設(shè)項目選址，項目外部配套條件，環(huán)境保護和能源資源消耗，建設(shè)投資估算及投資來源，風(fēng)險分析及管理方，經(jīng)濟和社會效益分析，項目建設(shè)進度安排， 項目評價及結(jié)論。 第十條 項目可行性研究報告編制完成后，由項目單位報 貴州煤業(yè)計劃部，提交總經(jīng)理辦公會審查通過后，由貴州煤業(yè) 出具申請立項正式文件，連同總經(jīng)理辦公會 審定意見 ， 報送 國電貴州電力有限公司 審批通 過后，在報送 中國國電集團公司審批。 第十一條 建設(shè)項目經(jīng)中國國電集團公司批準立項后，項目單位應(yīng)按照 《 公司招標管理辦法》 規(guī)定，通過招標方式擇優(yōu)選定具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位編制項目初步設(shè)計。初步設(shè)計確定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標準不得超過批準的可行性研究報告的范圍。 第十二條 經(jīng)中國國電集團公司批準立項的項目，項目單位要按照國家或地方政府的有關(guān)規(guī)定，進行申請列入規(guī)劃、資源配置、采礦許可、安全審查、環(huán)保評價、 初設(shè)審批、建設(shè)用地征用、項目報建等工作，獲得國家或地方有管理權(quán)限的行政主管部門核準。 第三章 項目開工及管 理 第十三條 項目獲得核 準后，具備開工建設(shè)條件的，項目單位編制項目施工組織設(shè)計報貴州煤業(yè) 批準后，依據(jù)項目初步設(shè) 計和施工組織設(shè)計編 第 25 頁 制年度投資計劃和施工進度計劃報貴州煤業(yè) 計劃 部，經(jīng)匯總、平衡后，提交總經(jīng)理辦公會審查，按審查意見修定后上報中國國電集團公司審批。依據(jù)中國國電集團公司下達的開工計劃，項目單位按照地方政府有關(guān)規(guī)定報批開工報告，獲得開工許可。 第十四條 項目開工后，年度投資計劃以及建設(shè)施工進度需要調(diào)整的，履行同樣審批手續(xù)。 第十五條 建 設(shè)項目年度投資計劃、施工進度計劃以及調(diào)整事項抄送貴州煤業(yè) 生產(chǎn)建 設(shè) 部監(jiān)督執(zhí)行。 第十六條 項目建設(shè)總工期計劃經(jīng)公司 批準后，項目單位要按照確定的工期目標編制工程總體里程碑進度計劃和年度工程進度節(jié)點計劃，對項目實施中發(fā)生的地質(zhì)條件變化、交叉作業(yè)影響、外部環(huán)境制約等不利因素，要采取措施，進行補救和調(diào)整，保證項目建設(shè)工期目標的實現(xiàn)。 第十七條 項目建設(shè)實行招投標制。項目建設(shè) 工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等， 按照 《 公司招標管理辦法》 、《中國國電集團公司電纜采購驗收管理辦法》、 《 公司招標限額標準以下的施工、貨物、服務(wù)詢價比價采購制度》 等規(guī)定進行招標或比選，不得以任何 理由規(guī)避招標。 第十八條 項目單位負責(zé)項目建設(shè)招標計劃、 方案、文件的編制，報送 貴州煤業(yè) 招標辦公室 審定。招標項目需要踏勘現(xiàn)場的由 項目單位組織，并對招標文件負責(zé)答疑和澄清。項目單位參與由 貴州煤業(yè) 和國電集團公司負責(zé)招標項目的開標、評標工作。 第十九條 項目建設(shè)實行合同制管理。項目勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等，均采用合同制管理。項目單位要認真做好合同談判、簽訂和執(zhí)行工作，要按照招標文件的招標范圍、定標價格、工期或交貨期和質(zhì)量標準等簽訂合同，報送 貴州煤業(yè)工程管理部、計劃 部備案。合同執(zhí)行中發(fā)生變化或調(diào)整的 要做出相應(yīng)原因分析、說明，并提供證明材料，履行審批手續(xù)。 第 26 頁 第二十條 除通過 招標授 予的合同外，其他合同文本在正