【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 人數(shù)本機(jī)構(gòu)及本地區(qū)轄內(nèi)下級(jí)機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)專(zhuān)員總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)專(zhuān)職人數(shù)專(zhuān)職負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)專(zhuān)職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)兼職人數(shù)兼職負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)兼職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 反洗錢(qián)人員學(xué)歷程度：　 大專(zhuān)以下學(xué)歷為大專(zhuān)以下的（不包括大專(zhuān)）反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 大專(zhuān)學(xué)歷為大專(zhuān)的反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 本科學(xué)歷為本科的反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 研究生及以上學(xué)歷為研究生及以上的反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 反洗錢(qián)人員反洗錢(qián)平均工作年限反洗錢(qián)專(zhuān)員從事反洗錢(qián)工作的平均年限本機(jī)構(gòu)舉辦反洗錢(qián)培訓(xùn)（表4）另填附表b4 培訓(xùn)次數(shù)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)專(zhuān)題組織的反洗錢(qián)培訓(xùn)次數(shù)，不包括日常例行的反洗錢(qián)宣講，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)宣傳（表3）另填附表b3 宣傳次數(shù)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)專(zhuān)題組織開(kāi)展的反洗錢(qián)宣傳次數(shù)，不包括日常例行的宣傳總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)（表5）另填附表b5 是否進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)是與否，包括上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)項(xiàng)或綜合審計(jì) 審計(jì)次數(shù)上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的涉及反洗錢(qián)項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)或綜合審計(jì)次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)案件協(xié)查（表10）另填附表b10 協(xié)查次數(shù)協(xié)助其他單位開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)案件信息（表11）另填附表b11 是否發(fā)生洗錢(qián)案件是與否，本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶是否涉及洗錢(qián)案件 洗錢(qián)案件數(shù)量本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶涉及洗錢(qián)案件的數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 洗錢(qián)案件上游犯罪類(lèi)型洗錢(qián)案件涉及上游犯罪的類(lèi)型數(shù)反洗錢(qián)舉報(bào)信息（表12）另填附表b12 是否接到洗錢(qián)線索舉報(bào)是否收到洗錢(qián)線索舉報(bào) 舉報(bào)線索數(shù)量本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)接收的洗錢(qián)案件線索舉報(bào)數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門(mén)對(duì)本機(jī)構(gòu)的處罰情況（表13）另填附表b13 是否進(jìn)行過(guò)相關(guān)檢查行業(yè)監(jiān)管部門(mén)對(duì)本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)是否進(jìn)行了綜合檢查 是否進(jìn)行處罰檢查是否進(jìn)行了處罰，不包括限期整改 處罰次數(shù)接受行政處罰的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管人員的監(jiān)管或調(diào)查情況（表14）另填附表b14 是否對(duì)本機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行過(guò)監(jiān)管或調(diào)查行業(yè)監(jiān)管部門(mén)是否對(duì)高管人員進(jìn)行過(guò)專(zhuān)門(mén)的約見(jiàn)談話或調(diào)查 調(diào)查次數(shù)約見(jiàn)談話或調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1客戶識(shí)別情況　識(shí)別客戶信息（表6）另填附表b6 是否進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是否對(duì)客戶進(jìn)行了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 等級(jí)劃分情況文字描述，內(nèi)容包括但不局限于等級(jí)類(lèi)別、劃分等級(jí)的方法、各等級(jí)劃分基本標(biāo)準(zhǔn)、完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的總客戶數(shù)、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶數(shù)等 高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的數(shù)量重新識(shí)別客戶信息（表7）另填附表b71大額及可疑交易　涉及可疑交易識(shí)別情況信息（表8）另填附表b8大額交易信息　 當(dāng)期上報(bào)大額交易筆數(shù)上報(bào)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的大額交易筆數(shù) 當(dāng)期上報(bào)大額交易金額上報(bào)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的大額交易總金額 高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額筆數(shù)界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的大額交易筆數(shù) 