【正文】 股比例 D 保護原普通股票股東的利益和持股價值(91)金融期貨的主要交易制度有()。A 利率期權 B 外幣期權 C 外匯期權 D 股權類期權(83)投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,禁止的行為包括()。A 規(guī)模大 B 流動性好 C 高風險 D 安全性高(78)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生下列事項后，應及時進行信息披露的有（）。A 結算系統(tǒng) B 交易系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)(70)有擔保的存托憑證是由（）三方簽署存券協議。A 國家股 B 社會公眾股 C 外資股 D 法人股(62)關于地方政府債券，以下說法正確的是（）。A 證券投資顧問業(yè)務 B 證券經紀業(yè)務 C 財務顧問業(yè)務 D 證券自營業(yè)務(54)()于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個方面的綱領性意見,被稱為“國九條”。A 證券供求雙方B 投資者與證券交易所 C 證券供求者 D 證券需求者(46)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利,屬于中國證監(jiān)會有權對證券公司采取的()。A 是地方根據本地區(qū)經濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會募集資金B(yǎng) 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般責任債券和專項債券 C 我國從1996年起，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國務院另有規(guī)定外）D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行債券(38)期貨IB業(yè)務起源于()。A 銷售利潤率視為盈利性指標 B 凈資產收益率視為盈利性指標 C 周轉率視為安全性指標 D 杠桿比率視為安全性指標(30)我國《證券法》規(guī)定,證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為人民幣（）。A 凈資產 B 凈資本 C 總資產 D 總資本(22)自律性組織包括證券交易所和（）。A 第三方存管 B 風險管理 C 第三方托管 D 風險監(jiān)控(14)以下關于我國證券投資基金信息披露的表述正確的是()。A 資本損益 B 法定公積金 C 盈余公積金 D 資本公積金(6)滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價值的[ ]。A 《證券法》屬于行政法規(guī)B 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī) C 《證券投資基金法》屬于法律 D 《反洗錢法》屬于法律(3)投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A 債權關系 B 所有權關系 C 信托關系 D 債券關系(11)根據產業(yè)周期理論,任何產業(yè)或行業(yè)通常要經歷()個階段。A 附貨幣權證債券 B 可轉換債券 C 附權益權證債券 D 附債務權證債券(19)以下符合我國證券公司自營業(yè)務合規(guī)要求的表述是[ ]。A NASDAQ綜合指數 B NASDAQ100指數C NASDAQ全國市場綜合指數 D NASDAQ全國市場工業(yè)指數(27)證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向()負責。A 收入和支出 B 利潤和稅負 C 股票價格 D 利潤和股息(35)（）有權對違反法律、行政法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定的有關責任人員，采取證券市場禁入措施。A 巨額贖回風險 B 管理能力風險 C 技術風險(43)我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。A 開放式基金市場 B 封閉式基金市場 C 公司型基金市場 D 契約型基金市場(51)通常在每個交易日連續(xù)公布基金份額資產凈值的基金是()。A 當期損益 B 當期留存收益 C 資本利得 D 無法確定(59)我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A 甲=乙+丙 B 甲=乙丙 C 丙=甲乙 D 丙=甲+乙(67)遠期利率協議是指按照約定的名義本金,交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協議。A 中證開放式基金指數 B 中證股票型基金指數 C 中證混合型基金指數 D 中證債券型基金指數(75)根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。10% B 季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的177。A 證券發(fā)行人B 從事證券服務業(yè)務的資產評估機構 C 上市公司D 從事證券服務業(yè)務的信用評級機構(88)基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括（）等。A 投資者法人化B 交易所重組與公司化 C 金融機構混業(yè)化 D 金融監(jiān)管合作化(96)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人不得有下列行為()。A 證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發(fā)展 B 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展 C 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D 隨著信用制度的發(fā)展，證券市場的產生成為必然(105)從內容上看，中國證券市場對外開放包含以下幾個方面（）。A 正確 B 錯誤(113)權證發(fā)行人提供的履約擔保標的證券的數量僅與行權價格和擔保系數有關,其中擔保系數由交易所發(fā)布。A 正確 B 錯誤(121)金融遠期合約規(guī)定了將來交割的資產、交割的日期、交割的價格和數量,合約條款根據買方需求確定。A 正確 B 錯誤(129)從總體而言，金融期權的基礎資產多于金融期貨的基礎資產。A 正確 B 錯誤(136)通常,基金規(guī)模越大,支付的管理費率就越高。A 正確 B 錯誤(144)在我國,機構投資者由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負,在獲取現金分紅時不需要繳稅。A金融機構的去杠桿化 B放松金融管制 C金融監(jiān)管的改革 D金融創(chuàng)新正確答案：B解析：自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。考點：代辦股份轉讓系統(tǒng)的定義及內容。A籌集資金 B風險管理 C資金清算 D投資獲利正確答案：B解析：金融期貨交易與金融現貨交易不同，它不能創(chuàng)造價值，不是投資工具，是一種風險管理工具。9一般情況下,變動收益證券比固定收益證券()。A實物債券 B憑證式債券 C記賬式債券 D電子式債券正確答案：A解析：無記名國債就屬于這種實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。C按投資目標不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金。16中國證券登記結算公司僅為()開立結算帳戶,專用于證券交易成交后的清算交收,具有結算履約擔保作用?？键c：普通股票股東的權利。21無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，這體現了金融衍生工具的（）特征?？键c：債券與股票的區(qū)別。A資本證券 B有價證券 C價格 D價值正確答案：D解析：考察證券市場的特征?？键c：《上市公司信息披露管理辦法》的定期報告。A經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標C股票價格的變動性往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行 D經濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢 正確答案：C解析：股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌；在經濟尚未全面復蘇之際，股價已先行上漲?？