【正文】 完全符合美國會計準則的是()?？键c：我國公司發(fā)行的存托憑證 的內(nèi)容?？键c：有面額股票的定義。A承擔基金虧損或終止的有限責任B在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額 C遵守基金契約D繳納基金認購款項及規(guī)定的費用 正確答案：ACD解析：基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約；繳納基金認購款項及規(guī)定的費用；承擔基金虧損或終止的有限責任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。第二，發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。A債權債務關系的表現(xiàn) B真實資本 C無期證券 D有價證券正確答案：AD解析：債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權債務關系的表現(xiàn)；具有償還性，不是無期證券?？键c：宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點。A美國證券市場是從買賣政府債券開始的B20世紀70年代開始,證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面C15世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣 D1790年成立了美國第一個證券交易所—費城證券交易所 正確答案：ABCD解析：考察證券發(fā)展歷史五個階段的相關知識點。A自有資金不少于人民幣1億元 B自有資金不少于人民幣2億元C具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 正確答案：BCD解析：設立證券登記結算機構的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件?？键c：股息的具體形式的種類及內(nèi)容。A印花稅B交易傭金和證管費 C增值稅D過戶費和經(jīng)手費正確答案：ABD解析： 目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。84與普通股票相比較,下列表述中,屬于優(yōu)先股票的特點是（）。86金融期權交易的基礎資產(chǎn)有()。A貪污賄賂犯罪 B金融詐騙犯罪 C走私犯罪 D黑社會性質的組織犯罪 正確答案：ABCD解析：洗錢罪包括明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，考點：《刑法》及修正案關于證券犯罪或與證券有關的主要規(guī)定。A道瓊斯公正市價指數(shù) B工業(yè)股價平均數(shù) C商業(yè)股價平均數(shù)D公用事業(yè)股價平均數(shù) 正確答案：ABD解析：道瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道瓊斯公正市價指數(shù)。A安全保管基金財產(chǎn)B按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C辦理基金備案手續(xù)D對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬 正確答案：AB解析：基金托管人的職責。AETF屬于被動投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動管理型基金B(yǎng)LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進行 CETF采用實物申購、贖回機制 D以上說法都對正確答案：ABCD解析： ETF與LOF 的區(qū)別。A到期兌付 B承兌 C貼現(xiàn) D轉讓正確答案：ABCD解析：證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉讓等方式實現(xiàn)。103與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（）。A知識產(chǎn)權 B土地使用權 C實物 D貨幣正確答案：ABC解析：考察出資方式?？键c：證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取的措施?？键c：可轉換公司債券的概述。A正確 B錯誤正確答案：B解析：中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。考點：股票參與性的定義。119申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬元。保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調(diào)查。116股票的參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性?？键c：上市公司信息披露的主要內(nèi)容。110我國已先后在（）等市場發(fā)行國際債券。107證券公司風險控制指標達到預警標準的,中國證監(jiān)會派出機構可采取的措施包括()?？键c：債券的票面利率的定義及內(nèi)容。A信譽度較高 B長期成長前景 C長期盈余 D安全性較高正確答案：ABC解析： 基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽度較高的、又長期成長前景或長期盈余的公司的股票。考點：已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分類。考點：獨立董事的相關內(nèi)容。考點：上市公司內(nèi)幕信息知情人制度。考點：我國股票按投資主體的性質分類。考點：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務，應當提供的服務?！白兏钟?%以上股權的股東”。A為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務 B監(jiān)測分析全市場融資融券情況,運用市場化手段防控風險 C證監(jiān)會確定的其他職責D對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控 正確答案：ABCD解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：（1）為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務；（2）對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（4）證監(jiān)會確定的其他職責。即當期權的買方選擇行使權利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務，而沒有選擇的權利。A股票股息 B現(xiàn)金股息 C負債股息 D建業(yè)股息正確答案：ABCD解析： 常識題，考察股息的形式?？键c：政策風險的定義及內(nèi)容?？键c：金融衍生工具按自身交易的方式及特點的分類。70財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有()?？键c：我國公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別。A發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同 B發(fā)行的主體的范圍不同 C擔保要求不同D發(fā)行定價方式不同正確答案：ABCD解析：我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：第一，發(fā)行主體的范圍不同?？键c：公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件。A票面金額 B股票價值 C票面價值 D股票面值正確答案：ACD解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。59在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是（）。A證券收益 B籌資能力 C預期報酬率 D證券價格正確答案：D解析：證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能?？键c：54雙重交易機制是（）的重要特征，投資者可以在一級市場交易，也可以在二級市場交易。51《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關表述中錯誤的是（）?？键c：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場。46證券公司應當采取措施切實保障董事的(),為董事履行職責提供必要條件?？