【文章內(nèi)容簡介】 力，樹立良好 形象。 圖表 外部溝通方式示意圖 項(xiàng)目 外部溝通 顧客 供應(yīng)商 政府 股東 物化標(biāo)識 √ √ √ √ 企業(yè)簡介 √ √ √ √ 企業(yè)宣傳片 √ √ √ √ 公司網(wǎng)站 √ √ √ √ 公司 日報(bào) √ √ √ 高層互訪 √ √ 品牌故事 √ √ √ √ 案例傳播 √ √ √ √ 合理化建議 √ √ √ 問卷調(diào)查 / 滿意度調(diào)查 √ √ √ 報(bào)紙 √ √ √ √ 書信 √ √ √ √ 其它 顧客座談會(huì)、 產(chǎn)品展示、鋼 鐵行業(yè)論壇 供應(yīng)商大會(huì)、戰(zhàn)略協(xié)議 邀請領(lǐng) 導(dǎo)參加 公司大會(huì)、媒體推介、參加政府組織活動(dòng) 信息披露、 上報(bào)材料 b) 持續(xù)優(yōu)化經(jīng)營環(huán)境，恪守誠信道德規(guī)范，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織 ① 以創(chuàng)新為源動(dòng)力，加快企業(yè)發(fā)展步伐，營造全員參與的良好氛圍 公司高層高度重視創(chuàng)新，鼓勵(lì)創(chuàng)新，通過實(shí)施物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，健全激勵(lì)機(jī)制，營造創(chuàng)新的良好環(huán)境。 1) 政策支持。 公司制定了《技術(shù)創(chuàng)新成果評定管理辦法》、《新 領(lǐng)導(dǎo) 第 19 頁 共 189 頁 技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料推廣應(yīng)用管理辦法》、《管理創(chuàng)新實(shí)施辦法》，引導(dǎo)員工崗位創(chuàng)新成才； 2) 搭建平臺。 開展了技能大賽、 QC小組活動(dòng)，評選先進(jìn)操作法，設(shè)立合理化建議獎(jiǎng)，為 員工展示創(chuàng)新成果搭建平臺； 3) 激勵(lì)措施。 每年召開先進(jìn)表彰大會(huì)，重獎(jiǎng)創(chuàng)新有功人員，2020年和 2020年對管理創(chuàng)新、先進(jìn)操作法、合理化建議、技能大賽等共獎(jiǎng)勵(lì) 350萬元。 ② 建立快速、高效的反應(yīng)機(jī)制 1) 建立長效機(jī)制。 高層領(lǐng)導(dǎo)建立產(chǎn)銷研一體化的高效運(yùn)行機(jī)制，打破公司橫向、縱向的邊界壁壘，實(shí)現(xiàn)資源有效整合與價(jià)值鏈暢通；建立區(qū)域銷售市場用戶信息網(wǎng)絡(luò)，成立市場維護(hù)與用戶服務(wù)小組，零距離關(guān)注市場變化和處理顧客投訴；大力推進(jìn)信息化建設(shè)，成功上線 ERP、 MES等系統(tǒng)，信息傳遞效率大幅提高。 2) 建立應(yīng)急機(jī)制。 高層 領(lǐng)導(dǎo)建立了生產(chǎn)、安全等方面內(nèi)部應(yīng)急預(yù)案，確保意外情況下做到快速反應(yīng)。 ③ 打造創(chuàng)建學(xué)習(xí)型組織 公司高層高度重視學(xué)習(xí)型組織建設(shè)，倡導(dǎo) “學(xué)習(xí)工作化、工作學(xué)習(xí)化” 的理念，不斷致力于打造終身學(xué)習(xí)、全員學(xué)習(xí)、全過程學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)型組織。 1) 高層領(lǐng)導(dǎo)率先垂范。 高層領(lǐng)導(dǎo)通過不定期集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)的方式，不斷提升管理、決策水平。在北京科技大學(xué)每年組織兩次處干班培訓(xùn)。 2) 搭建學(xué)習(xí)平臺。 組織開展技術(shù)比武、技能競賽等活動(dòng)，鼓 領(lǐng)導(dǎo) 第 20 頁 共 189 頁 勵(lì)員工展示學(xué)習(xí)成果。 3) 培養(yǎng)智能群體。 開展技術(shù)型學(xué)歷教育，與北京科技大學(xué)、西安建筑科技大學(xué)等高等 院校實(shí)行訂單式培訓(xùn)；聯(lián)系專家來公司授課；按照企業(yè)《員工培訓(xùn)管理辦法》和《加強(qiáng)職工學(xué)歷進(jìn)修管理通知》的要求，構(gòu)建了培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系，并為一專多能型員工發(fā)放一定津貼。 ④ 堅(jiān)持依法經(jīng)營，恪守經(jīng)營道德 公司高層領(lǐng)導(dǎo)大力營造遵守國家法律、法規(guī)的文化環(huán)境，依照《公司法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《勞動(dòng)法》等法律法規(guī)的要求，堅(jiān)持“依法治企”，在經(jīng)營活動(dòng)、合同管理、工程建設(shè)等方面嚴(yán)守法律法規(guī)；實(shí)施企業(yè)法律顧問制度，確保公司經(jīng)營管理和決策過程的合法性；積極推行普法教育，全面提高員工法律意識。 