【文章內(nèi)容簡介】 所以漲價的結(jié)構(gòu)必須反映需求彈性的結(jié)構(gòu)。須考慮交叉彈性。 Ramsey定價 ?公共利益理論 ?俘獲理論 ?經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論 ?激勵性規(guī)制理論 規(guī)制理論 經(jīng)濟(jì)管制的三種理論 ? 經(jīng)濟(jì)管制理論的 中心任務(wù) 是：解釋誰從管制中得益，誰因管制而受損，管制會采取什么形式以及管制對資源配置的影響。 ? 從發(fā)展的順序來看，有三理論。 ? 公共利益理論，最近被稱為“化規(guī)范分析為實證理論”（ Normative Analysis As a Positive Theory， NPT）。 ? 俘獲理論（ Capture Theory， CT） ? 管制的經(jīng)濟(jì)理論（ Economic Theory of Regulation， ET） 一、化規(guī)范分析為實證理論 ? 該理論認(rèn)為，管制存在的主要原因是在產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了市場失靈。 ? 基本假設(shè)是在某種特定條件下， 不受約束的競爭不能發(fā)揮應(yīng)有的功能 ，尤其是在自然壟斷和負(fù)外部性條件下，政府必須干預(yù)。 ? 如自然壟斷產(chǎn)業(yè)，存在 分配效率和生產(chǎn)效率的矛盾 。 ? 生產(chǎn)效率要求一家企業(yè)生產(chǎn)，而獨家生產(chǎn)其價格必遠(yuǎn)高于成本，不能保證分配效率。 化規(guī)范分析為實證理論 ? 那么，價格和進(jìn)入管制有助于同時保證分配效率和生產(chǎn)效率。進(jìn)入管制只允許一家企業(yè)進(jìn)入滿足生產(chǎn)效率；價格管制要求價格定位于可以實現(xiàn)最優(yōu)社會福利的水平。 ? 規(guī)范分析 建議政府應(yīng)該在市場出現(xiàn)自然壟斷時，實行規(guī)制。 實證分析指出，當(dāng)市場面對這些情況時，實行規(guī)制。 ? 這表明了規(guī)制的親社會福利動機(jī)。 ? 確定管制應(yīng)何時出現(xiàn)屬于規(guī)范分析，而管制確實出現(xiàn)后，解釋其原因則屬于實證分析。 ? NPT使用規(guī)范分析的方法來產(chǎn)生一種實證理論。 ? 管制為滿足公眾需求而存在回答了什么時候應(yīng)該進(jìn)行管制（規(guī)范），通過實證分析，解釋為什么應(yīng)該那個時候進(jìn)行。所以此理論為“化規(guī)范分析為實證理論”。 化規(guī)范分析為實證理論 ? 對 NPT存在爭議。 它不是一個很完全的理論。它提出了一個假設(shè)，即管制出現(xiàn)在它應(yīng)該出現(xiàn)的時候，因為潛在的凈社會福利收益產(chǎn)生公眾的管制需求。 但忽略了立法機(jī)構(gòu)和管制執(zhí)行機(jī)構(gòu)、利益相關(guān)者對管制的影響。 缺少足夠的實證證據(jù)來證明。管制并不與外部經(jīng)濟(jì)性、外部非經(jīng)濟(jì)性以及壟斷性市場結(jié)構(gòu)呈正相關(guān)關(guān)系。（如出租車行業(yè)） 存在某些廠商主動要求管制的情況，如ATamp。T支持 FCC的管制。 管制并不總是能夠約束廠商的價格行為。 ? NPT的重構(gòu) ? 鑒于相沖突的證據(jù)， NPT被重新構(gòu)成。這個重構(gòu)后的 NPT認(rèn)為管制原本是用來糾正市場失靈的，卻被管制機(jī)構(gòu)誤用了。 ? 但重構(gòu)后的假設(shè)仍不令人滿意。 ? 原因：第一，只陳述了一個假設(shè)而不是從模型中總結(jié)出來的假設(shè)。 ? 即，它并沒有解釋為什么管制結(jié)構(gòu)會誤用； ? 第二，重構(gòu)的假說與被管制行業(yè)并不是明顯的市場失靈的行業(yè)、以及企業(yè)常常支持管制的證據(jù)仍然不一致。 二、俘獲理論 ? 俘獲理論（斯蒂格勒） ? 本來以管制產(chǎn)業(yè)為目的而建立起來的管制機(jī)構(gòu)最后被該產(chǎn)業(yè)所俘獲。這意味著管制促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)利潤而非社會利潤。 ? 管制的供給是應(yīng)行業(yè)的管制需求，管制機(jī)構(gòu)變成行業(yè)控制。 ? 這就是規(guī)制的親生產(chǎn)者理論，例如親生產(chǎn)者剩余理論。 ? 如，貨車運輸業(yè)和出租車行業(yè)，管制支持在成本以上定價和阻止進(jìn)入防止租金散失。 ? 