【正文】 籌措資金而向投資者發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的所有權(quán)憑證?？键c：行業(yè)分類的內(nèi)容。102002年12月31日,中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列，下列說法錯誤的是（）。A小微企業(yè)專項金融債券B商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行的信托產(chǎn)品 C商業(yè)銀行次級債券D商業(yè)銀行混合資本債券 正確答案：B解析： 商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券?？键c：貼現(xiàn)債券的定義及內(nèi)容?？键c：債券與股票的區(qū)別?？键c：股票基金的定義及內(nèi)容?？键c：滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則?？键c：無面額股票的定義?？键c： 互換交易的主要用途?？键c：我國現(xiàn)行的主要證券市場法律。56證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。這一記載的金額也稱為()。67我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[ ]。考點：健全資本市場體系，豐富證券投資品種。A經(jīng)濟周期的波動 B新法規(guī)的出臺 C市場供求的變化 D政策的改變 正確答案：BD解析：政策風(fēng)險指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔(dān)著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更持有3%以上股權(quán)的股東 C設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) D變更公司形式正確答案：ACD解析：考察證券公司重要事項變更審批要求。A工業(yè)產(chǎn)權(quán) B實物C非專利技術(shù) D土地使用權(quán)正確答案：ABCD解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認(rèn)購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。獨立董事在任期內(nèi)被免職的，獨立董事本人和證券公司分別向向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。101基金管理人通常將成長型基金資產(chǎn)投資于（）的成長公司的股票?？键c： 反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。A正確 B錯誤正確答案：B解析：上市公司報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。A正確 B錯誤正確答案：A解析：此題考察證券發(fā)行上市保薦制度。117場外交易市場的交易制度通常采取做市商制。判斷題112用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨是一種在非金融變量基礎(chǔ)開發(fā)的一種金融衍生工具。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以或貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資?？键c：有價證券的特征。其余兩項屬于基金管理人的職責(zé)。89與其他債券相比,政府債券的特點是()。A二級市場價格波動小 B適宜短期投資 C風(fēng)險高 D收入穩(wěn)定正確答案：AD解析：考察優(yōu)先股票的特征。79外國債券在發(fā)行法律方面的特性有（）?？键c：證券市場的發(fā)展階段74從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面:()?？键c：債券的定義?？键c：基金份額持有人的義務(wù)。60我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)。55股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）?？键c：行業(yè)與部門因素的內(nèi)容。A股票合并是指將若干股票合并成1股B股票合并改變了公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重 C股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化 D股票合并常見于低價股 正確答案：B解析：股票合并并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A證券市場是價值直接交換的場所 B證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 D證券市場是風(fēng)險直接交換的場所 正確答案：C解析：證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。A降低 B增加 C不變D無法確定正確答案：B解析：債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增加。A1個月 B2個月 C3個月 D4個月正確答案：A解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。A債券和股票兩者的收益率相互影響 B公司破產(chǎn)時,債券清除順序在股票之前 C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定 正確答案：C解析：不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。A所有者權(quán)益 B資產(chǎn) C注冊資本 D凈資本正確答案：C解析：普通股票成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值 B股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大?？键c：1981年后我國發(fā)行的國債品種。對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人，如自雇以及無法提供收入證明的個人。A 正確 B 錯誤(143)申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。A 正確 B 錯誤(128)未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。A 正確 B 錯誤(112)上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間。A 通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展 B 通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 C 干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率D 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求(95)20世紀(jì)90年代以來,證券市場全球化的變化主要表現(xiàn)在()。A 漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的177。A 籌集、管理和運作基金 B 監(jiān)測證券公司風(fēng)險C 管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益 D 以上都是(66)設(shè)甲為預(yù)期收益率,乙為無風(fēng)險利率,丙為風(fēng)險補償,則三者之間的關(guān)系可以表示為()。A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股權(quán)類期貨 D 債權(quán)類期貨(50)中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列,以反映中國()的整體績效表現(xiàn)。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 利潤率 D 凈收益(34)財政政策對股票價格影響的主要渠道之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A 20億元，1年 B 50億元，2年 C 50億元，1年 D 20億元，2年(18)在歐洲債券市場中,允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券,稱為（）。A 債券基金 B 股票基金C 衍生證券投資基金 D 指數(shù)基金(2)下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是（）。A 基金合同不需要公開披露B 基金托管人不屬于信息披露義務(wù)人C 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合月度報告需公開披露 D 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告需公開披露(15)有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機構(gòu)證券和政府證券。A 三千萬元 B 五億元 C 五千萬元 D 一億元(31)基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是()。