【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人數(shù)本機(jī)構(gòu)及本地區(qū)轄內(nèi)下級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢專員總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢專職人數(shù)專職負(fù)責(zé)反洗錢工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢專職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 本機(jī)構(gòu)反洗錢兼職人數(shù)兼職負(fù)責(zé)反洗錢工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢兼職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 反洗錢人員學(xué)歷程度：　 大專以下學(xué)歷為大專以下的（不包括大專）反洗錢專員人數(shù) 大專學(xué)歷為大專的反洗錢專員人數(shù) 本科學(xué)歷為本科的反洗錢專員人數(shù) 研究生及以上學(xué)歷為研究生及以上的反洗錢專員人數(shù) 反洗錢人員反洗錢平均工作年限反洗錢專員從事反洗錢工作的平均年限本機(jī)構(gòu)舉辦反洗錢培訓(xùn)（表4）另填附表b4 培訓(xùn)次數(shù)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)專題組織的反洗錢培訓(xùn)次數(shù)，不包括日常例行的反洗錢宣講，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢宣傳（表3）另填附表b3 宣傳次數(shù)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)專題組織開(kāi)展的反洗錢宣傳次數(shù)，不包括日常例行的宣傳總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢內(nèi)部審計(jì)（表5）另填附表b5 是否進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)是與否，包括上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)或綜合審計(jì) 審計(jì)次數(shù)上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的涉及反洗錢項(xiàng)目的專項(xiàng)或綜合審計(jì)次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢案件協(xié)查（表10）另填附表b10 協(xié)查次數(shù)協(xié)助其他單位開(kāi)展反洗錢調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢案件信息（表11）另填附表b11 是否發(fā)生洗錢案件是與否，本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶是否涉及洗錢案件 洗錢案件數(shù)量本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶涉及洗錢案件的數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 洗錢案件上游犯罪類型洗錢案件涉及上游犯罪的類型數(shù)反洗錢舉報(bào)信息（表12）另填附表b12 是否接到洗錢線索舉報(bào)是否收到洗錢線索舉報(bào) 舉報(bào)線索數(shù)量本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)接收的洗錢案件線索舉報(bào)數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門對(duì)本機(jī)構(gòu)的處罰情況（表13）另填附表b13 是否進(jìn)行過(guò)相關(guān)檢查行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)是否進(jìn)行了綜合檢查 是否進(jìn)行處罰檢查是否進(jìn)行了處罰，不包括限期整改 處罰次數(shù)接受行政處罰的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門對(duì)高管人員的監(jiān)管或調(diào)查情況（表14）另填附表b14 是否對(duì)本機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行過(guò)監(jiān)管或調(diào)查行業(yè)監(jiān)管部門是否對(duì)高管人員進(jìn)行過(guò)專門的約見(jiàn)談話或調(diào)查 調(diào)查次數(shù)約見(jiàn)談話或調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1客戶識(shí)別情況　識(shí)別客戶信息（表6）另填附表b6 是否進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是否對(duì)客戶進(jìn)行了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 等級(jí)劃分情況文字描述，內(nèi)容包括但不局限于等級(jí)類別、劃分等級(jí)的方法、各等級(jí)劃分基本標(biāo)準(zhǔn)、完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的總客戶數(shù)、各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶數(shù)等 高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的數(shù)量重新識(shí)別客戶信息（表7）另填附表b71大額及可疑交易　涉及可疑交易識(shí)別情況信息（表8）另填附表b8大額交易信息　 當(dāng)期上報(bào)大額交易筆數(shù)上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的大額交易筆數(shù) 當(dāng)期上報(bào)大額交易金額上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的大額交易總金額 高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額筆數(shù)界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的大額交易筆數(shù) 高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額金額界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的大額交易總金額 是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額交易進(jìn)行跟蹤分析文字描述，整體介紹高風(fēng)險(xiǎn)客戶的大額交易的跟蹤分析情況可疑交易信息(表9)另填附表b9 當(dāng)期上報(bào)可疑交易筆數(shù)上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的可疑交易份數(shù) 當(dāng)期上報(bào)可疑交易金額上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的可疑交易總金額 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易筆數(shù)利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易筆數(shù) 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易金額利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易總金額 系統(tǒng)篩選可疑交易確認(rèn)比率反洗錢系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易份數(shù)中確認(rèn)上報(bào)反洗錢監(jiān)測(cè)中心的可疑交易占比 