高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額金額界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的大額交易總金額 是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶大額交易進(jìn)行跟蹤分析文字描述，整體介紹高風(fēng)險(xiǎn)客戶的大額交易的跟蹤分析情況可疑交易信息(表9)另填附表b9 當(dāng)期上報(bào)可疑交易筆數(shù)上報(bào)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的可疑交易份數(shù) 當(dāng)期上報(bào)可疑交易金額上報(bào)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的可疑交易總金額 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易筆數(shù)利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易筆數(shù) 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易金額利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易總金額 系統(tǒng)篩選可疑交易確認(rèn)比率反洗錢(qián)系統(tǒng)自動(dòng)篩選出的可疑交易份數(shù)中確認(rèn)上報(bào)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心的可疑交易占比 可疑交易類(lèi)型對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條1101筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第1款類(lèi)型的交易1102筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第2款類(lèi)型的交易1103筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第3款類(lèi)型的交易1104筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第4款類(lèi)型的交易1105筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第5款類(lèi)型的交易1106筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第6款類(lèi)型的交易1107筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第7款類(lèi)型的交易1108筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第8款類(lèi)型的交易1109筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第9款類(lèi)型的交易1110筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第10款類(lèi)型的交易1111筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第11款類(lèi)型的交易1112筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第12款類(lèi)型的交易1113筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第13款類(lèi)型的交易1114筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第14款類(lèi)型的交易1115筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第15款類(lèi)型的交易1116筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第16款類(lèi)型的交易1117筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第17款類(lèi)型的交易1118筆數(shù)對(duì)應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第18款類(lèi)型的交易1119筆數(shù)其他類(lèi)型的交易1101筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1102筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1103筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1104筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1105筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1106筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1107筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1108筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1109筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1110筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1111筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1211筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1113筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1114筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1115筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1116筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1117筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1118筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算1119筆數(shù)占總數(shù)比自動(dòng)計(jì)算 非系統(tǒng)篩選上報(bào)可疑筆數(shù)反洗錢(qián)系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報(bào)的可疑交易份數(shù) 非系統(tǒng)篩選上報(bào)可疑金額反洗錢(qián)系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報(bào)的可疑交易總金額 等級(jí)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑份數(shù)高風(fēng)險(xiǎn)客戶發(fā)生的可疑交易份數(shù) 等級(jí)劃分為高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑金額高風(fēng)險(xiǎn)客戶發(fā)生的可疑交易總金額 是否對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶可疑交易進(jìn)行跟蹤分析文字描述，整體介紹高風(fēng)險(xiǎn)客戶的可疑交易的跟蹤分析情況注：本表中所列出的附表b1b14見(jiàn)附件5。