【文章內(nèi)容簡介】 》要求，重點(diǎn)對：基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā)、退休費(fèi)社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。（三）稽核方式和目標(biāo)以日?；撕投ㄆ诔椴橄嘟Y(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過日?；耍龠M(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化，切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。（一）稽核時(shí)間和內(nèi)容于20xx年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的內(nèi)容為：員工參保情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù)。申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)工資基數(shù)情況。社保費(fèi)繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會待遇。（二）稽核方式成立局實(shí)地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等，實(shí)地稽核面力爭達(dá)到25%以上。內(nèi)控工作計(jì)劃年度 內(nèi)控工作計(jì)劃及設(shè)想篇四按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫對宣貫結(jié)果的跟蹤計(jì)劃實(shí)施時(shí)間34月份自查階段。各部門應(yīng)于20xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項(xiàng)方面的對接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，對已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合。按照內(nèi)控工作原則，對相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會。問題披露階段。針對《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。對制度、流程進(jìn)行修訂、升級。落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。評估階段。針對制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評估，對改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的20xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報(bào)告。審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。其他情形。搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)對考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評估對各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評估對評估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會報(bào)告建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及20xx年工作計(jì)劃，請領(lǐng)導(dǎo)指正。內(nèi)控工作計(jì)劃年度 內(nèi)控工作計(jì)劃及設(shè)想篇五自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報(bào)告：支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，