4期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(編輯修改稿)
2025-02-26 03:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定 的其他材料。 申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。 第二十五條 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證書； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第二十六條 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行 政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。 第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定： （一）擬任人死亡或者喪失行為能力； （二）申請人依法解散； （三）申請人撤回申請材料； （四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋； （五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查； （六）申請人被依法采取 停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施； （七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查； （八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。 第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起 5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān) 會相關派出機構報告，并提交下列材料： （一）任職決定文件； （二）相關會議的決議； （三）相關人員的任職資格核準文件； （四）高級管理人員職責范圍的說明； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料： （一）免職決定文件； （二）相關會議的決議； （三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前 10 個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。 第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。 獨立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨立董事。 期貨公司董事 、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： （一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè) 部負責人改任其他營業(yè)部負責人。 第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1