【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 制程序及其他各階有關(guān)文件。 環(huán)境管理方案需有完成進(jìn)度時(shí)間的計(jì)劃、考核方式。 紀(jì)錄() 環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案整理、匯報(bào)、辦理研討會(huì)議及傳達(dá)說(shuō)明等工作過(guò)程 (環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案確定 控制程序制訂、施行過(guò)程 )相關(guān)紀(jì)錄由ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門依內(nèi)部檔案分類標(biāo)示歸檔。 各部門 /單位需保存相關(guān)會(huì)議紀(jì)錄及傳答說(shuō)明紀(jì)錄 (作業(yè)過(guò)程相關(guān)紀(jì)錄 )，并依內(nèi)部檔案分類標(biāo)示歸檔。 規(guī)劃（策劃） 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)確定 其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。 組織應(yīng)及時(shí)更新這方面的信息。 ，組織可據(jù)此確定哪些重要環(huán)境因素應(yīng)作為其的環(huán)境管理體系的優(yōu)先事項(xiàng)。該過(guò)程應(yīng)考慮到分析工作的費(fèi)用和時(shí)間，以及可靠數(shù)據(jù)的可得性?？梢岳贸鲇诜ㄒ?guī)或其他目的所取得的現(xiàn)有信息。組織還可以把他們所關(guān)心的環(huán)境因素的實(shí)際控制程度也納入考慮范圍。組織應(yīng)當(dāng)考慮其現(xiàn)行的，以及與此有關(guān)的過(guò)去的活動(dòng)、產(chǎn)品和（或）服務(wù)所伴隨的投入和產(chǎn)出，以確定自身的環(huán)境因素。 如果一個(gè)組織尚未建立環(huán)境管理體系，首先應(yīng)當(dāng)通過(guò)評(píng)審的方式來(lái)確定自己的環(huán)境狀況，這樣做的目的，是對(duì)組織所具有的一切環(huán)境因素予以考慮，以此作為建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。 已實(shí)施環(huán)境管理體系的組織，可以不進(jìn)行這一評(píng)審。 評(píng)審范圍應(yīng)覆蓋下列四個(gè)關(guān)鍵方面： a. 法律、法規(guī)要求； b. 重要環(huán)境因素的確定； c. 對(duì)所有現(xiàn)行環(huán)境管理活動(dòng)與程序的審查； d. 對(duì)來(lái)自以往事件調(diào)查的反饋意見(jiàn)的評(píng)價(jià)。 在所有情況下，都應(yīng)當(dāng)考慮到組織內(nèi) 的正常和異常運(yùn)行條件，以及可能發(fā)生的緊急狀態(tài)。 評(píng)審的適宜作法可包括使用調(diào)查表、面談、直接檢驗(yàn)和測(cè)量，利用以往審核或其他評(píng)審的結(jié)果等，應(yīng)視活動(dòng)性質(zhì)而定。 10 應(yīng)對(duì)涉及下列因素的工作部門的活動(dòng)所伴隨的重要環(huán)境因素的確定予以考慮： a. 向大氣的排放； b. 向水體的排放； c. 廢物管理； d. 土地污染； e. 原材料與自然資源的使用； f. 其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題。 這一過(guò)程中應(yīng)考慮到正常運(yùn)行條件，關(guān)閉與啟動(dòng)時(shí)的條件，以及可合理預(yù)見(jiàn)的情況或緊急狀態(tài)所伴隨的潛在的重大環(huán)境影響。 這一過(guò)程的目的在于確定與活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)所伴隨的重 大環(huán)境影響，而不要求作具體的生命周期評(píng)價(jià)。組織無(wú)須對(duì)它的每一種產(chǎn)品、部件和原材料投入都作出評(píng)價(jià)。他們可以從活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中選擇出某些屬類，從中確定那些最可能具有重大環(huán)境影響的因素。 對(duì)產(chǎn)品環(huán)境因素的控制和影響，因組織所面臨的市場(chǎng)情況不同而有很大的差異。