【文章內(nèi)容簡介】 申請人為本單位。 自然人股東由本人簽字，非自然人股東由股東蓋章。 24 云南 大順 股權(quán)投資基金管理有限公司 商 業(yè) 計 劃 書 二 ○一二 年 二 月 25 云南大順股權(quán)投資基金管理有限公司 商業(yè)計劃書 一、設(shè)立基金管理公司必要性及可行性 云南 大順 股權(quán) 基金管理公司主要管理云南 XX生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金等投資基金。云南 XX生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金是。設(shè)立介紹和基金發(fā)起人介紹 二、設(shè)立基金管理公司背景 1．云南生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的重要戰(zhàn) 略機遇 (1) 生物產(chǎn)業(yè) 是國家戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè) 在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（ 20212020年）》中，明確提出我國將把生物產(chǎn)業(yè)作為一個戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)來培育。今后的 20 年，將是我國生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇。 根據(jù)國家《生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》，我國將在規(guī)劃期內(nèi)，通過引導(dǎo)技術(shù)、人才、資金等資源向生物產(chǎn)業(yè)集聚，促進生物技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化，加速生物產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、集聚化和國際化發(fā)展；面對劇烈變化的國際形勢，我國及時研究部署新興產(chǎn)業(yè)的培育工作，并將既能對我國當前經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要支撐作用，又能夠引領(lǐng)我國未來經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略 方向的新興產(chǎn)業(yè)稱為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。 26 溫家寶總理指出，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國立足當前渡難關(guān)、著眼長遠上水平的重大戰(zhàn)略選擇，是促進可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。黨中央、國務(wù)院提出了加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新興信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業(yè)和新材料“七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”以搶占經(jīng)濟科技制高點，使國民經(jīng)濟走上創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長的軌道。 （ 2）建設(shè)橋頭堡戰(zhàn)略給云南生物產(chǎn)業(yè)帶來新的機遇 2021年 5月 6日，國務(wù)院批準并出臺了《國務(wù)院關(guān)于支持云南省加快建設(shè)面向西南開放重要橋頭堡的意見》，明確了云南在我國區(qū)域發(fā)展 和對外開放大格局中的特色和應(yīng)發(fā)揮的作用： 一、是我國向西南開放的重要門戶； 二、是我國沿邊開放的試驗區(qū)和西部實施“走出去”戰(zhàn)略的先行區(qū)； 三、是西部地區(qū)重要的外向型 特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基地； 四、是我國重要的 生物多樣性寶庫和西南生態(tài)安全屏障； 五、是我國民族團結(jié)進步、邊疆繁榮穩(wěn)定的示范區(qū)。 建設(shè)橋頭堡的意見給云南生物產(chǎn)業(yè)又帶來新的重要機遇。因此在國家整體規(guī)劃下，云南結(jié)合自身資源優(yōu)勢，特別突出醫(yī)療保健和農(nóng)業(yè)應(yīng)用生物技術(shù)兩大領(lǐng)域，出臺了一系列相關(guān)政策、規(guī)劃，旨在加快推進云南生物產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)，做 27 強現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)。 （ 3）生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標明確 在《云南省促進生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策中》制定了：到 2021年，培育 50戶產(chǎn)值超億元的重點企業(yè)，打造單品種銷售 5000萬元以上的 100個重點品種和 10個在國內(nèi)具有較強影響力的大品牌。 