【正文】 考點(diǎn)：證券發(fā)行上市保薦制度。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。114中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。A倫敦 B新加坡 C法蘭克福 D東京正確答案：ABCD解析： 常識(shí)題，以上均包括。A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 正確答案：AC解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施；（2）要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平；（3）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；（4）責(zé)令公司合規(guī)部門增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。105按照《公司法》規(guī)定,股東可以用()等能夠用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。99證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的。96有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（）。94基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。91道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。88明知是()所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì),協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的,構(gòu)成洗錢罪?？键c(diǎn)：我國證券公司的重要事項(xiàng)變更審批要求。考點(diǎn)：證券金融公司不以營(yíng)利為目的，應(yīng)履行的職責(zé)?？键c(diǎn)：金融期權(quán)的特征81我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()。股息包括現(xiàn)金股息、股票股息、財(cái)產(chǎn)股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。76設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。73有關(guān)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,以下說法正確的有()。A通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展 B通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息 C干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率D國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求 正確答案：ABCD解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響。68債券是（）。企業(yè)債券主要是以大型的企業(yè)為主發(fā)行的；公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，都有發(fā)行機(jī)會(huì)。65基金份額持有人的義務(wù)包括()等。這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證 B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證 C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證 D144A私募存托憑證 正確答案：C解析：在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是三級(jí)有擔(dān)保存托憑證?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)的資本配置功能的定義。ALOF BETF C期貨 D期權(quán)正確答案：B解析：ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。A證券公司要完善治理機(jī)構(gòu)，規(guī)范其股東行為，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠信責(zé)任 B嚴(yán)謹(jǐn)挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益C證券公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理D完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策 正確答案：D解析：促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平：完善以“凈資本”為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。49以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。A知情權(quán) B管理權(quán) C收益權(quán) D經(jīng)營(yíng)權(quán)正確答案：A解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的知情權(quán),為董事履行職責(zé)提供必要條件。A凈資產(chǎn) B凈資本 C利潤(rùn)率 D凈收益正確答案：B解析：證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。A英國 B德國 C意大利 D美國正確答案：D解析：期貨IB業(yè)務(wù)起源于美國。考點(diǎn)：1981年后我國發(fā)行的國債品種。A記賬式債券 B實(shí)物債券 C憑證式債券 D電子式債券正確答案：B解析：無記名國債屬于實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通?？键c(diǎn)：貨幣衍生工具的定義及種類。A股票型基金 B債券型基金 C貨幣市場(chǎng)基金 D混合型基金正確答案：C解析：在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金?？键c(diǎn)：金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因。A所有權(quán)關(guān)系 B債券債務(wù)關(guān)系 C信托關(guān)系D委托代理關(guān)系 正確答案：A解析：公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，因此公司型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系也是所有權(quán)關(guān)系。考點(diǎn)：對(duì)證券交易活動(dòng)的管理的相關(guān)內(nèi)容。A資本利得 B資本損益 C資本損失 D資本消耗正確答案：B解析： 考察債券的收益性?？键c(diǎn)：ETF的產(chǎn)生。15與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。該指數(shù)以2001年12月31日為基日。8下列項(xiàng)目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）。A真實(shí)資本 B虛擬資本 C非實(shí)物資本 D實(shí)物資本正確答案：B解析：有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。3在美國,對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押的貸款是[ ]。A 正確 B 錯(cuò)誤(149)上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括:招股說明書與上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。A 正確 B 錯(cuò)誤(141)基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。A 正確 B 錯(cuò)誤(133)現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)的現(xiàn)金流出，是真正的股利。A 正確 B 錯(cuò)誤(126)交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。A 正確 B 錯(cuò)誤(118)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能作為發(fā)行股票的最終正式文件。A 未來發(fā)展需要 B 稅后利潤(rùn) C 公司規(guī)模D 董事會(huì)對(duì)影響公司發(fā)展的諸多因素的權(quán)衡(110)證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不屬于()。A 自由轉(zhuǎn)讓B 主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金C 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求 D 自由認(rèn)購(101)債券的投資收益來自[ ]。A 證券公司 B 財(cái)務(wù)公司C 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D 基金管理公司(93)基金份額持有人的義務(wù)包括()等。A 投資銀行等機(jī)構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場(chǎng)上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)B 投資銀行等機(jī)構(gòu)投資的衍生產(chǎn)品具有高杠桿屬性，保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應(yīng)倍數(shù)放大C 無節(jié)制地開發(fā)過度打包的基礎(chǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度不透明，層次過多使得高杠桿運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)放大，不易被投資者察覺，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延 D 以上說法都對(duì)(85)首次公開發(fā)行的股票并在證券交易所主板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。A 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B 交易權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同 C 盈虧特點(diǎn)不同 D 履約保證不同(80)無記名股票的特點(diǎn)包括()。