键c：債券的票面利率的定義及內容。36我國現行法規(guī)規(guī)定,證券經營機構挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金,屬于（）?？键c：證券市場的特征。A小盤指數 B中盤指數 C大中盤指數 D大盤指數 正確答案：D解析：中證100指數定位于大盤指數?？键c：股票分割與合并的定義及內容。A5000萬 B1億 C2億 D5億正確答案：A解析：按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。50下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中,正確的是()。A設權證券 B真實資本 C有價證券 D物權證券正確答案：C解析：股票是虛擬資本的一種形式，是證權證券，既不是物權證券，也不是債權證券。A股票期貨 B股票指數期貨 C股票期權 D貨幣期貨正確答案：D解析： 股權類產品的衍生工具?？键c：有擔保的存托憑證的定義 及內容。A500 B100 C200 D300 正確答案：C解析：我國《證券法》還規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。A股票面值 B股票凈值 C股票內在價值 D每股凈資產 正確答案：BD解析：股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數。66存托憑證一般可以代表外國（）。第三，擔保要求不同。債券的基本性質。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。A有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場 B開放國內資本市場C對我國香港和澳門地區(qū)的開放 D在國際資本市場籌集資金 正確答案：ABCD解析：從內容上看，中國證券市場對外開放可分為以下四個方面：（一）在國際資本市場募集資金；（二）開放國內資本市場；（三）有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場；（四）對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放。77判斷股票的流動性強弱主要分析方面包括()。A受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束 B必須經官方主管機構批準 C不需要官方主管機構批準D不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束 正確答案：AB解析： 在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束。82按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為（）。從風險角度看，優(yōu)先股票的風險小于普通股票?？键c：基礎資產不同。A安全性高 B流通性強 C收益穩(wěn)定 D免稅待遇正確答案：ABCD解析：政府債券的特征：安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。92我國證券交易所對權證上市資格的要求包括()?？键c：基金托管人的概念。97股票發(fā)行市場的主要參與者包括（）。100對投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對象,這是因為()。考點：金融期貨的基本功能?？键c：普通股票股東的權利。A基金 B公司債 C權證 D國債正確答案：ABCD解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權證和經中國證監(jiān)會批準的其他交易品種。A正確 B錯誤正確答案：A解析：考察金融衍生工具的概念?？键c：中證基金指數系列的內容。A正確 B錯誤正確答案：A解析：場外交易市場的交易制度通常采用做市商制度。考點：申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備。118根據我國相關規(guī)定，保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當按照規(guī)定對發(fā)行人進行輔導。A正確 B錯誤正確答案：A解析：證券市場全球化趨勢的變現。113上市公司中期報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。A收益性 B流動性 C安全性 D償還性正確答案：AB解析：股票的特征：收益性、風險性、流動性、永久性、參與性；安全性與償還性屬于債券的特征。A股票、基金反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系 B股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經營效益，不確定性強，風險較大 D基金的收益可能高于債券，投資風險又可能小于股票 正確答案：BCD解析：股票反映的是所有權關系，債券反映的是債權債務關系，基金反映的是信托關系。104影響籌資者確定債券利率的主要因素有()?？键c：優(yōu)先股票的意義?？键c：證券市場參與者98無限售條件股份包括（）。A獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會B可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發(fā)表獨立意見 C獨立董事在任期內被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明D為履行相關職責的需要聘請審計機構或咨詢機構 正確答案：ABD解析： 考察獨立董事。考點：權證的發(fā)行、上市與交易。90作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時,可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產,如()等作價出資。A代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B提供期貨行情信息、交易設施C代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 D協助辦理開戶手續(xù) 正確答案：BD解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務,可以提供的服務包括協助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。85我國《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準?？键c：有價證券的種類。80下列有關金融期權的表述正確的是[ ] A期權的買方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務 B期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利C期權的買方在支付了期權費用,就獲得了期權合約所賦予的權利D期權的賣方在收取期權費后,就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務 正確答案：BCD解析：期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利，即在期權合約規(guī)定的時間內，以事先確定的價格向期權的賣方買進或賣出某種金融工具的權利，但并沒有必須履行該期權合約的義務?？键c：股票的特征。75證券投資的政策性風險源于（）。72金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A建立多層次股票市場體系 B積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場 C穩(wěn)步發(fā)展期權市場D建立以政府為主導的品種創(chuàng)新機制 正確答案：AB解析：健全資本市場體系，豐富證券投資品種：要建立多層次股票市場體系；積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場；穩(wěn)步發(fā)展期貨市場；建立以市場為主導的品種創(chuàng)新機制。第四，發(fā)行定價方式不同?？键c：存托憑證的定義。64我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應當符合下列條件()?？键c：證券投資基金當事人之間的關系62有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。A1/3 B49% C33% D30%