键c：43證券公司的()或其他風險控制指標不符合規(guī)定的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當責其限期改正。40期貨IB業(yè)務起源于()。A個人投資者 B銀行機構投資者C銀行和非銀行金融機構等機構投資者 D非銀行金融機構投資者 正確答案：C解析：個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。35按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于（）。貨幣衍生工具主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。30在各種基金中，一般來講管理費率最低的是（）。A資產(chǎn)業(yè)務 B負債業(yè)務 C中間業(yè)務 D表外業(yè)務正確答案：D解析：金融中介機構進行資產(chǎn)負債管理時，金融衍生工具業(yè)務一般屬于表外業(yè)務。25公司型基金反映的經(jīng)濟關系是（）。A信息披露 B市場準入 C客戶識別 D市場監(jiān)管正確答案：B解析：證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。20債券賣出價或償還額小于買入價的情形被稱為()。A深圳50ETF B上證50ETF C深圳100ETF D上證100ETF 正確答案：B解析：2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”（簡稱“50ETF”），并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復制法?？键c：商業(yè)銀行債券的種類。C按投資目標不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金 D股票基金是最重要的基金品種 正確答案：C解析： 考查股票基金。A該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日 B基期指數(shù)為100 C該債券體系覆蓋了交易所市場和銀行間市場發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D樣本指數(shù)價格選取日終全價 正確答案：A解析：考察中國債券指數(shù)?？键c：證券承銷與保薦業(yè)務的相關內(nèi)容。5有價證券是()的一種形式?？键c：美國次級貸款及相關證券化產(chǎn)品危機。A 正確 B 錯誤(148)金融期貨交易雙方在成交后都需要繳納一定數(shù)量的保證金。A 正確 B 錯誤(140)權證的存續(xù)時間即權證的有效期,目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上12個月以下。A 正確 B 錯誤(132)可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體不是上市公司本身,而是上市公司的股東。A 正確 B 錯誤(125)證券交易所集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。A 正確 B 錯誤(117)上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。A 英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機制 B 美國安然公司造假事件 C 東南亞金融危機 D 巴林銀行事件(109)普通股股東能否分到紅利以及分多少,取決于公司[ ]。A 具有更高的風險性 B 具有較低的風險性C 期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內(nèi)投機 D 期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內(nèi)投機(100)流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）等特點。A 無負債結算制度 B 集中交易制度C 標準化的期貨合約和對沖機制 D 保證金制度(92)可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構包括（）。A 接受他人委托從事證券投資 B 與委托人約定分享證券投資收益C 利用基金的相關信息為本人或他人牟取私利 D 向委托人承諾證券投資收益(84)美國次貸危機前，金融機構高杠桿運作的先天缺陷表現(xiàn)在（）。A 董事會、監(jiān)事會作出決議 B 股東大會作出決議 C 簽署意向書或者協(xié)議D 公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時(79)金融期貨與金融期權的不同之處包括()。A 證券發(fā)行人 B 承銷商 C 托管銀行 D 存券銀行(71)下列有關證券投資收益與風險關系的說法中,正確的是()。A 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府B 地方政府債券通?？梢苑譃橐话阖熑蝹蛯ｍ梻疌 我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券D近幾年，國債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券(63)債券票面的基本要素有（）。A 財政部 B 證監(jiān)會C 中國人民銀行 D 國務院(55)《關于推進資本市場改革開放的穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到()的高度。A 監(jiān)管措施 B 治理措施 C 處罰措施 D 以上都不對(47)負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是（）。A 英國 B 德國 C 意大利 D 美國(39)從理論上說,金融期貨交易中雙方潛在的盈利或虧損都是()的。A 三千萬元 B 五億元 C 五千萬元 D 一億元(31)基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是()。A 會計事務所B 證券信用評級機構 C 證券公司 D 證券業(yè)協(xié)會(23)與封閉式基金相比,()是開放式基金所特有的風險。A 基金合同不需要公開披露B 基金托管人不屬于信息披露義務人C 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合月度報告需公開披露 D 基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告需公開披露(15)有價證券按發(fā)行主體不同,可以分為()、政府機構證券和政府證券。A 12% B 5% C 10% D 8%(7)一般來講,政府債券與公司債券相比[ ]。A 債券基金 B 股票基金C 衍生證券投資基金 D 指數(shù)基金(2)下列關于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是（）。A 分為綜合類和經(jīng)紀類 B 分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 C 按照業(yè)務類型 D 按照規(guī)模不同(10)公司型基金反映的經(jīng)濟關系是（）。A 20億元，1年 B 50億元，2年 C 50億元，1年 D 20億元，2年(18)在歐洲債券市場中,允許權證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券,稱為（）。A 1個月 B 2個月 C 3個月 D 4個月(26)以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的是()。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 利潤率 D 凈收益(34)財政政策對股票價格影響的主要渠道之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A 證券交易所 B 證券業(yè)協(xié)會C 證券登記結算公司 D 證券公司(42)與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風險。A 外匯期貨 B 利率期貨 C 股權類期貨 D 債權類期貨(50)中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列,以反映中國()的整體績效表現(xiàn)。A 上漲 B 下跌 C 不變D 無法確定(58)基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()。A 籌集、管理和運作基金 B 監(jiān)測證券公司風險C 管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益 D 以上都是(66)設甲為預期收益率,乙為無風險利率,丙為風險補償,則三者之間的關系可以表示為()。A 需求方來自全球投資者 B 在亞