【文章內(nèi)容簡介】 職指引》和在會計根底治理工作會議上簽訂的《會計根底治理及內(nèi)控建立責任書》的落實為契機，把各級行的行長、分管行長、會計部門(職能所在部門)負責人、會計主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會計內(nèi)控治理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、互相制約、互相監(jiān)視、一體考核，讓會計內(nèi)控治理關(guān)系更明晰，會計內(nèi)控治理層次得到提升?！　猿职醇窘M織開展監(jiān)管檢查工作，促進會計內(nèi)控治理水平逐步提高?！　嫳O(jiān)管是內(nèi)控治理的重要組成部分和操作風(fēng)險的重要防線。對這一塊工作的注重我一刻也沒有放松過，盡管面臨如此或那樣的困難，我依然堅持按計劃、按程序每季度對各縣支行各運營機構(gòu)組織開展一次認真細致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴格按照會計監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。　　從已經(jīng)完畢的前三季度監(jiān)管來看，累計查出咨詢題273個次，絕大部分咨詢題已得到整改或改善，處理或建議處理責任人96人次，其中扣發(fā)考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規(guī)行為積分治理方法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請積分建議52人次。我把本質(zhì)重于方式作為監(jiān)管的重要原則，通過持續(xù)、認真細致的監(jiān)管，我們的會計內(nèi)控治理水平有了明顯的進步。　　堅持值班制度，提高預(yù)警信息核銷的及時性和真實性，充分發(fā)揮會計監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)視作用?！　≈莘中袝嫿Y(jié)算部分設(shè)后，我對會計監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班特別注重，明確責任到人并嚴格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息，催促網(wǎng)點機構(gòu)會計主管按時核銷預(yù)警信息。對督辦信息及時分配給包片監(jiān)管員進展核實回復(fù)。節(jié)假日輪番值班，值班員輪班或休假交接時，通過“值班交接”功能進展交接。值班工作的加強，直截了當促進了我行預(yù)警信息核銷效率的提高，更重要的是對會計人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強大的監(jiān)視和震懾作用?！　∽⒅靥岣邥嬛鞴艿臉I(yè)務(wù)素養(yǎng)與履職才能。會計主管履職到位與否，是會計內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán)，2008年，我認真貫徹落實會計主管委派制，倡導(dǎo)提高會計主管待遇，加大考核力度，提高會計主管履職才能。2008年，我催促對在同一機構(gòu)履職滿一年的會計主管進展輪換調(diào)整，全州九個營業(yè)機構(gòu)共輪換會計主管六名，新委派會計主管三名，增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領(lǐng)導(dǎo)、直管網(wǎng)點會計主管、會計結(jié)算部人員、網(wǎng)點負責人等人員參加的會計主管例會，分析內(nèi)控情勢，學(xué)習(xí)新的文件精神，研究處理治理中存在的實際咨詢題。以會代訓(xùn)，提高會計主管的業(yè)務(wù)素養(yǎng)與履職才能?！　《⑸罨瘜W(xué)習(xí)實踐報告科學(xué)開展觀，認真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動。　　深化學(xué)習(xí)實踐科學(xué)開展觀。深化學(xué)習(xí)實踐科學(xué)開展觀活動是習(xí)慣新情勢，完成新任務(wù)，實現(xiàn)新開展的需要，關(guān)于推進我行業(yè)務(wù)運營又好又快開展具有極其重要的歷史意義和現(xiàn)實意義。通過認確實考慮、學(xué)習(xí)和實踐，我認為我行會計工作要貫徹落實科學(xué)開展觀，讓會計工作上水平，為我行運營改革開展大局做出應(yīng)有的奉獻，著重應(yīng)做好以下幾點　　(1)、堅持以人為本，狠抓內(nèi)控建立?！耙匀藶楸尽?，是科學(xué)開展觀的本質(zhì)和核心。銀行會計工作要真正做到以人為本，把全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的開展觀深化貫徹落實到工作實踐中去，最重要的確實是要抓好內(nèi)控建立，確保業(yè)務(wù)實現(xiàn)“又好又快”地開展?！昂谩笔侵纲|(zhì)量、平安，“快”是指速度、效益。這是在強調(diào)內(nèi)控優(yōu)先，是一種開展觀念的轉(zhuǎn)變。對銀行來講，首先確實是要講風(fēng)險、內(nèi)控，然后才是效益、開展?！　?2)、堅持全面、協(xié)調(diào)開展，突出工作重點。會計工作落實科學(xué)開展觀，必須堅持全面協(xié)調(diào)開展的方針。對我行會計結(jié)算工作來講，所謂“全面”，確實是要全面履行會計核算和會計監(jiān)視職能，全面提高會計質(zhì)量和會計工作水平，將但凡有經(jīng)濟活動的地點都要納入會計的視野。所謂“協(xié)調(diào)”，確實是要使會計工作與全行整體利益和改革開展的大局相習(xí)慣，使會計核算和會計監(jiān)視兩方面互相促進，協(xié)調(diào)開展?！　?3)、堅持可持續(xù)開展，構(gòu)建風(fēng)險防控長效機制。會計工作要實現(xiàn)可持續(xù)開展，構(gòu)建風(fēng)險防控長效機制，必須堅持精細化治理和執(zhí)行力建立。要堅決貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”的理念，特別是在案件防控工作中，要“警鐘長鳴”。人員治理要常抓不懈。要通過強化培訓(xùn)、完善“技防”措施、加大獎懲力度等多種手段，提高相關(guān)人員的風(fēng)險識別才能。要強化咨詢責，不斷健全完善考核鼓勵機制?！　≌J真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動。xx銀行每位員工的效勞和言行舉止直截了當表達農(nóng)行的社會形象和社會聲譽?？傂兄贫▽ｉT的守則來統(tǒng)一標準全行員工的行為準則，弘揚良好的職業(yè)操守，倡導(dǎo)按規(guī)則為人做事的風(fēng)氣，是做好各項工作、推進全行改革開展特別重要的根底和保障?！　W(xué)習(xí)好、領(lǐng)會好、恪守好《守則》，將有助于標準全行效勞標準，提升全行金融效勞水平。有助于防備合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險。有利于推進全行合規(guī)文化建立。為到達標準行為、培育文化、弘揚正氣、改善形象的目的，我按照怒江州分行開展《中國xx銀行員工行為守則》教育檢查活動施行方案的部署，積極組織我部員工和業(yè)務(wù)條線積極參加學(xué)習(xí)教育、檢查評價和總結(jié)驗收各階段的活動?！　∥冶救藚⒓恿耸》中虚_展《員工行為守則》教育檢查活動視頻會議。反復(fù)學(xué)習(xí)了褚行長“一把手”所作的“學(xué)習(xí)第一、認真第一、責任第一”的精彩而語重心長的講課。通過會計主管例會和部務(wù)會等多種方式組織員工集體學(xué)習(xí)《員工行為守則》并討論交流學(xué)習(xí)心得。組織部室員工參加網(wǎng)上測試并全部順利通過。我還公開在部室內(nèi)進展了述合規(guī)，自