【文章內(nèi)容簡介】 所以漲價的結構必須反映需求彈性的結構。須考慮交叉彈性。 Ramsey定價 ?公共利益理論 ?俘獲理論 ?經(jīng)濟規(guī)制理論 ?激勵性規(guī)制理論 規(guī)制理論 經(jīng)濟管制的三種理論 ? 經(jīng)濟管制理論的 中心任務 是：解釋誰從管制中得益，誰因管制而受損，管制會采取什么形式以及管制對資源配置的影響。 ? 從發(fā)展的順序來看，有三理論。 ? 公共利益理論，最近被稱為“化規(guī)范分析為實證理論”（ Normative Analysis As a Positive Theory， NPT）。 ? 俘獲理論（ Capture Theory， CT） ? 管制的經(jīng)濟理論（ Economic Theory of Regulation， ET） 一、化規(guī)范分析為實證理論 ? 該理論認為，管制存在的主要原因是在產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了市場失靈。 ? 基本假設是在某種特定條件下， 不受約束的競爭不能發(fā)揮應有的功能 ，尤其是在自然壟斷和負外部性條件下，政府必須干預。 ? 如自然壟斷產(chǎn)業(yè)，存在 分配效率和生產(chǎn)效率的矛盾 。 ? 生產(chǎn)效率要求一家企業(yè)生產(chǎn)，而獨家生產(chǎn)其價格必遠高于成本，不能保證分配效率。 化規(guī)范分析為實證理論 ? 那么，價格和進入管制有助于同時保證分配效率和生產(chǎn)效率。進入管制只允許一家企業(yè)進入滿足生產(chǎn)效率；價格管制要求價格定位于可以實現(xiàn)最優(yōu)社會福利的水平。 ? 規(guī)范分析 建議政府應該在市場出現(xiàn)自然壟斷時，實行規(guī)制。 實證分析指出，當市場面對這些情況時，實行規(guī)制。 ? 這表明了規(guī)制的親社會福利動機。 ? 確定管制應何時出現(xiàn)屬于規(guī)范分析，而管制確實出現(xiàn)后，解釋其原因則屬于實證分析。 ? NPT使用規(guī)范分析的方法來產(chǎn)生一種實證理論。 ? 管制為滿足公眾需求而存在回答了什么時候應該進行管制（規(guī)范），通過實證分析，解釋為什么應該那個時候進行。所以此理論為“化規(guī)范分析為實證理論”。 化規(guī)范分析為實證理論 ? 對 NPT存在爭議。 它不是一個很完全的理論。它提出了一個假設，即管制出現(xiàn)在它應該出現(xiàn)的時候，因為潛在的凈社會福利收益產(chǎn)生公眾的管制需求。 但忽略了立法機構和管制執(zhí)行機構、利益相關者對管制的影響。 缺少足夠的實證證據(jù)來證明。管制并不與外部經(jīng)濟性、外部非經(jīng)濟性以及壟斷性市場結構呈正相關關系。（如出租車行業(yè)） 存在某些廠商主動要求管制的情況，如ATamp。T支持 FCC的管制。 管制并不總是能夠約束廠商的價格行為。 ? NPT的重構 ? 鑒于相沖突的證據(jù)， NPT被重新構成。這個重構后的 NPT認為管制原本是用來糾正市場失靈的，卻被管制機構誤用了。 ? 但重構后的假設仍不令人滿意。 ? 原因：第一，只陳述了一個假設而不是從模型中總結出來的假設。 ? 即，它并沒有解釋為什么管制結構會誤用； ? 第二，重構的假說與被管制行業(yè)并不是明顯的市場失靈的行業(yè)、以及企業(yè)常常支持管制的證據(jù)仍然不一致。 二、俘獲理論 ? 俘獲理論（斯蒂格勒） ? 本來以管制產(chǎn)業(yè)為目的而建立起來的管制機構最后被該產(chǎn)業(yè)所俘獲。這意味著管制促進了產(chǎn)業(yè)利潤而非社會利潤。 ? 管制的供給是應行業(yè)的管制需求，管制機構變成行業(yè)控制。 ? 這就是規(guī)制的親生產(chǎn)者理論，例如親生產(chǎn)者剩余理論。 ? 如，貨車運輸業(yè)和出租車行業(yè)，管制支持在成本以上定價和阻止進入防止租金散失。 ? 研究發(fā)現(xiàn)，一個產(chǎn)業(yè)可以從國家得到 4種好處： ? 直接的貨幣補貼；控制新競爭者的進入；影響競爭對手的替代性產(chǎn)品和互補性產(chǎn)品的生產(chǎn)；固定價格。 ? 