在生物產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中更提出：充分利用生命科學(xué)和現(xiàn)代生物技術(shù)、信息技術(shù)等高新技術(shù)研究成果，著力在生物醫(yī)藥、生物育種、生物制造和生物技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域，實現(xiàn)生物技術(shù)與云南優(yōu)勢生物資源的有機結(jié)合，取得關(guān)鍵技術(shù)和重要產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的突破，把云南建成在國家具有重要影響的生物產(chǎn)業(yè)基地。 到 2021年，云南省生物產(chǎn)業(yè)銷售收入年均增 長 25%，突破 1500億元，到 2020年銷售收入超過 4500億元。 （ 4）鼓勵設(shè)立生物技術(shù)創(chuàng)投機構(gòu) 而尤為值得注意的是在國家生物產(chǎn)業(yè)規(guī)劃以及云南生物產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，都重點強調(diào)通過建立市場化風(fēng)險投資機制、積極鼓勵設(shè)立發(fā)展生物技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)投資基金的方式來引導(dǎo)社會基金投向生物產(chǎn)業(yè)。 云南生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展既取得輝煌的成績和成功的經(jīng)驗，但從總體上看仍然存在不少困難和問題。與國內(nèi)外先進地區(qū)相比，還存在很大差距，生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長期存在的產(chǎn)業(yè)總體 28 實力與生物資源優(yōu)勢不相稱的狀況仍然沒有得到根 本改變，云南生物產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與世界發(fā)達地區(qū)相比仍處于起步階段。 （ 1）處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，仍以生產(chǎn)原料和初加工產(chǎn)品為主 云南現(xiàn)代生物產(chǎn)業(yè)所占比重小，現(xiàn)有生物產(chǎn)品仍以原料和初加工產(chǎn)品為主，深度開發(fā)不夠，產(chǎn)業(yè)鏈短；大規(guī)模、高檔次、深加工的龍頭企業(yè)缺乏。 （ 2）企業(yè)布局分散、產(chǎn)業(yè)集聚程度低 云南生物產(chǎn)業(yè)企業(yè)存在布局分散，產(chǎn)業(yè)集聚程度低、點多面廣、配套能力差、輻射帶動能力不強，尚未形成集群效應(yīng)等問題。 （ 3）企業(yè)創(chuàng)新能力弱 科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化體系不健全，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和新產(chǎn)品研發(fā)能力弱，科技對產(chǎn)業(yè)支撐不力。 （ 4）融資渠 道單一 市場融資渠道單一，社會資本進入不多，多渠道資金聚集對生物產(chǎn)業(yè)投入的格局尚未形成。 （ 1）政府大力支持 為加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資金支持力度，政府相關(guān)部門正在著手吸引社會資金投入到云南生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中來，促進生物產(chǎn)業(yè)企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力，加大產(chǎn)品開發(fā)寬度、深度、增加產(chǎn)品技術(shù)含量，擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模、提高產(chǎn)業(yè)聚 29 集度，積極引入新技術(shù)、新經(jīng)營管理的模式，達到提升企業(yè)的競爭實力、壯大云南生物產(chǎn)業(yè)的目的。為此，云南省政府啟動了政府引導(dǎo)型生物產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)起設(shè)立工作。 （ 2）明確指明路徑 通過設(shè)立云南生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金的方式，培育出一批骨干大型生物醫(yī)藥企業(yè)和一大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新型中小生物醫(yī)藥企業(yè)，形成若干個產(chǎn)業(yè)集聚度高、核心競爭力強和專業(yè)化分工特色顯著的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)就是實現(xiàn)云南生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標的切實路徑。 （ 3）創(chuàng)投基金重點特色生物產(chǎn)業(yè)鏈上優(yōu)勢企業(yè) 生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈 投資于以昆明國家生物產(chǎn)業(yè)基地、中藥現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)（云南）基地、醫(yī)藥工業(yè)園區(qū)為平臺，以中藥、民族藥、天然藥為重點，包括化學(xué)藥、生物技術(shù)藥物、新型疫苗及診斷試劑、植物提取物、醫(yī)療器械和生物材料、天然保健品、特殊化妝品，康復(fù)保健 、藥物研發(fā)服務(wù)外包及中藥材種植在內(nèi)的大生物醫(yī)藥類企業(yè)。 