4期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(編輯修改稿)
2025-02-26 03:37 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 的其他材料。 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。 第二十五條 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第二十六條 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行 政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 第二十八條 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定： （一）擬任人死亡或者喪失行為能力； （二）申請(qǐng)人依法解散； （三）申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料； （四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋； （五）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查； （六）申請(qǐng)人被依法采取 停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； （七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋? （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。 第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān) 會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料： （一）任職決定文件； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料： （一）免職決定文件； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 10 個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。 第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 獨(dú)立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 期貨公司董事 、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： （一）期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè) 部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 第三十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。上述人員離開(kāi)原任職期貨公
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