A 監(jiān)管措施 B 治理措施 C 處罰措施 D 以上都不對(47)負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是（）。A 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府B 地方政府債券通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項債券C 我國從1995年起實施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券(63)債券票面的基本要素有（）。A 董事會、監(jiān)事會作出決議 B 股東大會作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議D 公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(79)金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。A 無負(fù)債結(jié)算制度 B 集中交易制度C 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制 D 保證金制度(92)可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構(gòu)包括（）。A 英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制 B 美國安然公司造假事件 C 東南亞金融危機 D 巴林銀行事件(109)普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司[ ]。A 正確 B 錯誤(125)證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。A 正確 B 錯誤(140)權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上12個月以下?？键c：美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機。考點：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。C按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金。A深圳50ETF B上證50ETF C深圳100ETF D上證100ETF 正確答案：B解析：2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設(shè)立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”（簡稱“50ETF”），并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復(fù)制法。A信息披露 B市場準(zhǔn)入 C客戶識別 D市場監(jiān)管正確答案：B解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。A資產(chǎn)業(yè)務(wù) B負(fù)債業(yè)務(wù) C中間業(yè)務(wù) D表外業(yè)務(wù)正確答案：D解析：金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負(fù)債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于表外業(yè)務(wù)。貨幣衍生工具主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A個人投資者 B銀行機構(gòu)投資者C銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者 D非銀行金融機構(gòu)投資者 正確答案：C解析：個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者?？键c：43證券公司的()或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正?？键c：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場。考點：54雙重交易機制是（）的重要特征，投資者可以在一級市場交易，也可以在二級市場交易。59在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準(zhǔn)則的是（）?？键c：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件?？键c：我國公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別?？键c：金融衍生工具按自身交易的方式及特點的分類。A股票股息 B現(xiàn)金股息 C負(fù)債股息 D建業(yè)股息正確答案：ABCD解析： 常識題，考察股息的形式。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B監(jiān)測分析全市場融資融券情況,運用市場化手段防控風(fēng)險 C證監(jiān)會確定的其他職責(zé)D對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控 正確答案：ABCD解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（2）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險；（4）證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。考點：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)?？键c：上市公司內(nèi)幕信息知情人制度。考點：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分類?？键c：債券的票面利率的定義及內(nèi)容。110我國已先后在（）等市場發(fā)行國際債券。116股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。119申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),實收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬元。A正確 B錯誤正確答案：B解析：中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金?？键c：證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施。103與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（）。AETF屬于被動投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動管理型基金B(yǎng)LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進行 CETF采用實物申購、贖回機制 D以上說法都對正確答案：ABCD解析： ETF與LOF 的區(qū)別。A道瓊斯公正市價指數(shù) B工業(yè)股價平均數(shù) C商業(yè)股價平均數(shù)D公用事業(yè)股價平均數(shù) 正確答案：ABD解析：道瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道瓊斯公正市價指數(shù)。86金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。A印花稅B交易傭金和證管費 C增值稅D過戶費和經(jīng)手費正確答案：ABD解析： 目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。A自有資金不少于人民幣1億元 B自有資金不少于人民幣2億元C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 正確答案：BCD解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件?？键c：宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點。第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。考點：有面額股票的定義。57在有擔(dān)保的存托憑證中,必須完全符合美國會計準(zhǔn)則的是()?？键c：促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平?？键c：董事的知情權(quán)。考點：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容?？键c：債券根據(jù)債券券面形態(tài)的分類?？键c：基金管理費的運用。考點：公司型基金的特點。資本損益即債權(quán)人到期收回的本金與買入債券或中途賣出的債券與買入債券之間的價差收入。A市場風(fēng)險 B技術(shù)風(fēng)險 C巨額贖回風(fēng)險 D管理能力風(fēng)險 正確答案：C解析：巨額贖回風(fēng)險，是開放式基金所特有的風(fēng)險?？键c：中證基金指數(shù)系列的基日、基點?？键c：有價證券的定義。A 正確 B 錯誤(150)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價對象詢價方式確定股票發(fā)行價格。A 正確 B 錯誤(134)中國證監(jiān)會對違反法律、行政法