相對(duì)說(shuō)來(lái)，組織的承包方或供方的控制作用較微弱，而由于組織負(fù)責(zé)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，它能通過(guò)這一過(guò)程明顯地改變環(huán)境因素，如通過(guò)更換某種輸入材料?？紤]到組織在他們產(chǎn)品的使用和處置過(guò)程中控制作用有限，在可行時(shí)，他們應(yīng)考慮建立適當(dāng)?shù)馁A運(yùn)與處置機(jī)制。但這一規(guī)定不意味著改變或增加 組織的法律責(zé)任。 職責(zé)分工 全員參與 污染預(yù)防 持續(xù)改進(jìn) 培訓(xùn)、意識(shí)及能力() ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè) /組織活動(dòng)過(guò)程所有的 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 清查工作的規(guī)劃、推動(dòng)。并包括有關(guān)環(huán)境評(píng)價(jià)因素清查的教育培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間的確定與實(shí)施。 須最少有涵蓋企業(yè) /組織活動(dòng)所有范圍的主管參與相關(guān)教育培訓(xùn)并將有關(guān)的內(nèi)容對(duì)其各員工說(shuō)明。 環(huán)境評(píng)價(jià)因素清查項(xiàng)目需有 污染源 及其可行防治方式的初步建議。相關(guān)做法納入教育培訓(xùn)課程內(nèi)容中。 教育培訓(xùn)課程內(nèi)容中說(shuō)明規(guī)劃的環(huán)境評(píng)價(jià)因素清查作業(yè)流程，流程需有依 企業(yè) /組織活動(dòng)改變、員工隨時(shí)反饋、外部專家學(xué)者建議等狀況，而隨時(shí)修訂環(huán)境評(píng)價(jià)因素的機(jī)制。 (參見(jiàn) 不符合、糾正及預(yù)防措施 的說(shuō)明 ) 溝通() 以教育培訓(xùn)為主要溝通方式。 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)回復(fù)其他單位 /部門的詢問(wèn) (問(wèn)答方式，聯(lián)系方式依循既有內(nèi)部溝通渠道 ) 。 與各部門 /單位及供應(yīng)商、客戶、利害相關(guān)者有關(guān)的環(huán)境評(píng)價(jià)因素清查結(jié)果，依循既有內(nèi)部/外部溝通渠道，傳達(dá)至各部門 /單位或供應(yīng)商、客戶、利害相關(guān)者。 環(huán)境管理系統(tǒng)的文件化() 由 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門將本欄各重要說(shuō)明納入 環(huán)境管理手冊(cè) 。 由 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門將本欄各重要說(shuō)明納入 環(huán)境管理手冊(cè) 。 由 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門將本欄各重要說(shuō)明納入 環(huán)境管理手冊(cè) 。 由 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門將本欄各重要說(shuō)明納入 環(huán)境管理手冊(cè) 。 11 文件控制() 各階段環(huán)境評(píng)價(jià)因素整理而為文件者，由文件控制單位負(fù)責(zé)發(fā)行及控制。 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門也須保存其原件或復(fù)印件，并分類標(biāo)示歸檔。 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門以外其他部門也需保存相關(guān)本身部門相關(guān)的環(huán)境評(píng)價(jià)因素復(fù)印件，并分 類標(biāo)示歸檔。 建議：建立環(huán)境評(píng)價(jià)因素的減廢效益清單。 建立相關(guān)文件的 易查性 及確保為最新版本的程序。 運(yùn)行控制() 由 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé) 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 的控制程序制訂。