股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款(編輯修改稿)
2024-12-16 23:31 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 否足額，如果結(jié)算參與人日間保證金余額小于賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)申報(bào)對(duì)應(yīng)的開(kāi)倉(cāng)保證金額度或者買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)申報(bào)對(duì)應(yīng)的權(quán)利金額度的，相應(yīng)賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)或者買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)申報(bào)無(wú)效。
三、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
（十八）提示客戶(hù)資金保證金與證券保證金的出入金方式及限制存在差異。客戶(hù)向期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交的證券保證金，將統(tǒng)一存放在結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的客戶(hù)證券保證金賬戶(hù)中，作為結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算提交的證券保證金，用于結(jié)算參與人期權(quán)結(jié)算和保證期權(quán)合約的履行。
（十九）提示客戶(hù)其交納的保證金將用以承擔(dān)相應(yīng)的交收及違約責(zé)任，結(jié)算參與人、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，將取得相應(yīng)追償權(quán)。
（二十）提示客戶(hù)期權(quán)交易二級(jí)結(jié)算中存在以下風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)未履行資金、合約標(biāo)的交收義務(wù)，將面臨被限制開(kāi)新倉(cāng)、未平倉(cāng)合約被強(qiáng)行平倉(cāng)、無(wú)法獲得應(yīng)收合約標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)；客戶(hù)履行資金交收義務(wù)而結(jié)算參與人未向中國(guó)結(jié)算履行資金交收義務(wù)將導(dǎo)致客戶(hù)面臨被限制開(kāi)新倉(cāng)、未平倉(cāng)合約被強(qiáng)行平倉(cāng)、無(wú)法獲得應(yīng)收合約標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)算參與人（或期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）對(duì)客戶(hù)交收違約而導(dǎo)致客戶(hù)未能取得應(yīng)收合約標(biāo)的及應(yīng)收資金的風(fēng)險(xiǎn)。
（二十一）提示客戶(hù)期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在進(jìn)行期權(quán)賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)交易時(shí)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證各類(lèi)保證金符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)保證金余額不足時(shí)，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金或者自行平倉(cāng)。否則，客戶(hù)將面臨被限制開(kāi)新倉(cāng)以及未平倉(cāng)合約被強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)，由此可能導(dǎo)致的一切費(fèi)用和損失由客戶(hù)承擔(dān)，包括但不限于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用、強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失以及因市場(chǎng)原因無(wú)法強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失擴(kuò)大部分。
（二十二）提示客戶(hù)如果其保證金不足且未能在期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足或自行平倉(cāng)，或者備兌證券數(shù)量不足且未能在期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足備兌備用證券或者自行平倉(cāng)的，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同的約定對(duì)其采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。如果由此導(dǎo)致結(jié)算參與人出現(xiàn)保證金不足或者備兌證券不足的，中國(guó)結(jié)算將根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定對(duì)結(jié)算參與人實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)，由此導(dǎo)致的費(fèi)用和損失將由客戶(hù)承擔(dān)。
（二十三）提示客戶(hù)關(guān)注無(wú)論其保證金是否足額，如果結(jié)算參與人客戶(hù)保證金賬戶(hù)內(nèi)結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足或自行平倉(cāng)的，中國(guó)結(jié)算將按照業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定對(duì)結(jié)算參與人采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，有可能導(dǎo)致該客戶(hù)持有的合約被實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)。
（二十四）提示客戶(hù)在期權(quán)交易時(shí)，期權(quán)合約及備兌證券存在被司法凍結(jié)、扣劃等風(fēng)險(xiǎn)。提示客戶(hù)進(jìn)行備兌開(kāi)倉(cāng)時(shí)，存在因日終沒(méi)有足額備兌證券導(dǎo)致備兌開(kāi)倉(cāng)合約被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)；在業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的情形下，備兌證券還將被提前用于已到期合約義務(wù)倉(cāng)的行權(quán)交割。備兌開(kāi)倉(cāng)持倉(cāng)存續(xù)期內(nèi)，因司法執(zhí)行、合約調(diào)整、被提前用于行權(quán)交割等原因?qū)е聜鋬蹲C券不足且未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，客戶(hù)將面臨備兌開(kāi)倉(cāng)合約被強(qiáng)行平倉(cāng)
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