打造一批具有核心競爭力的大企業(yè)、有明顯特色優(yōu)勢的大品種、有較強影響力的大品牌。 生物育種產(chǎn)業(yè)鏈 投資于充分發(fā)揮云南省物種多樣性、氣候多樣性和區(qū)位優(yōu)勢，以云南生物種質(zhì)資源為基礎(chǔ)，其它省份乃至國外的生 30 物種質(zhì)資源為補充，著力提升云南農(nóng)業(yè)育種的創(chuàng)新能力和生物種質(zhì)資源及戰(zhàn)略生物資源儲備類企業(yè)。 投資于以西南地區(qū)、東南亞和南亞為目標市場，加快開發(fā)低緯高原型優(yōu)質(zhì)高產(chǎn)抗性專用糧經(jīng)作物、果蔬、花卉新品種、經(jīng)濟林木良種以及熱帶、亞熱帶優(yōu)質(zhì)特色畜禽新品種類企業(yè)。 生物制造產(chǎn) 業(yè)鏈 投資于運用基因組學(xué)和蛋白組學(xué)最新研究成果，深入挖掘云南極端環(huán)境微生物資源，加快酶基因的發(fā)現(xiàn)和克隆，構(gòu)建高效表達基因工程菌，著力突破發(fā)酵過程代謝調(diào)控、生產(chǎn)全過程自動化控制和后處理技術(shù)，按照多品種、多劑型、復(fù)合型、專用型和耐高溫、耐酸 /堿的方向，重點發(fā)展飼料用酶、抗菌肽、生物質(zhì)能轉(zhuǎn)化酶、農(nóng)副產(chǎn)品精深加工用酶、輕工業(yè)用酶、環(huán)保用酶、新型微生物發(fā)酵產(chǎn)品類企業(yè)。 投資于瞄準生物農(nóng)業(yè)的發(fā)展需求，大力發(fā)展高效、安全的新型生物農(nóng)藥、生物肥料、畜禽新型疫苗、新型飼用抗生素替代產(chǎn)品等綠色農(nóng)用生物產(chǎn)品類企業(yè)。 投資于面向健 康、農(nóng)業(yè)、環(huán)保、能源和材料等領(lǐng)域的重大需求，開展以生物基材料單體為基礎(chǔ)的化學(xué)法合成，以及以可再生生物質(zhì)為原料的微生物法生產(chǎn)可降解生物高分子材料的產(chǎn)業(yè)化類企業(yè)。 生物技術(shù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈 31 投資于依托中國西南野生種質(zhì)資源庫、民族藥、天然藥種質(zhì)資源庫及化學(xué)標準品庫、生物基因庫等基礎(chǔ)平臺，積極發(fā)展基因檔案服務(wù)、生物信息服務(wù)、生物技術(shù)合同研究等生物技術(shù)服務(wù)業(yè)類企業(yè)。 投資于具有云南特色和優(yōu)勢的靈長類動物、近交系版納微型豬等實驗動物及重大疾病動物模型產(chǎn)業(yè)化，開展藥物先導(dǎo)化合物的篩選和結(jié)構(gòu)改造、結(jié)構(gòu)修飾、以及面向國際和國內(nèi)生物 醫(yī)學(xué)研究機構(gòu)和醫(yī)藥企業(yè)的新藥研發(fā)合作、臨床前生物安全評價、毒理、藥理試驗等技術(shù)服務(wù)類企業(yè)。 三、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的 通過設(shè)立基金管理公司，實現(xiàn)投資團隊對基金的有效管理。通過基金投資充分發(fā)揮云南生物產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)勢，圍繞云南生物醫(yī)藥、生物育種、生物制造、特色中醫(yī)藥種植、醫(yī)療器械及生物醫(yī)學(xué)工程、生物服務(wù)等生物產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域， 通過投資培育一系列省內(nèi)外創(chuàng)新型中小企業(yè)，達到延伸生物產(chǎn)業(yè)鏈，引入國內(nèi)國際先進技術(shù)，打造產(chǎn)業(yè)鏈高端企業(yè)的目的，從而推動云南生物產(chǎn)業(yè)升級，做大做強云南生物產(chǎn)業(yè)規(guī)模，引領(lǐng)云南經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和持續(xù) 、快速、健康發(fā)展。 四、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展計劃 （ 1）促使云南生物資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成經(jīng) 濟優(yōu)勢。調(diào)優(yōu)、做大生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，加快培育生物育種、生物制造、生物質(zhì)能 32 源、生物服務(wù)領(lǐng)域優(yōu)勢企業(yè)，打造一批擁有國內(nèi)、國際影響力的品牌生物企業(yè)。 （ 2）投資有潛在價值的、有核心競爭力的生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型中小企業(yè)，把這些企業(yè)培養(yǎng)成龍頭企業(yè)、上市公司，帶動云南的生物產(chǎn)業(yè)全面發(fā)展。 （ 3） 促進云南生物產(chǎn)業(yè)行業(yè)股權(quán)投資的規(guī)范發(fā)展，為行業(yè)引進一批專業(yè)的投資中介機構(gòu)及戰(zhàn)略投資者。 （ 4）用 35 年的時間，完成 1020 家早中期企業(yè)的引導(dǎo)投資，培育 23 家上市企業(yè)，更好的帶動區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟發(fā)展，形成示范效應(yīng)，同時為戰(zhàn)略投資人帶來豐厚回報。 