可疑交易類型對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條1101筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第1款類型的交易1102筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第2款類型的交易1103筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第3款類型的交易1104筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第4款類型的交易1105筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第5款類型的交易1106筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第6款類型的交易1107筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第7款類型的交易1108筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第8款類型的交易1109筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第9款類型的交易1110筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第10款類型的交易1111筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第11款類型的交易1112筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第12款類型的交易1113筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第13款類型的交易1114筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第14款類型的交易1115筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第15款類型的交易1116筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第16款類型的交易1117筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第17款類型的交易1118筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第18款類型的交易1119筆數(shù)其他類型的交易1101筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1102筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1103筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1104筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1105筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1106筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1107筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1108筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1109筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1110筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1111筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1211筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1113筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1114筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1115筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1116筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1117筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1118筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1119筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算 非系統(tǒng)篩選上報(bào)可疑筆數(shù)反洗錢系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報(bào)的可疑交易份數(shù) 非系統(tǒng)篩選上報(bào)可疑金額反洗錢系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報(bào)的可疑交易總金額 等級(jí)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑份數(shù)高風(fēng)險(xiǎn)客戶發(fā)生的可疑交易份數(shù) 等級(jí)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑金額高風(fēng)險(xiǎn)客戶發(fā)生的可疑交易總金額 是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑交易進(jìn)行跟蹤分析文字描述，整體介紹高風(fēng)險(xiǎn)客戶的可疑交易的跟蹤分析情況注：本表中所列出的附表b1b14見(jiàn)附件5。附件3：證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說(shuō)明表 單位：萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)項(xiàng)目名稱填報(bào)說(shuō)明一、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類監(jiān)測(cè)指標(biāo)　機(jī)構(gòu)客戶總開(kāi)戶數(shù)(資金戶)法人客戶總數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì) 其中:基金客戶數(shù)基金法人的客戶數(shù) 基金客戶數(shù)占機(jī)構(gòu)客戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 其他法人客戶數(shù)除基金以外其他法人客戶數(shù) 其他法人客戶數(shù)占機(jī)構(gòu)客戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算機(jī)構(gòu)客戶新開(kāi)戶數(shù)法人客戶數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)客戶新增開(kāi)戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算個(gè)人客戶總開(kāi)戶數(shù)(資金戶)自然人客戶總數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì)個(gè)人客戶新開(kāi)戶數(shù)自然人客戶數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì)個(gè)人客戶新增開(kāi)戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算代理人開(kāi)戶數(shù)存在代理關(guān)系的開(kāi)戶數(shù)量，按資金戶統(tǒng)計(jì)平均代理賬戶數(shù)　代理人開(kāi)戶數(shù)占總開(kāi)戶數(shù)比自動(dòng)計(jì)算本期總交易筆數(shù)證券的買賣、申購(gòu)業(yè)務(wù)筆數(shù)本期總交易金額證券的買賣、申購(gòu)業(yè)務(wù)交易總金額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)筆數(shù)轉(zhuǎn)托管客戶數(shù)，按轉(zhuǎn)入戶統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)筆數(shù)占全行業(yè)轉(zhuǎn)托管筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)金額轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入資產(chǎn)額，按轉(zhuǎn)入當(dāng)日市值統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)金額占全行業(yè)轉(zhuǎn)托管金額比自動(dòng)計(jì)算頻繁轉(zhuǎn)托管戶數(shù)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入2次以上的客戶數(shù)頻繁轉(zhuǎn)托管戶數(shù)占新客戶數(shù)比自動(dòng)計(jì)算大宗交易筆數(shù)大宗交易的戶數(shù)大宗交易筆數(shù)占全行業(yè)大宗交易筆數(shù)自動(dòng)計(jì)算大宗交易金額大宗交易的