附件3：證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)及填報(bào)說(shuō)明表 單位：萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)項(xiàng)目名稱(chēng)填報(bào)說(shuō)明一、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)監(jiān)測(cè)指標(biāo)　機(jī)構(gòu)客戶總開(kāi)戶數(shù)(資金戶)法人客戶總數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì) 其中:基金客戶數(shù)基金法人的客戶數(shù) 基金客戶數(shù)占機(jī)構(gòu)客戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 其他法人客戶數(shù)除基金以外其他法人客戶數(shù) 其他法人客戶數(shù)占機(jī)構(gòu)客戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算機(jī)構(gòu)客戶新開(kāi)戶數(shù)法人客戶數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)客戶新增開(kāi)戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算個(gè)人客戶總開(kāi)戶數(shù)(資金戶)自然人客戶總數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì)個(gè)人客戶新開(kāi)戶數(shù)自然人客戶數(shù)，按資金戶統(tǒng)計(jì)個(gè)人客戶新增開(kāi)戶數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算代理人開(kāi)戶數(shù)存在代理關(guān)系的開(kāi)戶數(shù)量，按資金戶統(tǒng)計(jì)平均代理賬戶數(shù)　代理人開(kāi)戶數(shù)占總開(kāi)戶數(shù)比自動(dòng)計(jì)算本期總交易筆數(shù)證券的買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)業(yè)務(wù)筆數(shù)本期總交易金額證券的買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)業(yè)務(wù)交易總金額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)筆數(shù)轉(zhuǎn)托管客戶數(shù)，按轉(zhuǎn)入戶統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)筆數(shù)占全行業(yè)轉(zhuǎn)托管筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)金額轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入資產(chǎn)額，按轉(zhuǎn)入當(dāng)日市值統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)金額占全行業(yè)轉(zhuǎn)托管金額比自動(dòng)計(jì)算頻繁轉(zhuǎn)托管戶數(shù)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入2次以上的客戶數(shù)頻繁轉(zhuǎn)托管戶數(shù)占新客戶數(shù)比自動(dòng)計(jì)算大宗交易筆數(shù)大宗交易的戶數(shù)大宗交易筆數(shù)占全行業(yè)大宗交易筆數(shù)自動(dòng)計(jì)算大宗交易金額大宗交易的總金額大宗交易金額占總?cè)袠I(yè)大宗交易金額比自動(dòng)計(jì)算指定交易筆數(shù)指定交易戶數(shù)指定交易筆數(shù)占全行業(yè)指定交易筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算指定交易金額指定交易總金額指定交易金額占全行業(yè)指定交易金額比自動(dòng)計(jì)算撤消指定交易筆數(shù)撤銷(xiāo)指定交易的戶數(shù)撤消指定交易筆數(shù)占本機(jī)構(gòu)指定交易筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算撤消指定交易金額撤銷(xiāo)指定交易的總金額撤消指定交易金額占本機(jī)構(gòu)指定交易金額比自動(dòng)計(jì)算頻繁撤銷(xiāo)指定交易筆數(shù)撤銷(xiāo)指定交易3次以上的戶數(shù)頻繁撤銷(xiāo)指定交易筆數(shù)占撤銷(xiāo)指定交易比自動(dòng)計(jì)算非交易過(guò)戶筆數(shù)非交易過(guò)戶的戶數(shù)非交易過(guò)戶占全行業(yè)非交易過(guò)戶筆數(shù)比自動(dòng)計(jì)算非交易過(guò)戶金額非交易過(guò)戶的資產(chǎn)額，按非交易過(guò)戶當(dāng)日的市值統(tǒng)計(jì)非交易過(guò)戶占全行業(yè)非交易過(guò)戶金額比自動(dòng)計(jì)算二、合規(guī)類(lèi)監(jiān)測(cè)指標(biāo)　對(duì)反洗錢(qián)工作的重視程度由金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)分，百分制反洗錢(qián)工作人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)由金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)分，百分制反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)（表1）另填附表b1 內(nèi)控制度執(zhí)行自評(píng)由金融機(jī)構(gòu)自我評(píng)分，百分制高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否添加專(zhuān)門(mén)反洗錢(qián)條款　 第三方存管業(yè)務(wù)是與否，反洗錢(qián)內(nèi)控制度中是否針對(duì)第三方存管及銀證轉(zhuǎn)賬有專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)控制措施 代理人業(yè)務(wù)(包括基金代銷(xiāo))是與否，反洗錢(qián)內(nèi)控制度中是否針對(duì)代理有專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)條款 指定交易業(yè)務(wù)是與否，反洗錢(qián)內(nèi)控制度中是否針對(duì)指定交易有專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)條款 非交易過(guò)戶是與否，反洗錢(qián)內(nèi)控制度中是否針對(duì)非交易過(guò)戶有專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)條款反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)設(shè)置（表2）另填附表b2 