【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 職指引》和在會(huì)計(jì)根底治理工作會(huì)議上簽訂的《會(huì)計(jì)根底治理及內(nèi)控建立責(zé)任書》的落實(shí)為契機(jī)，把各級(jí)行的行長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)部門(職能所在部門)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會(huì)計(jì)內(nèi)控治理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、互相制約、互相監(jiān)視、一體考核，讓會(huì)計(jì)內(nèi)控治理關(guān)系更明晰，會(huì)計(jì)內(nèi)控治理層次得到提升?！　?jiān)持按季組織開(kāi)展監(jiān)管檢查工作，促進(jìn)會(huì)計(jì)內(nèi)控治理水平逐步提高?！　?huì)計(jì)監(jiān)管是內(nèi)控治理的重要組成部分和操作風(fēng)險(xiǎn)的重要防線。對(duì)這一塊工作的注重我一刻也沒(méi)有放松過(guò)，盡管面臨如此或那樣的困難，我依然堅(jiān)持按計(jì)劃、按程序每季度對(duì)各縣支行各運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展一次認(rèn)真細(xì)致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對(duì)責(zé)任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項(xiàng)治理的要求逐條細(xì)化，不敢有絲毫的馬虎?！　囊呀?jīng)完畢的前三季度監(jiān)管來(lái)看，累計(jì)查出咨詢題273個(gè)次，絕大部分咨詢題已得到整改或改善，處理或建議處理責(zé)任人96人次，其中扣發(fā)考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規(guī)行為積分治理方法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請(qǐng)積分建議52人次。我把本質(zhì)重于方式作為監(jiān)管的重要原則，通過(guò)持續(xù)、認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)管，我們的會(huì)計(jì)內(nèi)控治理水平有了明顯的進(jìn)步?！　?jiān)持值班制度，提高預(yù)警信息核銷的及時(shí)性和真實(shí)性，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)視作用?！　≈莘中袝?huì)計(jì)結(jié)算部分設(shè)后，我對(duì)會(huì)計(jì)監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班特別注重，明確責(zé)任到人并嚴(yán)格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息，催促網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管按時(shí)核銷預(yù)警信息。對(duì)督辦信息及時(shí)分配給包片監(jiān)管員進(jìn)展核實(shí)回復(fù)。節(jié)假日輪番值班，值班員輪班或休假交接時(shí)，通過(guò)“值班交接”功能進(jìn)展交接。值班工作的加強(qiáng)，直截了當(dāng)促進(jìn)了我行預(yù)警信息核銷效率的提高，更重要的是對(duì)會(huì)計(jì)人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強(qiáng)大的監(jiān)視和震懾作用?！　∽⒅靥岣邥?huì)計(jì)主管的業(yè)務(wù)素養(yǎng)與履職才能。會(huì)計(jì)主管履職到位與否，是會(huì)計(jì)內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán)，2008年，我認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)主管委派制，倡導(dǎo)提高會(huì)計(jì)主管待遇，加大考核力度，提高會(huì)計(jì)主管履職才能。2008年，我催促對(duì)在同一機(jī)構(gòu)履職滿一年的會(huì)計(jì)主管進(jìn)展輪換調(diào)整，全州九個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)共輪換會(huì)計(jì)主管六名，新委派會(huì)計(jì)主管三名，增派會(huì)計(jì)副主管兩名。我按月組織召開(kāi)由分管行領(lǐng)導(dǎo)、直管網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)結(jié)算部人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等人員參加的會(huì)計(jì)主管例會(huì)，分析內(nèi)控情勢(shì)，學(xué)習(xí)新的文件精神，研究處理治理中存在的實(shí)際咨詢題。以會(huì)代訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)主管的業(yè)務(wù)素養(yǎng)與履職才能?！　《⑸罨瘜W(xué)習(xí)實(shí)踐報(bào)告科學(xué)開(kāi)展觀，認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)?！　∩罨瘜W(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)開(kāi)展觀。