總金額大宗交易金額占總?cè)袠I(yè)大宗交易金額比自動(dòng)計(jì)算指定交易筆數(shù)指定交易戶數(shù)指定交易筆數(shù)占全行業(yè)指定交易筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算指定交易金額指定交易總金額指定交易金額占全行業(yè)指定交易金額比自動(dòng)計(jì)算撤消指定交易筆數(shù)撤銷指定交易的戶數(shù)撤消指定交易筆數(shù)占本機(jī)構(gòu)指定交易筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算撤消指定交易金額撤銷指定交易的總金額撤消指定交易金額占本機(jī)構(gòu)指定交易金額比自動(dòng)計(jì)算頻繁撤銷指定交易筆數(shù)撤銷指定交易3次以上的戶數(shù)頻繁撤銷指定交易筆數(shù)占撤銷指定交易比自動(dòng)計(jì)算非交易過(guò)戶筆數(shù)非交易過(guò)戶的戶數(shù)非交易過(guò)戶占全行業(yè)非交易過(guò)戶筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算非交易過(guò)戶金額非交易過(guò)戶的資產(chǎn)額，按非交易過(guò)戶當(dāng)日的市值統(tǒng)計(jì)非交易過(guò)戶占全行業(yè)非交易過(guò)戶金額比自動(dòng)計(jì)算二、合規(guī)類監(jiān)測(cè)指標(biāo)　對(duì)反洗錢工作的重視程度由金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)分，百分制反洗錢工作人員專業(yè)素質(zhì)由金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)分，百分制反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)（表1）另填附表b1 內(nèi)控制度執(zhí)行自評(píng)由金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)分，百分制高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否添加專門反洗錢條款　 第三方存管業(yè)務(wù)是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對(duì)第三方存管及銀證轉(zhuǎn)賬有專門的反洗錢控制措施 代理人業(yè)務(wù)(包括基金代銷)是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對(duì)代理有專門的反洗錢條款 指定交易業(yè)務(wù)是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對(duì)指定交易有專門的反洗錢條款 非交易過(guò)戶是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對(duì)非交易過(guò)戶有專門的反洗錢條款反洗錢機(jī)構(gòu)設(shè)置（表2）另填附表b2 反洗錢機(jī)構(gòu)名稱牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)部門名稱 單位負(fù)責(zé)人本機(jī)構(gòu)總負(fù)責(zé)人 反洗錢部門負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人 部門開(kāi)始運(yùn)作反洗錢工作時(shí)間牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)部門開(kāi)始承擔(dān)反洗錢工作的時(shí)間 反洗錢機(jī)構(gòu)運(yùn)作形式獨(dú)立運(yùn)作或是掛靠其他部門 反洗錢工作人員總?cè)藬?shù)本機(jī)構(gòu)反洗錢專員總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢專職人數(shù)專職負(fù)責(zé)反洗錢工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢專職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 本機(jī)構(gòu)反洗錢兼職人數(shù)兼職負(fù)責(zé)反洗錢工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢兼職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 反洗錢人員學(xué)歷程度：　 大專以下學(xué)歷為大專以下的（不包括大專）反洗錢專員人數(shù) 大專學(xué)歷為大專的反洗錢專員人數(shù) 本科學(xué)歷為本科的反洗錢專員人數(shù) 研究生及以上學(xué)歷為研究生及以上的反洗錢專員人數(shù) 反洗錢人員反洗錢平均工作年限反洗錢專員從事反洗錢工作的平均年限本機(jī)構(gòu)舉辦反洗錢培訓(xùn)（表4）另填附表b4 培訓(xùn)次數(shù)本機(jī)構(gòu)專題組織的反洗錢培訓(xùn)次數(shù)，不包括日常例行的反洗錢宣講，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢宣傳（表3）另填附表b3 宣傳次數(shù)本機(jī)構(gòu)專題組織開(kāi)展的反洗錢宣傳次數(shù)，不包括日常例行的宣傳，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢內(nèi)部審計(jì)（表5）另填附表b5 是否進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)是與否，包括上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)或綜合審計(jì) 審計(jì)次數(shù)上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的涉及反洗錢項(xiàng)目的專項(xiàng)或綜合審計(jì)次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢案件協(xié)查（表10）另填附表b10 協(xié)查次數(shù)協(xié)助其他單位開(kāi)展反洗錢調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢案件信息（表11）另填附表b11 是否發(fā)生洗錢案件是與否，本機(jī)構(gòu)的客戶是否涉及洗錢案件 洗錢案件數(shù)量本機(jī)構(gòu)的客戶涉及洗錢案件的數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 洗錢案件上游犯罪類型洗錢案件涉及上游犯罪的類型數(shù)反洗錢舉報(bào)信息（表12）另填附表b12 是否接到洗錢線索舉報(bào)是否收到洗錢線索舉報(bào) 舉報(bào)線索數(shù)量本機(jī)構(gòu)接收的洗錢案件線索舉報(bào)數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門對(duì)本機(jī)構(gòu)的處罰情況（表13）另填附表b13 是否進(jìn)行過(guò)相關(guān)檢查行業(yè)監(jiān)管部門對(duì)本機(jī)構(gòu)是否進(jìn)行了綜合檢查 是否進(jìn)行處罰檢查是否進(jìn)行了處罰，不包括限期整改 處罰次數(shù)接受行政處罰的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門對(duì)高管人員的監(jiān)管或調(diào)查情況（表14）另填附表b14 是否對(duì)本機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行過(guò)監(jiān)管或調(diào)查行業(yè)監(jiān)管部門是否對(duì)高管人員進(jìn)行過(guò)專門的約見(jiàn)談話或調(diào)查 調(diào)查次數(shù)約見(jiàn)談話或調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1客戶識(shí)別情況　識(shí)別客戶信息（表6）另填附表b6 是否進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是否對(duì)客戶進(jìn)行了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 等級(jí)劃分情況文字描述，內(nèi)容包括但不局限于等級(jí)類別、劃分等級(jí)的方法、各等級(jí)劃分基本標(biāo)準(zhǔn)、完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的總客戶數(shù)、各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶數(shù)等 高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的數(shù)量重新識(shí)別客戶信息（表7）另填附表b7