依本欄各重要說(shuō)明及企業(yè) /組織實(shí)際運(yùn)作方式納入程序及其他各階有關(guān)文件 依本欄各重要說(shuō)明及企業(yè) /組織實(shí)際運(yùn)作方式納入 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 控制程序及其他各階有關(guān)文件。 依本欄各重要說(shuō)明及企業(yè) /組織實(shí)際運(yùn)作方式納入 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 控制程序及其他各階有關(guān)文件。 依本欄各重要說(shuō)明及企業(yè) /組織實(shí)際運(yùn)作方式納入 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 控制 程序及其他各階有關(guān)文件。 紀(jì)錄() 教育培訓(xùn)紀(jì)錄由企業(yè) /組織教育培訓(xùn)專責(zé)單位或 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門依內(nèi)部檔案分類標(biāo)示歸檔。 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 控制程序制訂過(guò)程相關(guān)紀(jì)錄由 ISO 14001推動(dòng)負(fù)責(zé)部門依內(nèi)部檔案分類標(biāo)示歸檔。 各部門 /單位依 環(huán)境評(píng)價(jià)因素 控制程序作業(yè)過(guò)程相關(guān)紀(jì)錄由各部門/單位依內(nèi)部檔案分類標(biāo)示歸檔。 各部門 /單位保存與本身相關(guān)的環(huán)境評(píng)價(jià)因素清查或提出過(guò)程的紀(jì)錄。并依內(nèi)部檔案分類標(biāo)示歸檔。 ***** 一 、環(huán)境因素的識(shí)別原則 為了確保環(huán)境因素識(shí)別的充分性并提供環(huán)境管 理體系的控制重要對(duì)象，環(huán)境因素識(shí)別應(yīng)遵循以下原則： 1．識(shí)別全面。即環(huán)境因素識(shí)別時(shí)應(yīng)充分考慮組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制及可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素（包括所使用產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素）。具體地說(shuō)，應(yīng)對(duì)三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和七種類型的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別： 三種狀態(tài)：正常（如生產(chǎn)連續(xù)運(yùn)行）；異常（如生產(chǎn)的開車、停機(jī)、 檢修等）和緊急狀態(tài)（如潛在火災(zāi)、事故排放、意外泄露、洪水、地震等）。 三種時(shí)態(tài)：過(guò)去（如以往遺留的環(huán)境問(wèn)題；泄露事件造成的土地污染），現(xiàn)在（如現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境問(wèn)題）和將來(lái)（如產(chǎn)品 出廠后可能帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題，將來(lái)潛在法律法規(guī)變化的要求，計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來(lái)的環(huán)境因素）。 七種類型：以上三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)可能存在大氣排放、廢水排放、噪聲排放、廢物管理、土地污染、原材料及自然資源的使用和消耗、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的環(huán)境問(wèn)題。 2．識(shí)別具體。環(huán)境因素識(shí)別的目的是提供環(huán)境管理體系控制的明確對(duì)象，為此識(shí)別應(yīng)與隨后的控制和管理需要相一致。識(shí)別的具體程度應(yīng)細(xì)化至可對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)證和追溯，但也不必過(guò)分細(xì)化（如把試驗(yàn)室使用 pH試紙廢棄也作為一項(xiàng)環(huán)境因素）。 3．明確環(huán)境影響。環(huán)境因素的控制是減少或消除其環(huán)境影響，同 一個(gè)環(huán)境因素可能存在不同的環(huán)境影響，因此，識(shí)別時(shí)應(yīng)明確其環(huán)境影響，包括有利的和不利的環(huán)境影響。 