【文章內(nèi)容簡介】 的權(quán)力機構(gòu)。除預留份額代持人外，所有持有人均有權(quán)參加持有人會議，并按其持有份額行使表決權(quán)。持有人可以親自參與持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會議的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔。持有人會議行使如下職權(quán)：(1)選舉和罷免管理委員會委員；(2)審議員工持股計劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前終止；(3)審議員工持股計劃在存續(xù)期內(nèi)是否參與公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等融資及資金解決方案；(4)審議和修訂《員工持股計劃管理辦法》(5)授權(quán)管理委員會監(jiān)督員工持股計劃的日常管理(6)授權(quán)管理委員會負責與資產(chǎn)管理機構(gòu)的對接工作；(7)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件或員工持股計劃規(guī)定的持有人會議其他職權(quán)。第十四條 持有人會議的召集及表決程序持有人會議的召集和召開(1)首次持有人會議由公司董事長或其授權(quán)人士負責召集和主持，此后的持有人會議由管理委員會負責召集，管理委員會主任負責主持。管理委員會主任不能履行職務(wù)時，由其指派一名管理委員會委員負責主持。(2)單獨或合計持有員工持股計劃 10%以上份額的持有人可以向持有人會議提交臨時提案，臨時提案須在持有人會議召開 3 日前向管理委員會提交。(3)單獨或合計持有員工持股計劃 10%以上份額的持有人可以提議召開持有人會議。(4)召開持有人會議，管理委員會應(yīng)提前 5 日發(fā)出會議通知。會議通知通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，送達給全體持有人。會議通知應(yīng)當至少包括會議的時間、地點，召開方式，擬審議的事項，會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議，會議表決所必需的會議材料，聯(lián)系人和聯(lián)系方式，發(fā)出通知的日期等。(5)如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議?？陬^方式通知至少應(yīng)包括會議的時間、地點，會議擬審議的事項以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。持有人會議表決程序(1)每項提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當適時提請與會持有人進行表決。主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決。表決方式為填寫表決票的書面表決方式。(2)員工持股計劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)，每 1 份額具有 1票表決權(quán)。(3)持有人的表決意向分為同意、反對和棄權(quán)。與會持有人應(yīng)當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，視為棄權(quán)；未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投的表決票均視為棄權(quán)。持有人在會議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時限結(jié)束后進行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計。(4)會議主持人應(yīng)當當場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計結(jié)果。每項議案如經(jīng)出席持有人會議的持有人所持 50%以上(不含 50%)份額同意后則視為表決通過(《員工持股計劃管理辦法》約定需 2/3 以上份額同意的除外)，形成持有人會議的有效決議。(5)持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《員工持股計劃管理辦法》、《公司章程》等規(guī)定提交公司董事會、股東大會審議。(6)會議主持人負責安排人員對持有人會議做好記錄。第十五條 管理委員會的選任程序本次員工持股計劃的持有人通過持有人會議選出 3 名持有人組成員工持股計劃管理委員會。選舉程序為：發(fā)出通知征集候選人(1)持有人會議召集人應(yīng)在會議召開 5 日前向全體持有人發(fā)出會議通知。首次持有人會議的議案需征集并選舉員工持股計劃管理委員會委員。會議通知中說明在規(guī)定期限內(nèi)征集管理委員會委員提名。該提名的征集至會議召開前一天截止。(2)單獨或合計持有計劃份額占計劃標的股票權(quán)益 3%及以上的持有人有權(quán)提名管理委員會委員候選人。管理委員會委員應(yīng)為本次員工持股計劃持有人之一。管理委員會委員候選人的提名函(單獨或合計持有 3%及以上份額的持有人簽署)應(yīng)以書面形式在規(guī)定時間內(nèi)提交給召集人。召開會議選舉管理委員會委員(1)持有人會議按持有人會議規(guī)則召開。召集人公布征集管理委員會委員候選人結(jié)果及有效征集的管理委員會委員候選人情況。持有人每 1 元計劃份額對單個管理委員會委員候選人有 1 票表決權(quán)。(2)持有人會議推選 2 名持有人計票和監(jiān)票。管理委員會候選人按得票多少等額依次確認當選管理委員會委員。(3)管理委員會委員的履職期限自當選之日起至員工持股計劃終止之日止，管理委員會委員發(fā)生變動時，由持有人會議重新選舉。第十六條 管理委員會本次員工持股計劃設(shè)管理委員會，監(jiān)督員工持股計劃的日常管理，對員工持股計劃持有人會議負責，代表持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利。管理委員會由 3 名委員組成，設(shè)管理委員會主任 1 名。管理委員會委員均由持有人會議選舉產(chǎn)生，任期為員工持股計劃的存續(xù)期。管理委員會主任由管理委員會以全體委員的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。管理委員會委員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和《員工持股計劃管理辦法》的規(guī)定，并維護員工持股計劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計劃的資產(chǎn)安全，對員工持股計劃負有下列忠實義務(wù)：(1)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的財產(chǎn)；(2)不得挪用員工持股計劃資金；(3)不得將員工持股計劃資產(chǎn)或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；(4)不得違反相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，不得將員工持股計劃資金借貸給他人或者以員工持股計劃財產(chǎn)為他人提供擔保；(5)不得利用其職權(quán)損害員工持股計劃利益；(6)不得擅自披露與員工持股計劃相關(guān)的商業(yè)秘密法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。