深化學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)開(kāi)展觀活動(dòng)是習(xí)慣新情勢(shì)，完成新任務(wù)，實(shí)現(xiàn)新開(kāi)展的需要，關(guān)于推進(jìn)我行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)又好又快開(kāi)展具有極其重要的歷史意義和現(xiàn)實(shí)意義。通過(guò)認(rèn)確實(shí)考慮、學(xué)習(xí)和實(shí)踐，我認(rèn)為我行會(huì)計(jì)工作要貫徹落實(shí)科學(xué)開(kāi)展觀，讓會(huì)計(jì)工作上水平，為我行運(yùn)營(yíng)改革開(kāi)展大局做出應(yīng)有的奉獻(xiàn)，著重應(yīng)做好以下幾點(diǎn)　　(1)、堅(jiān)持以人為本，狠抓內(nèi)控建立?！耙匀藶楸尽保强茖W(xué)開(kāi)展觀的本質(zhì)和核心。銀行會(huì)計(jì)工作要真正做到以人為本，把全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的開(kāi)展觀深化貫徹落實(shí)到工作實(shí)踐中去，最重要的確實(shí)是要抓好內(nèi)控建立，確保業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“又好又快”地開(kāi)展。“好”是指質(zhì)量、平安，“快”是指速度、效益。這是在強(qiáng)調(diào)內(nèi)控優(yōu)先，是一種開(kāi)展觀念的轉(zhuǎn)變。對(duì)銀行來(lái)講，首先確實(shí)是要講風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控，然后才是效益、開(kāi)展?！　?2)、堅(jiān)持全面、協(xié)調(diào)開(kāi)展，突出工作重點(diǎn)。會(huì)計(jì)工作落實(shí)科學(xué)開(kāi)展觀，必須堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)開(kāi)展的方針。對(duì)我行會(huì)計(jì)結(jié)算工作來(lái)講，所謂“全面”，確實(shí)是要全面履行會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)視職能，全面提高會(huì)計(jì)質(zhì)量和會(huì)計(jì)工作水平，將但凡有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地點(diǎn)都要納入會(huì)計(jì)的視野。所謂“協(xié)調(diào)”，確實(shí)是要使會(huì)計(jì)工作與全行整體利益和改革開(kāi)展的大局相習(xí)慣，使會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)視兩方面互相促進(jìn)，協(xié)調(diào)開(kāi)展?！　?3)、堅(jiān)持可持續(xù)開(kāi)展，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。會(huì)計(jì)工作要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)開(kāi)展，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制，必須堅(jiān)持精細(xì)化治理和執(zhí)行力建立。要堅(jiān)決貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”的理念，特別是在案件防控工作中，要“警鐘長(zhǎng)鳴”。人員治理要常抓不懈。要通過(guò)強(qiáng)化培訓(xùn)、完善“技防”措施、加大獎(jiǎng)懲力度等多種手段，提高相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別才能。要強(qiáng)化咨詢責(zé)，不斷健全完善考核鼓勵(lì)機(jī)制。　　認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)。xx銀行每位員工的效勞和言行舉止直截了當(dāng)表達(dá)農(nóng)行的社會(huì)形象和社會(huì)聲譽(yù)?？傂兄贫▽ｉT的守則來(lái)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)全行員工的行為準(zhǔn)則，弘揚(yáng)良好的職業(yè)操守，倡導(dǎo)按規(guī)則為人做事的風(fēng)氣，是做好各項(xiàng)工作、推進(jìn)全行改革開(kāi)展特別重要的根底和保障?！　W(xué)習(xí)好、領(lǐng)會(huì)好、恪守好《守則》，將有助于標(biāo)準(zhǔn)全行效勞標(biāo)準(zhǔn)，提升全行金融效勞水平。有助于防備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。有利于推進(jìn)全行合規(guī)文化建立。為到達(dá)標(biāo)準(zhǔn)行為、培育文化、弘揚(yáng)正氣、改善形象的目的，我按照怒江州分行開(kāi)展《中國(guó)xx銀行員工行為守則》教育檢查活動(dòng)施行方案的部署，積極組織我部員工和業(yè)務(wù)條線積極參加學(xué)習(xí)教育、檢查評(píng)價(jià)和總結(jié)驗(yàn)收各階段的活動(dòng)?！　∥冶救藚⒓恿耸》中虚_(kāi)展《員工行為守則》教育檢查活動(dòng)視頻會(huì)議。反復(fù)學(xué)習(xí)了褚行長(zhǎng)“一把手”所作的“學(xué)習(xí)第一、認(rèn)真第一、責(zé)任第一”的精彩而語(yǔ)重心長(zhǎng)的講課。通過(guò)會(huì)計(jì)主管例會(huì)和部務(wù)會(huì)等多種方式組織員工集體學(xué)習(xí)《員工行為守則》并討論交流學(xué)習(xí)心得。組織部室員工參加網(wǎng)上測(cè)試并全部順利通過(guò)。我還公開(kāi)在部室內(nèi)進(jìn)展了述合規(guī)，自