因為俘獲理論與管制歷史更一致，因此它比NPT更引人注目。但同樣受批評。 ? 原因： 沒有理論基礎，沒有解釋行業(yè)是如何控制管制的。 ? 似乎大多數(shù)規(guī)制由以上兩種理論（親社會福利動機和親生產(chǎn)者理論）結合起來推動。 三、管制的經(jīng)濟理論 ? 在 NPT和 CT以后的管制研究者發(fā)現(xiàn)，管制不但與市場失靈不是緊密聯(lián)系的，而且也并不是明顯表現(xiàn)為傾向于行業(yè)和廠商的，相反，現(xiàn)實中廠商所在的行業(yè)和消費者等不同的 利益群體都通過管制提高了自己的福利 。 ? 現(xiàn)實需要一種更有解釋力的管制理論對此做出說明。 ? 這一理論必須能解釋所觀察到的，為什么以下行業(yè)曾經(jīng)管制、又廢除管制。如，鐵路、電信、運輸、航空、天然氣等。 ? 施蒂格勒方法（ Stiglerian Approach）； ? Stigler/Peltzman 模型； ? Becker模型 施蒂格勒方法 （ Stiglerian Approach） ? 管制理論的重大突破表現(xiàn)在 1971年諾貝爾獎獲得者施蒂格勒 《 經(jīng)濟管制理論 》 。 ? 它接近了問題：為什么有管制？ ? 與 NPT和 CT相比，施蒂格勒提出了一系列假設，作為此假設的邏輯延伸，預測了哪些行業(yè)將被管制以及管制所采取的形式 施蒂格勒方法 （ Stiglerian Approach） ? 施蒂格勒分析的 首要前提 是：政府的基礎資源是：強制權 。 ? 一個利益集團可以說服政府使用強制權為他們謀利。 ? 第二個前提 ：經(jīng)濟行為人是理性的，可通過選擇行為以謀求最大效用。 ? 兩假設導致管制的供給是應利益集團爭取收益最大化要求這一假說。 ? 管制只是途徑，通過它， 利益集團可以游說政府使用強制權來提高集團利益。 ? 只能在兩種對立的理論間選擇：要么是為 特殊利益集團 服務，要么是為 公共利益 服務。 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼 公式有三個關鍵要素 ： ? （ 1）管制立法對財富進行再分配，他認為決定管制形式的核心因素是管制對社會成員間的財富轉移方式。 ? （ 2）立法者的行為受 連任動機限制 ，會追求政治支持最大化。 ? （ 3）利益集團用政治支持來換取立法上的傾斜，并根據(jù)自己的收益來決定提供多大的政治支持。 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 ? 一般性的結論：管制傾向于擁有明顯偏好的小利益集團，卻犧牲偏好不明朗的大利益集團。 ? 利益集團規(guī)模越小，搭便車的影響就越弱。 ? 解釋了為什么管制總是使生產(chǎn)商受益。 ? 例：美國花生計劃。 ? 對被管制行業(yè)類型的預測： ? 假設：立法者總是選擇使他們能獲得最大政治支持的政策。 ? 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型分析： ? M(p,π)為政治支持方程 , P 為進入價格 , π為產(chǎn)業(yè)利潤 . ? π(P)是利潤函數(shù) , ? Mi為立法者政治支持的無差異曲線 . ? M3M2M1 ? 分析結論：立法者的最優(yōu)價格是 p*，是在利潤等于 π（ p）這一約束條件下實現(xiàn)的最大政治支持， ? p*是介于 Pc（利潤為零時的價格）和 pm（行業(yè)壟斷時實現(xiàn)最高利潤的價格）之間的。 ? 立法者不會定出一個可以使行業(yè)獲取最大利潤的價格，即 p* ≠pm。因為在 Pc和 pm兩種極端情況下，行業(yè)會傾向于獲取管制干預。 ? 因此，經(jīng)濟管制行業(yè)一般為 相對競爭行業(yè) 或者 相對壟斷行業(yè) ，而 管制價格 一般介于 零利潤價格 和 壟斷價格 之間。 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 貝克爾 （ Becker）模型 ： ? 斯蒂格勒和佩爾斯曼的模型 是建立在立法者選擇能使自己獲取最大政治支持這一假設基礎上的， 加里 貝克爾的模型 則側重于分析不同利益集團之間的競爭。 ? 他假定 “ 政治