研究發(fā)現(xiàn)，一個產(chǎn)業(yè)可以從國家得到 4種好處： ? 直接的貨幣補貼；控制新競爭者的進(jìn)入；影響競爭對手的替代性產(chǎn)品和互補性產(chǎn)品的生產(chǎn)；固定價格。 ? 因為俘獲理論與管制歷史更一致，因此它比NPT更引人注目。但同樣受批評。 ? 原因： 沒有理論基礎(chǔ)，沒有解釋行業(yè)是如何控制管制的。 ? 似乎大多數(shù)規(guī)制由以上兩種理論（親社會福利動機(jī)和親生產(chǎn)者理論）結(jié)合起來推動。 三、管制的經(jīng)濟(jì)理論 ? 在 NPT和 CT以后的管制研究者發(fā)現(xiàn)，管制不但與市場失靈不是緊密聯(lián)系的，而且也并不是明顯表現(xiàn)為傾向于行業(yè)和廠商的，相反，現(xiàn)實中廠商所在的行業(yè)和消費者等不同的 利益群體都通過管制提高了自己的福利 。 ? 現(xiàn)實需要一種更有解釋力的管制理論對此做出說明。 ? 這一理論必須能解釋所觀察到的，為什么以下行業(yè)曾經(jīng)管制、又廢除管制。如，鐵路、電信、運輸、航空、天然氣等。 ? 施蒂格勒方法（ Stiglerian Approach）； ? Stigler/Peltzman 模型； ? Becker模型 施蒂格勒方法 （ Stiglerian Approach） ? 管制理論的重大突破表現(xiàn)在 1971年諾貝爾獎獲得者施蒂格勒 《 經(jīng)濟(jì)管制理論 》 。 ? 它接近了問題：為什么有管制？ ? 與 NPT和 CT相比，施蒂格勒提出了一系列假設(shè)，作為此假設(shè)的邏輯延伸，預(yù)測了哪些行業(yè)將被管制以及管制所采取的形式 施蒂格勒方法 （ Stiglerian Approach） ? 施蒂格勒分析的 首要前提 是：政府的基礎(chǔ)資源是：強制權(quán) 。 ? 一個利益集團(tuán)可以說服政府使用強制權(quán)為他們謀利。 ? 第二個前提 ：經(jīng)濟(jì)行為人是理性的，可通過選擇行為以謀求最大效用。 ? 兩假設(shè)導(dǎo)致管制的供給是應(yīng)利益集團(tuán)爭取收益最大化要求這一假說。 ? 管制只是途徑，通過它， 利益集團(tuán)可以游說政府使用強制權(quán)來提高集團(tuán)利益。 ? 只能在兩種對立的理論間選擇：要么是為 特殊利益集團(tuán) 服務(wù)，要么是為 公共利益 服務(wù)。 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼 公式有三個關(guān)鍵要素 ： ? （ 1）管制立法對財富進(jìn)行再分配，他認(rèn)為決定管制形式的核心因素是管制對社會成員間的財富轉(zhuǎn)移方式。 ? （ 2）立法者的行為受 連任動機(jī)限制 ，會追求政治支持最大化。 ? （ 3）利益集團(tuán)用政治支持來換取立法上的傾斜，并根據(jù)自己的收益來決定提供多大的政治支持。 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 ? 一般性的結(jié)論：管制傾向于擁有明顯偏好的小利益集團(tuán)，卻犧牲偏好不明朗的大利益集團(tuán)。 ? 利益集團(tuán)規(guī)模越小，搭便車的影響就越弱。 ? 解釋了為什么管制總是使生產(chǎn)商受益。 ? 例：美國花生計劃。 ? 對被管制行業(yè)類型的預(yù)測： ? 假設(shè)：立法者總是選擇使他們能獲得最大政治支持的政策。 ? 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型分析： ? M(p,π)為政治支持方程 , P 為進(jìn)入價格 , π為產(chǎn)業(yè)利潤 . ? π(P)是利潤函數(shù) , ? Mi為立法者政治支持的無差異曲線 . ? M3M2M1 ? 分析結(jié)論：立法者的最優(yōu)價格是 p*，是在利潤等于 π（ p）這一約束條件下實現(xiàn)的最大政治支持， ? p*是介于 Pc（利潤為零時的價格）和 pm（行業(yè)壟斷時實現(xiàn)最高利潤的價格）之間的。 ? 立法者不會定出一個可以使行業(yè)獲取最大利潤的價格，即 p* ≠pm。因為在 Pc和 pm兩種極端情況下，行業(yè)會傾向于獲取管制干預(yù)。 ? 因此，經(jīng)濟(jì)管制行業(yè)一般為 相對競爭行業(yè) 或者 相對壟斷行業(yè) ，而 管制價格 一般介于 零利潤價格 和 壟斷價格 之間。 斯蒂格勒 ―― 佩爾斯曼模型 貝克爾 （ Becker）模型 ： ? 斯蒂格勒和佩爾斯曼的模型 是建立在立法者選擇能使自己獲取最大政治支持這一假設(shè)基礎(chǔ)上的， 加里 貝克爾的模型 則側(cè)重于分析不同利益集團(tuán)之間的競爭。 ? 他假定 “ 政治