管理委員會委員違反忠實義務(wù)給員工持股計劃造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。管理委員會行使以下職責：(1)負責召集持有人會議，執(zhí)行持有人會議的決議；(2)代表全體持有人監(jiān)督員工持股計劃的日常管理；(3)代表全體持有人行使員工持股計劃所持有股份的股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機構(gòu)行使股東權(quán)利；(4)負責與資產(chǎn)管理機構(gòu)的對接工作；(5)管理員工持股計劃利益分配；(6)員工持股計劃法定鎖定期及份額鎖定期屆滿，辦理標的股票出售及分配等相關(guān)事宜；(7)決策員工持股計劃棄購份額、強制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；(8)辦理員工持股計劃份額變更、繼承登記；(9)負責員工持股計劃的減持安排；(10)持有人會議授權(quán)的其他職責。管理委員會主任行使下列職權(quán)：(1)主持持有人會議和召集、主持管理委員會會議；(2)督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執(zhí)行；(3)管理委員會授予的其他職權(quán)。管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，于會議召開 5 日前通知全體管理委員會委員。代表 10%以上份額的持有人、1/3 以上管理委員會委員，可以提議召開管理委員會臨時會議。管理委員會主任應(yīng)當自接到提議后 5 日內(nèi)，召集和主持管理委員會會議。管理委員會會議通知包括以下內(nèi)容：(1)會議時間和地點；(2)事由及議題；(3)發(fā)出通知的日期。管理委員會會議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會委員出席方可舉行。管理委員會作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會委員的過半數(shù)通過。管理委員會決議的表決，實行一人一票。管理委員會決議表決方式為記名投票表決。管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達意見的前提下，可以用通訊方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。1管理委員會會議，應(yīng)由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的管理委員會委員應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會委員的權(quán)利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權(quán)。1管理委員會應(yīng)當對會議所議事項的決議形成會議記錄，出席會議的管理委員會委員應(yīng)當在會議記錄上簽名。1管理委員會會議記錄包括以下內(nèi)容：(1)會議召開的時間、地點和召集人姓名；(2)管理委員會委員出席情況；(3)會議議程；(4)管理委員會委員發(fā)言要點；(5)每一決議事項的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù))。1管理委員會會議所形成的決議及會議記錄應(yīng)報公司董事會備案。第十七條 公司融資時員工持股計劃的參與方式本次員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)，公司擬以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式進行融資時，由持有人會議審議決定員工持股計劃是否參與相關(guān)融資，并由管理委員會擬定具體的參與方式，提交持有人會議審議通過。第十八條 員工持股計劃的資產(chǎn)構(gòu)成公司股票對應(yīng)的權(quán)益：本次員工持股計劃通過設(shè)立的信托計劃而享有持有公司股票所對應(yīng)的權(quán)益?，F(xiàn)金存款和應(yīng)計利息。本次員工持股計劃其他投資所形成的資產(chǎn)。員工持股計劃的資產(chǎn)獨立于公司的固有財產(chǎn)，公司不得將員工持股計劃資產(chǎn)委托歸入其固有財產(chǎn)。因員工持股計劃的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入員工持股計劃資產(chǎn)。第十九條 員工持股計劃權(quán)益的處置辦法法定鎖定期內(nèi)，持有人不得要求對員工持股計劃的權(quán)益進行分配。法定鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時，新取得的股份一并鎖定，不得在二級市場出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票的解鎖日與相對應(yīng)股票相同。存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生派息時，員工持股計劃因持有公司股份而獲得的現(xiàn)金股利在員工持股計劃存續(xù)期內(nèi)不進行分配。存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計劃權(quán)益不得退出或用于抵押、質(zhì)押、擔保、償還債務(wù)。存續(xù)期內(nèi)，未經(jīng)本次員工持股計劃的管理委員會同意，持有人所持有的員工持股計劃權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)管理委員會同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無效。收益分配：標的股票鎖定期內(nèi)，在有可分配的收益時，員工持股計劃每個會計年度可以進行收益分配，持有人按所持份額占標的股票權(quán)益的比例取得收益?，F(xiàn)金資產(chǎn)分配：標的股票限售期屆滿后的存續(xù)期內(nèi)，管理委員會有權(quán)根據(jù)市場情況，將部分或全部標的股票出售收回現(xiàn)金，收回的現(xiàn)金不再用于投資，應(yīng)當按持有人所持份額的比例進行分配。第二十條 離職處置員工持股計劃存續(xù)期間，發(fā)生下列情形之一，公司有權(quán)取消該持有人參與本次員工持股計劃的資格，并將其持有的員工持股計劃權(quán)益強制轉(zhuǎn)讓給管理委員會指定的受讓人，轉(zhuǎn)讓價格按照“不再符合員工持股計劃參與資格當日收盤后其所持份額的公允價值”和“個人實際出資成本”孰低的原則確定，由受讓人向上述不再符合員工持股計劃參與資格的人員支付轉(zhuǎn)讓價款，若受讓人暫時無現(xiàn)金支付轉(zhuǎn)讓價款，則由公司董事長劉漢元先生先行墊付：持有人被追究刑事責任、辭職或擅自離職；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人受到刑事處罰、遞交辭職申請或擅自離職的當日。持有人在勞動合同到期后拒絕與公司或其全資、控股子公司續(xù)簽勞動合同；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人勞動合同到期的當日。持有人勞動合同到期后，公司或其全資、控股子公司不與其續(xù)簽勞動合同的；該情形下，持有人不再符合員工持股計劃參與資格的日期為持有人勞動合同到期的當日。持有人因違反公司規(guī)章制度、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等