五、基金投資領(lǐng)域 專注于投資生物制藥、生物育種、生物制造、特色中醫(yī)藥種植、醫(yī)療器械及生物醫(yī)學(xué)工程、生物服務(wù)等生物產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域，投資比例不低于基金規(guī)模的 60%。 六、基金投資對象 重點投資生物產(chǎn)業(yè)具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性企業(yè)，其中基金將用 60%以上資金投資于初創(chuàng)型及早中期創(chuàng)新型企業(yè)。 初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指成立時間不超過 5 年；直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的 20%以 上；資產(chǎn)總額 3000 33 萬元人民幣以下；年營業(yè)收入 3000 萬元人民幣以下。 早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指資產(chǎn)總額不超過 2 億元人民幣；年營業(yè)額不超過 2 億元人民幣。 云南省區(qū)域內(nèi)投資額度不低于基金總規(guī)模的 60%。 七、基金項目遴選條件 云南生物產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金的遴選條件為：在生物制藥、生物育種、生物制造、特色中醫(yī)藥種植、醫(yī)療器械及生物醫(yī)學(xué)工程、生物服務(wù)等生物產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域。領(lǐng)域內(nèi)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)。 具有高速增長潛力的、具有獨特資源優(yōu)勢的、具有獨特技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢的、具有相當?shù)倪M入壁壘的、具有可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢的、處于初創(chuàng)期和早中 期階段的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。 被投資企業(yè)具有明確的戰(zhàn)略規(guī)劃和高素質(zhì)的領(lǐng)導(dǎo)團隊，具備優(yōu)秀穩(wěn)定的管理團隊，管理團隊正直、誠信。 八、 財務(wù)預(yù)測 單位：萬元 項 目 2021 年 2021 年 2021 年 2021 年 一、營業(yè)收入 二、營業(yè)成本 三、營業(yè)稅金及附加 34 四、管理費用 五、利潤總額（虧損“ ” ） 減：所得稅費用 六、凈利潤（虧損“ ” ） 九、 項目儲備與投資計劃 1. 前期準備工作 本基金組建過程中，擬受托的基金管理公司在云南省利用各種渠道和資源廣泛收集項目信息，走訪調(diào)研了云南省大量具備潛在投資價值的項目，形成了本基金的儲備項目庫，在此基礎(chǔ)上又根據(jù)項目的成熟度與可行性進行了篩選與分類，將成 熟度較高、投資可行性較強的項目列入投資計劃并達成了初步投資意向。 2. 投資計劃 對于列入投資計劃的項目，基金管理公司將在基金成立并完成相關(guān)委托管理手續(xù)后，按照投資業(yè)務(wù)流程要求盡快啟動相關(guān)工作： ①爭取在 1 個月內(nèi)完成投資正式立項并與項目方簽訂投 35 資意向協(xié)議； ②制定項目投資進度表，并根據(jù)進度表在 23 個月內(nèi)迅速推進業(yè)務(wù)與行業(yè)調(diào)查、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計等各項工作； ③爭取在 36 個月內(nèi)與各項目方達成正式投資協(xié)議，并完成投資交割事項； ④最后，爭取在 12 個月內(nèi)完成首期全部出資額的投資計劃，并開始第二輪注資。 已達成初步投資意向的項目簡介如下： 項目名稱 主要產(chǎn)品 項目特點 1 大姚億利豐農(nóng)產(chǎn)品有限公司 堅果、水果、蔬菜 該公司農(nóng)產(chǎn)品銷售產(chǎn)值2021 達 億元，市場廣闊，產(chǎn)品品牌影響力好。 2 云南 龍川江生物開發(fā) 有限公司 酒精 酒精為能源項目，龍川江化工酒精生產(chǎn)技術(shù)成熟，目前的木薯酒精制造符合國家能源產(chǎn)業(yè)政策，可作車用乙醇。 3 迪慶香格里拉舒達有機食品有限公司 野生核桃油 為我省首家核桃油生產(chǎn)企業(yè)，舒達派嬰幼兒核桃油在上海等城市市場廣闊。 3. 其他儲備項目簡介 對于暫時不具備投資條件的項目，也將密 切聯(lián)系和關(guān)注 36 其發(fā)展狀況，必要時將給予財務(wù)顧問式服務(wù)，協(xié)助其完善發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范企業(yè)治理和提高市場競爭力。以下是近期投資計劃外的其他儲備項目。 （ 1） 大姚億利豐農(nóng)產(chǎn)品 有限公司 主要產(chǎn)品： 核桃果、核桃仁、核桃油、水果蔬菜 項目介紹： 云南省核桃生產(chǎn)行業(yè)重點骨干企業(yè)，公司主要產(chǎn)品為核桃炒果、核桃原果、核桃仁、核桃油、瓜子、松子、野生菌、蔬菜水果等 30 余個品種、 50 多種規(guī)格。其中核桃產(chǎn)品市場占有率為 32%，其他農(nóng)產(chǎn)品的市場占有率為18%。主要技術(shù)來源