反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的內(nèi)設(shè)部門(mén)名稱(chēng) 單位負(fù)責(zé)人本機(jī)構(gòu)總負(fù)責(zé)人 反洗錢(qián)部門(mén)負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的內(nèi)設(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)人 部門(mén)開(kāi)始運(yùn)作反洗錢(qián)工作時(shí)間牽頭負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的內(nèi)設(shè)部門(mén)開(kāi)始承擔(dān)反洗錢(qián)工作的時(shí)間 反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)運(yùn)作形式獨(dú)立運(yùn)作或是掛靠其他部門(mén) 反洗錢(qián)工作人員總?cè)藬?shù)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)專(zhuān)員總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)專(zhuān)職人數(shù)專(zhuān)職負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)專(zhuān)職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)兼職人數(shù)兼職負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)兼職人數(shù)占比自動(dòng)計(jì)算 反洗錢(qián)人員學(xué)歷程度：　 大專(zhuān)以下學(xué)歷為大專(zhuān)以下的（不包括大專(zhuān)）反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 大專(zhuān)學(xué)歷為大專(zhuān)的反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 本科學(xué)歷為本科的反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 研究生及以上學(xué)歷為研究生及以上的反洗錢(qián)專(zhuān)員人數(shù) 反洗錢(qián)人員反洗錢(qián)平均工作年限反洗錢(qián)專(zhuān)員從事反洗錢(qián)工作的平均年限本機(jī)構(gòu)舉辦反洗錢(qián)培訓(xùn)（表4）另填附表b4 培訓(xùn)次數(shù)本機(jī)構(gòu)專(zhuān)題組織的反洗錢(qián)培訓(xùn)次數(shù)，不包括日常例行的反洗錢(qián)宣講，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)宣傳（表3）另填附表b3 宣傳次數(shù)本機(jī)構(gòu)專(zhuān)題組織開(kāi)展的反洗錢(qián)宣傳次數(shù)，不包括日常例行的宣傳，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)（表5）另填附表b5 是否進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)是與否，包括上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)項(xiàng)或綜合審計(jì) 審計(jì)次數(shù)上級(jí)機(jī)構(gòu)和本級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的涉及反洗錢(qián)項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)或綜合審計(jì)次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)案件協(xié)查（表10）另填附表b10 協(xié)查次數(shù)協(xié)助其他單位開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)反洗錢(qián)案件信息（表11）另填附表b11 是否發(fā)生洗錢(qián)案件是與否，本機(jī)構(gòu)的客戶是否涉及洗錢(qián)案件 洗錢(qián)案件數(shù)量本機(jī)構(gòu)的客戶涉及洗錢(qián)案件的數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 洗錢(qián)案件上游犯罪類(lèi)型洗錢(qián)案件涉及上游犯罪的類(lèi)型數(shù)反洗錢(qián)舉報(bào)信息（表12）另填附表b12 是否接到洗錢(qián)線索舉報(bào)是否收到洗錢(qián)線索舉報(bào) 舉報(bào)線索數(shù)量本機(jī)構(gòu)接收的洗錢(qián)案件線索舉報(bào)數(shù)量，總數(shù)量對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門(mén)對(duì)本機(jī)構(gòu)的處罰情況（表13）另填附表b13 是否進(jìn)行過(guò)相關(guān)檢查行業(yè)監(jiān)管部門(mén)對(duì)本機(jī)構(gòu)是否進(jìn)行了綜合檢查 是否進(jìn)行處罰檢查是否進(jìn)行了處罰，不包括限期整改 處罰次數(shù)接受行政處罰的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1監(jiān)管部門(mén)對(duì)高管人員的監(jiān)管或調(diào)查情況（表14）另填附表b14 是否對(duì)本機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行過(guò)監(jiān)管或調(diào)查行業(yè)監(jiān)管部門(mén)是否對(duì)高管人員進(jìn)行過(guò)專(zhuān)門(mén)的約見(jiàn)談話或調(diào)查 調(diào)查次數(shù)約見(jiàn)談話或調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對(duì)應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù)1客戶識(shí)別情況　識(shí)別客戶信息（表6）另填附表b6 是否進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分是否對(duì)客戶進(jìn)行了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 等級(jí)劃分情況文字描述，內(nèi)容包括但不局限于等級(jí)類(lèi)別、劃分等級(jí)的方法、各等級(jí)劃分基本標(biāo)準(zhǔn)、完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的總客戶數(shù)、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶數(shù)等 高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量界定為高風(fēng)險(xiǎn)以上客戶的數(shù)量重新識(shí)別客戶信息（表7）另填附表b7