公司大力倡導(dǎo)以守法、誠信為核心內(nèi)容的公民基 本道德規(guī)范和“崇德守信”的企業(yè)道德，開展依法、誠信、廉潔、高效等經(jīng)營理念教育，提高員工道德水平；恪守經(jīng)營道德，有效保護(hù)相關(guān)方利益。 組織的治理 a) 落實(shí)責(zé)任，確保依法規(guī)范運(yùn)作 ① 法律責(zé)任方面， 按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，理順組織機(jī)構(gòu)間的關(guān)系，建立起股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)利體系和相互制衡關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和監(jiān)督權(quán)的分離與制衡；建立《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)。 ② 經(jīng)營責(zé)任方面， 經(jīng)理層 按照《公司章程》、《股份公司法定 領(lǐng)導(dǎo) 第 21 頁 共 189 頁 代表人、董事會(huì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和經(jīng)營管理層主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)及管理分工說明》等賦予的權(quán)限，從事企業(yè)經(jīng)營管理，向董事會(huì)匯報(bào)工作；股東大會(huì)定期審議董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告等重要文件和事項(xiàng)；建立由監(jiān)察、審計(jì)等部門組成的內(nèi)部監(jiān)管體系，在職權(quán)行使、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支等方面進(jìn)行監(jiān)督。 ③ 道德責(zé)任方面， 堅(jiān)持對顧客負(fù)責(zé)，依法經(jīng)營管理，為社會(huì)提供安全合格的產(chǎn)品；對員工負(fù)責(zé)，堅(jiān)持以人為本，維護(hù)員工合法權(quán)益，營造和諧的工作生活環(huán)境。 ④ 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范方面， 公司建立并不斷完善內(nèi)部控制體系，從日常和 專項(xiàng)兩方面進(jìn)行監(jiān)督，并按時(shí)公示上報(bào)《各單位生產(chǎn)運(yùn)營評價(jià)分析報(bào)告》，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)因素，及時(shí)規(guī)避、分散或降低經(jīng)營及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 b) 落實(shí)財(cái)務(wù)責(zé)任，確保公司資產(chǎn)保值增值 嚴(yán)格執(zhí)行國家《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，并制定了企業(yè)《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)監(jiān)管制度》和《公司稅費(fèi)管理辦法》，建立了嚴(yán)密、科學(xué)的財(cái)務(wù)管理體系，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)作。設(shè)立計(jì)劃財(cái)務(wù)處，組織監(jiān)督公司財(cái)務(wù)管理工作，編制、執(zhí)行、分析公司財(cái)務(wù)預(yù)算；參與經(jīng)營決策，并做好公司成本、費(fèi)用、利潤指標(biāo)的核算與考核；監(jiān)督公司財(cái)務(wù)收支，如實(shí)反應(yīng)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，依法正 確計(jì)算、繳納各項(xiàng)稅費(fèi)，確保公司資產(chǎn)的保值增值，實(shí)現(xiàn)股東權(quán)益最大化。 c) 建立獨(dú)立的審計(jì)體系，實(shí)現(xiàn)對經(jīng)營活動(dòng)的有效監(jiān)督 ① 內(nèi)部審計(jì) 公司審計(jì)監(jiān)察處是隸屬董事會(huì)直接管轄的獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)機(jī) 領(lǐng)導(dǎo) 第 22 頁 共 189 頁 構(gòu)，現(xiàn)有專職審計(jì)人員 11名，主要有經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、綜合管理審計(jì)等四個(gè)業(yè)務(wù)單元。通過建立科學(xué)、規(guī)范的審計(jì)體系，對公司經(jīng)營管理的全過程進(jìn)行必要的審計(jì)，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)環(huán)節(jié)存在的不良問題，達(dá)到規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、健康發(fā)展的目的。 ② 外部審計(jì) 按照國家法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過，與國富浩華 會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)合同，對公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司的信息披露、內(nèi)部控制、資產(chǎn)的保值增值等給予了肯定評價(jià)，審計(jì)報(bào)告均出示無保留審計(jì)意見。 d) 股東及相關(guān)方利益的保護(hù) ① 股東利益保護(hù)： 2020年公司制定公司《獨(dú)立董事工作細(xì)則》，聘任 5名經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、鋼鐵行業(yè)專家擔(dān)任獨(dú)立董事，獨(dú)立董事充分了解公司，對每次定期財(cái)務(wù)報(bào)告做出獨(dú)立董事申明，保證了報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，有效保護(hù)中小股東的利益；建立《內(nèi)幕知情人管理制度》，加強(qiáng)了公司內(nèi)幕信息管理，維護(hù)信息披露的公平原則，保護(hù)廣大投資者的合法 權(quán)益。 ② 員工利益保護(hù)： 職工收入穩(wěn)步增長、逐年攀升， 2020年人均收入 xx元 /年，較 2020年增長 17%。職工居住條件、醫(yī)療衛(wèi)生、后勤保障顯著改善；建立了環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系，保障職工安全健康。 ③ 供應(yīng)商利益保護(hù)： 制定《采購合同管理辦法》、《供方管理辦法》等管理制度，實(shí)施“陽光采購”，確保招標(biāo)過程公開、公正、 領(lǐng)導(dǎo) 第 23 頁 共 189 頁 透明；與供應(yīng)商建立長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，健全利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)長期友好合作。 ④ 顧客利益保護(hù)： 堅(jiān)持顧客至上、合作共贏理念，滿足顧客需求，著眼雙方的長遠(yuǎn)利益，構(gòu)建長期戰(zhàn)略合作伙伴。 ⑤ 社會(huì)利益保護(hù)： 積極履行社會(huì)責(zé)任，依法納稅；發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)節(jié)能減排，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展；健全環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系，落實(shí)安全環(huán)保目標(biāo)；加強(qiáng)廠區(qū)、社區(qū)綠化建設(shè)。 組織績效的評審 a) 科學(xué)高效地評審公司績效水平和能力 高層領(lǐng)導(dǎo)制定了科學(xué)的績效評審機(jī)制。從評審形式、評審時(shí)間、評審人員、評審內(nèi)容、評價(jià)改進(jìn)的優(yōu)先次序等方面詳細(xì)考慮并作出科學(xué)規(guī)劃，保證及時(shí)了解公司績效和能力，持續(xù)不斷地追求卓越。 ① 會(huì)議落實(shí)、科學(xué)評審。 績效評審的主要參與人員為董事會(huì)成員及高層管理團(tuán)隊(duì)，高層領(lǐng)導(dǎo)以會(huì)議的形式評審公 司的績效，并確立了科學(xué)的評審時(shí)間，定期召開股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、生產(chǎn)經(jīng)營例會(huì)等會(huì)議，評價(jià)組織的成就、競爭績效、目標(biāo)的進(jìn)展和應(yīng)變能力。 ② 指標(biāo)導(dǎo)向、方法先進(jìn)。 高層評審的主要載體是指標(biāo)，將公司的長短期目標(biāo)及戰(zhàn)略量化為各項(xiàng)指標(biāo)，并落實(shí)為年度計(jì)劃，逐級落實(shí)到單位、部門和個(gè)人，采用目標(biāo)管理的方式，定期通過指標(biāo)對比、趨勢分析、評價(jià)業(yè)績等方式，將完成值和進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行對比，同比、環(huán)比自身及競爭對手、標(biāo)桿企業(yè)的績效水平。同時(shí)，利用每周生產(chǎn)例會(huì)，評價(jià)公司對市場 領(lǐng)導(dǎo) 第 24 頁 共 189 頁 變化、各類事故、問題等突發(fā)事件的應(yīng)變能力，找出差距和問 題，責(zé)令相關(guān)部門落實(shí)解決。 ③ 優(yōu)先改進(jìn)，深入實(shí)施。 高層領(lǐng)導(dǎo)通過績效評審，從重要性和緊急程度兩個(gè)維度確定落實(shí)公司改進(jìn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的優(yōu)先次序（見圖表 ）。通過領(lǐng)導(dǎo)層的多種形式的溝通和論證，運(yùn)用優(yōu)先改進(jìn)矩陣圖，最終達(dá)成一致，確定優(yōu)先改進(jìn)次序（見圖表 ）。