4．描述準(zhǔn)確。依據(jù) ISO14004標(biāo)準(zhǔn)示例，環(huán)境因素通?？梢悦枋鰹?環(huán)境因素（物質(zhì)）或污染物的名稱與某一行動(dòng)或動(dòng)作的組合 ，即名詞加動(dòng)詞。污染物的名稱應(yīng)明確到有關(guān)污染物質(zhì)種類或組分。 二、環(huán)境因素識(shí)別的方法和步驟 12 環(huán)境因素識(shí)別的方法主要有：過(guò)程分析法、產(chǎn)品生產(chǎn)周期分析（ ICA）法、工藝流程物料衡算法、問(wèn)卷調(diào)查法、現(xiàn)場(chǎng)觀察及資料評(píng)審法、專家評(píng)議法等。這些識(shí)別方法各有利弊、適用場(chǎng)合不同。因此，應(yīng)用時(shí)，可依據(jù)各組織的資 源（人員的能力）和實(shí)際需要選擇上述一種或幾種方法組合使用 , 這樣，才能達(dá)到預(yù)定的識(shí)別效果。以下介紹三種常用的識(shí)別方法： 1. 過(guò)程分析法 該方法通常把組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的全過(guò)程劃分成許多過(guò)程片段，再根據(jù)某一過(guò)程片段分別識(shí)別出相關(guān)環(huán)境因素。其做法如下： （ 1）以產(chǎn)品生命周期為思路，按照產(chǎn)品輸入到輸出全過(guò)程以組織的運(yùn)行和活動(dòng)進(jìn)行排序，通常包括原料采購(gòu)、周轉(zhuǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、生產(chǎn)加工、包裝、成品檢驗(yàn)、運(yùn)輸?shù)戎骶€，以及動(dòng)力、行政、后勤等輔線。 （ 2）對(duì)每一職責(zé)部門或運(yùn)行活動(dòng)單元按先后順序劃分各過(guò)程片段； （ 3）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察 、工藝分析及統(tǒng)計(jì)等方法，識(shí)別確定每一過(guò)程片段從輸入到輸出存在的環(huán)境因素（包括三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和七種類型）； （ 4）確定每個(gè)環(huán)境因素對(duì)應(yīng)的環(huán)境影響； （ 5）將各個(gè)過(guò)程片段的環(huán)境因素進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，為了管理的需要，可按部門將環(huán)境影響相同或控制手段類似的環(huán)境因素排列在一起。 過(guò)程分析法識(shí)別環(huán)境因素可從以下示圖（圖 1）來(lái)描述其識(shí)別分析的過(guò)程。這一方法的優(yōu)點(diǎn)是在定性的基礎(chǔ)上可以較為直觀，快捷地識(shí)別環(huán)境因素，且過(guò)程細(xì)化、環(huán)境因素識(shí)別很少遺漏，便于隨后對(duì)環(huán)境因素的控制策劃和控制實(shí)施。 2. 生命周期分析（ LCA） 產(chǎn)品生 命周期分析法是對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行 從搖籃到墳?zāi)?的分析，使組織全面了解自己的產(chǎn)品，包括從原材料生產(chǎn)到最終廢棄處置的全部生命過(guò)程中可能涉及的環(huán)境問(wèn)題。 產(chǎn)品的生命周期通常分為五個(gè)階段，即：原材料的生產(chǎn)與加工、產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工、產(chǎn)品的運(yùn)輸銷售、產(chǎn)品的使用與回用，產(chǎn)品的廢置與再生。針對(duì)五個(gè)階段的環(huán)境因素識(shí)別原理（如圖 2所示），產(chǎn)品生命周期分析的一種簡(jiǎn)單做法是運(yùn)用產(chǎn)品生命周期矩陣。矩陣縱欄為產(chǎn)品的各個(gè)生命階段，其橫欄是可能存在的環(huán)境影響。表格內(nèi)填寫每一階段的環(huán)境因素。具體矩陣形式如表 1。 為了對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程環(huán)境因素的充分識(shí) 別，表 1縱欄產(chǎn)品生命階段中各階段可根據(jù)組織產(chǎn)品實(shí)際情況再進(jìn)一步細(xì)化。以達(dá)到識(shí)別詳細(xì)，環(huán)境因素描述明確、具體。 