A 未來收益的不確定性就是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)B 投資者總是既希望回避風(fēng)險(xiǎn)，又希望獲得較高的收益 C 收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，收益約高，風(fēng)險(xiǎn)越大D 投資者只能在收益和風(fēng)險(xiǎn)之間加以權(quán)衡，即在風(fēng)險(xiǎn)相同想證券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的進(jìn)行投資(72)會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（）。A 債券的票面價(jià)值 B 債券的到期期限 C 債券的票面利率 D 債券發(fā)行者名稱(64)運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，國際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)（）。A 保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B 國家戰(zhàn)略任務(wù) C 維持社會(huì)穩(wěn)定 D 堅(jiān)持改革開放(56)在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金發(fā)起人 D 基金受益人(48)盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算,但多數(shù)情況下,()并不進(jìn)行實(shí)物交收,而是在合約到期前進(jìn)行反向交易,平倉了結(jié),且交易雙方并不需要知道交易對(duì)手的情況。A 有限 B 可測(cè) C 無限 D 可知(40)債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）。A 經(jīng)手費(fèi) B 印花稅 C 交易傭金 D 過戶費(fèi)(32)最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金是()。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) D 管理能力風(fēng)險(xiǎn)(24)我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A 股票證券 B 公司證券 C 憑證證券 D 商業(yè)證券(16)公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所決定（）。A 公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益高 B 政府債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高 C 公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益低 D 政府債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益穩(wěn)定(8)NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的[ ] 來設(shè)定權(quán)重的。第一篇：基礎(chǔ)押你題卷三基礎(chǔ)押題卷三（題目）單選題(1)對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說,()是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。A 資產(chǎn)總值 B 票面價(jià)值 C 資產(chǎn)凈值 D 市場(chǎng)價(jià)值(9)我國《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司（）進(jìn)行管理。A 終止其公司債券上市交易 B 暫停其公司債券上市交易 C 取消其公司債券上市交易 D 以上都不對(duì)(17)中國債券指數(shù)系列覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在（）人民幣以上，待償期限在（）以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。A 股東大會(huì) B 會(huì)員大會(huì) C 理事會(huì) D 董事會(huì)(25)上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。A 開放式基金 B 封閉式基金 C 公司型基金 D 契約型基金(33)證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。A 降低 B 增加 C 不變D 無法確定(41)投資者在從事證券交易之前，必須向（）提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。A 互換 B 遠(yuǎn)期合約 C 期貨合約 D 期權(quán)(49)金融期貨一般不包括()。A 公司凈資產(chǎn) B 公司總資產(chǎn) C 公司總負(fù)債 D 公司總收入(57)交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A 保護(hù)投資者B 保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C 降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(65)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括（）。A 會(huì)員大會(huì) B 股東大會(huì) C 理事會(huì)D 監(jiān)察委員會(huì)(73)以下關(guān)于亞洲債券說法正確的是[ ]。A 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 B 安全性較差C 股東權(quán)利歸屬于股票的持有人 D 認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資(81)關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定，正確的是（）。A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司 B 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)在2年以上C 最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化 D 注冊(cè)資本已足額繳納(86)證券交易所的組織形式主要有()。A 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B 在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C 遵守基金契約D 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用(94)財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有()。A 再投資收益 B 資本利得 C 分紅收益 D 利息收益(102)計(jì)算凈資本的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn),可以滿足緊急需要并抵御潛在的()等。A 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) B 證劵監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券公司D 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)判斷題(111)開放式基金的贖回價(jià)格是基金份額凈值加上一定的贖回費(fèi)。A 正確 B 錯(cuò)誤(119)內(nèi)資證券公司因境外投資者參股而變更為外資參股證券公司，不需換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。A 正確 B 錯(cuò)誤(127)與股票和基金不同,債券的利率一般是事先確定的,所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。A 正確 B 錯(cuò)誤(134)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取市場(chǎng)禁入措施。A 正確 B 錯(cuò)誤(142)期貨交易是指交易雙方在集中性的交易所市場(chǎng),以公開競(jìng)價(jià)方式、以期貨合約為交易對(duì)象的交易。A 正確 B 錯(cuò)誤(150)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A次級(jí)貸款 BAltA貸款 C住房權(quán)益貸款 D機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款 正確答案：B解析：AltA貸款?？键c(diǎn)：有價(jià)證券的定義。A記賬式國債 B憑證式國債 C儲(chǔ)蓄國債D長(zhǎng)期建設(shè)國債 正確答案：D解析：目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）。考點(diǎn)：中證基金指數(shù)系列的基日、基點(diǎn)。12下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) D管理能力風(fēng)險(xiǎn) 正確答案：C解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。18普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)。資本損益即債權(quán)人到期收回的本金與買入債券或中途賣出的債券與買入債券之間的價(jià)差收入。23下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]?？键c(diǎn)：公司型基金的特點(diǎn)。28上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露?？键c(diǎn)：基金管理費(fèi)的運(yùn)用。33債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而（）?？键c(diǎn)：債券根據(jù)債券券面形態(tài)的分類。38下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）?？键c(diǎn)：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容。考點(diǎn)： 監(jiān)管措施44以下關(guān)于股票合并的說法錯(cuò)誤的是（）?？键c(diǎn)：董事的知情權(quán)。A行業(yè)可持續(xù)性B行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu) C抗外部沖擊能力 D管理層質(zhì)量正確答案：D解析：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有：（1）行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)；（2）行業(yè)可持續(xù)性；（3）抗外部沖擊的能力；（4）監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系；（5）勞資關(guān)系；（6）財(cái)務(wù)與融資問題；（7）行業(yè)估值水平?？键c(diǎn)：促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展，提高執(zhí)業(yè)水平?？键c(diǎn)：ETF的特點(diǎn)。57在有擔(dān)保的存托憑證中,必須