一是影響戰(zhàn)略執(zhí)行的因素；二是影響顧客的因素；三是影響市場的因素；四是影響公司快速反應(yīng)機(jī)制的因素；五是影響生產(chǎn)穩(wěn)定的因素；六是影響日常運(yùn)行的因素。 圖表 改進(jìn)次序程度對比圖 圖表 公司績效評審表 領(lǐng)導(dǎo) 第 25 頁 共 189 頁 評價(jià)方式 分析評價(jià)內(nèi)容 分析評價(jià)方法 分析 周期 分析結(jié)果輸出 股東大會(huì) 決定經(jīng)營方針、投資計(jì)劃等重大事項(xiàng)，審批預(yù)決算及董事會(huì)報(bào)告等重要文件 討論、表決通過 每年 表決結(jié)果 董事 會(huì) 公司發(fā)展目標(biāo)進(jìn)展、重大經(jīng)營活動(dòng)決策、戰(zhàn)略調(diào)整、重大項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況 方案論證、決策 每月 具體執(zhí)行計(jì)劃項(xiàng)目規(guī)劃、投資方案 經(jīng)理辦公會(huì) 生產(chǎn)經(jīng)營重大事項(xiàng)進(jìn)行討論、決策 指標(biāo)分析、方案論證、科 學(xué)決策 每月 具體措施及方案 生產(chǎn)經(jīng)營 例會(huì) 利潤、成本、產(chǎn)量等績效指標(biāo) 指標(biāo)測量、分析等 每月 具體執(zhí)行計(jì)劃 生產(chǎn)例會(huì) 績 效考核情況通報(bào) 統(tǒng)計(jì)、匯總、通報(bào) 每周 考核結(jié)果 b）高層領(lǐng)導(dǎo)評審組織績效的關(guān)鍵指標(biāo)及近期績效評審結(jié)果 公司領(lǐng)導(dǎo)定期對關(guān)鍵績效指標(biāo)進(jìn)行評審（ 圖表 ） ， 根據(jù)評審結(jié)果，確定改進(jìn)優(yōu)先次序，通過分析評價(jià)，近期確定需要改進(jìn)的問題：一是供料結(jié)構(gòu)的不合理，使經(jīng)濟(jì)配料工作開展不力；二是新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)要緊密結(jié)合銷售市場，確保按照市場需求及時(shí)調(diào)整，達(dá)到 “以銷定產(chǎn)、以效排產(chǎn)” 。 c)根據(jù)評審結(jié)果， 確定改進(jìn)次序和創(chuàng)新機(jī)會(huì) ① 確定改進(jìn)優(yōu)先次序，嚴(yán)格執(zhí)行 公司嚴(yán)格按照高層領(lǐng)導(dǎo)績效評審機(jī)制確定的改進(jìn)優(yōu)先次序，依照緊跟戰(zhàn)略、服務(wù)顧客與市場的原則，確定現(xiàn)有問題的改進(jìn)的優(yōu)先次序： 一是要測算哈球和進(jìn)口塊礦對生鐵成本的影響，測算馬克煤最佳配比量，使公司綜合成本下降。 二是生產(chǎn)單位著力提高產(chǎn)品質(zhì)量、銷售部門要加強(qiáng)市場調(diào)研力度，做好新產(chǎn)品的銷售工作。 領(lǐng)導(dǎo) 第 26 頁 共 189 頁 ② 識別創(chuàng)新機(jī)會(huì)，與相關(guān)方共贏 通過對績效的評審，及時(shí)將識別的改進(jìn)優(yōu)先次序和創(chuàng)新機(jī)會(huì)傳遞給合作伙伴，同步跟進(jìn)。公司將開發(fā)戰(zhàn)略用戶和保證資源供應(yīng)作為重要工作，面對全球礦石價(jià)格動(dòng)蕩的困境，不斷加強(qiáng)與戰(zhàn)略客戶的溝通聯(lián)系，確保公司原料穩(wěn)定供應(yīng)，并不斷尋求與更廣泛的供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系 。 圖表 公司關(guān)鍵績效指標(biāo)評審 類 別 指 標(biāo) 單 位 2020 年目標(biāo)值 2020 年實(shí)際值 財(cái)務(wù) 主營業(yè)務(wù)收入 億元 利潤總額 億元 顧客與市場 市場占有率 % 直供比例 % 合同履約率 % 內(nèi)部運(yùn)營 品種鋼材比例 % 研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入比例 % 鋼年產(chǎn)量 萬噸 戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率 % 采購物資質(zhì)量合格率 % 鋼鐵料消耗 kg/t 千人負(fù)傷率 ? 污染物綜合排放合格率 % 噸鋼綜合 能耗 kgce/t 學(xué)習(xí)與成長 年人均培訓(xùn)學(xué)時(shí) h 專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例 % 員工滿意度 分 關(guān)鍵崗位信息化覆蓋率 % 注 :財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度 d) 對高層領(lǐng)導(dǎo)的績效評價(jià) ① 高層領(lǐng)導(dǎo)的“四級評價(jià)體系” 高層領(lǐng)導(dǎo)績效采取上級主管單位評價(jià)、組織績效監(jiān)督、民主評議、 高層領(lǐng)導(dǎo)自我評價(jià)方式相結(jié)合的四級評價(jià)體系（見圖表） 。 領(lǐng)導(dǎo) 第 27 頁 共 189 頁 圖 表 高層領(lǐng)導(dǎo)的評價(jià)體系