輸入 資源（原材料） 能源（水、電、氣、煤、汽等） 下一工序（半成品或產(chǎn)品） 圖 1。 過(guò)程分析法示意圖 資源 產(chǎn)品 能源 副產(chǎn)品 水 社會(huì)服務(wù) 電力 水污染物 煤 大氣污染物 13 土地 固體廢物 人力 噪聲 其他產(chǎn)品 廢熱 等等 放射性等 圖 2 . 產(chǎn)品生命周期分析 表 1. 影響產(chǎn)品階段 大氣污染 水污染 能源消耗 有毒品使用 放射性 廢棄物 其他 原材料選用 生產(chǎn)加工 包裝 儲(chǔ)存、運(yùn)輸 銷售 使用 /回用 廢棄 /再生 通過(guò)生命周期矩陣分析，組織可以發(fā)現(xiàn)許多潛在的問(wèn)題，如包裝材料、原材料的浪費(fèi)以及生產(chǎn)貯存、運(yùn)輸中的環(huán)境因素。這一方法識(shí)別環(huán)境因素的缺點(diǎn)是對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)（過(guò)程）的分析不夠詳細(xì)，對(duì)組織的輔助設(shè)施也不能充分識(shí)別，因此，可結(jié)合采用過(guò)程分析法進(jìn)行識(shí)別。 3. 專家評(píng)議法 由有關(guān)環(huán)保專家、咨詢師、組織的管理者和技術(shù)人員組成專家評(píng)議小組，評(píng)議小組應(yīng)具有環(huán)保經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目的環(huán)境影響綜合知識(shí)， ISO14000標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境因素識(shí)別知識(shí)，并對(duì)評(píng)議組織的工藝流程十分熟悉，才能對(duì)環(huán)境因素準(zhǔn)確、充分的識(shí)別。在進(jìn)行環(huán)境 因素識(shí)別時(shí)，評(píng)議小組采用過(guò)程分析的方法，在現(xiàn)場(chǎng)分別對(duì)過(guò)程片段的不同的時(shí)態(tài)、狀態(tài)和不同的環(huán)境因素類型進(jìn)行評(píng)議，集思廣益。如果評(píng)議小組專業(yè)人員選擇得當(dāng)，識(shí)別就能做到快捷、準(zhǔn)確的結(jié)果。 三、環(huán)境因素識(shí)別中應(yīng)防止忽視的方面 在環(huán)境因素識(shí)別時(shí)，人們往往注重組織正?；顒?dòng)中的環(huán)境因素，但對(duì)以下方面可能容易忽視、遺漏。這些方面包括： （ 1）異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素。 由于異常和緊急狀態(tài)的環(huán)境因素處于潛在狀態(tài)，有隱含的因素，因此不太直觀，這就要求評(píng)議人員開動(dòng)腦筋，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法，發(fā)揮評(píng)議人員的想象力，來(lái)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。通常，異常 狀態(tài)下的環(huán)境因素發(fā)生在試生產(chǎn)過(guò)程、設(shè)備啟動(dòng)、開機(jī)、關(guān)機(jī)、設(shè)備維修、污染處理設(shè)施故障時(shí)。緊急狀態(tài)發(fā)生在某種特殊情況下，如：事故排放，有毒物泄露、火災(zāi)隱患、壓力容器破裂泄露或火災(zāi)爆炸等。 （ 2）產(chǎn)品中的環(huán)境因素。 14 產(chǎn)品耗用大量的貴重材料，能耗水平偏高，過(guò)程污染物排放偏高。使用污染嚴(yán)重的物質(zhì)；包裝不符合環(huán)保要求，產(chǎn)品未達(dá)到相關(guān)環(huán)保指標(biāo)；產(chǎn)品使用后的廢棄可能不易降解，回收分解困難，產(chǎn)生有毒有害物質(zhì)等。 （ 3）服務(wù)中的環(huán)境因 素 包括組織提供的服務(wù)和使用相關(guān)方的服務(wù)，如：運(yùn)輸、倉(cāng)貯、建筑裝修、能源動(dòng)力提供、銷售和維修； 廢物處理各環(huán)節(jié)可能存在的環(huán)境因素。 四、環(huán)境因素的匯總、分類和登錄 經(jīng)過(guò)環(huán)境因素識(shí)別，應(yīng)將初步確定的環(huán)境因素進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼?、分類，、匯總和記錄，形成表格。這些表格應(yīng)根據(jù)組織的環(huán)境因素