【正文】 意見、表決結(jié)果、出席會(huì)議的內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單和投票記錄。解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后，掛牌公司應(yīng)與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商另行簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第七條 項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名。第十九條 項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行。因故不能出席的內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨(dú)立制作的審核工作底稿。第六章持續(xù)督導(dǎo)第三十九條 主辦券商應(yīng)與所推薦掛牌公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。所謂外資企業(yè)全稱為外商投資企業(yè)，是指依據(jù)中國法律設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)。(2)外商投資企業(yè)以資本公積、盈余公積、未分配利潤、已登記外債和應(yīng)付股利轉(zhuǎn)增資本的。中外合作經(jīng)營企業(yè)和曾是中外合作經(jīng)營企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，如果其歷史上存在上述情況，券商和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行審查。一、申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）應(yīng)當(dāng)按照本指南制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。附件： 附件1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件復(fù)印件三、證券公司基本情況申報(bào)表四、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件五、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件六、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí)施方案申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)須提交如下附件：附件1：推薦掛牌項(xiàng)目操作規(guī)程附件2：盡職調(diào)查制度 附件3：內(nèi)核工作制度 附件4：工作底稿制度 附件5：持續(xù)督導(dǎo)制度附件6：項(xiàng)目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)須提交如下附件：附件1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 附件2：投資者適當(dāng)性管理制度 附件3：技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明七、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書附件1：推薦業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)適用）附件2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用）注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件九、最近一經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表原件十、公司章程 附件2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件三、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí) 施方案附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項(xiàng)四、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充 協(xié)議書附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項(xiàng) 附件3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、業(yè)務(wù)處置方案附件4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、主辦券商名稱變更的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副 本）復(fù)印件四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件五、主辦券商名稱變更后的公司章程六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡(jiǎn)易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè)，無明確信息企業(yè)可成功掛牌的，只為其開通深A(yù)帳戶，需臨柜辦理）：身份證明文件；深A(yù)股東卡；股東證明文件（可以先開通特轉(zhuǎn)A，查到股份后，打印持倉作為股東證明，再開通報(bào)價(jià)委托功能并簽署協(xié)議。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。（辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù)）。合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額，依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具的上一或距申請(qǐng)日期不超過六個(gè)月的月度審計(jì)報(bào)告認(rèn)定；無審計(jì)報(bào)告的合伙企業(yè)，需提供實(shí)繳出資確認(rèn)書、銀行繳款憑證等實(shí)繳出資證明文件。申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“XX公司主辦券商XX業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件”字樣，扉頁應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。在中國就業(yè)的外國人應(yīng)持職業(yè)簽證入境(有互免簽證協(xié)議的，按協(xié)議辦理)，入境后取得《外國人就業(yè)證》(以下簡(jiǎn)稱就業(yè)證)和外國人居留證件，方可在中國境內(nèi)就業(yè)。董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì)是合作企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，按照合作企業(yè)章程的規(guī)定，決定合作企業(yè)的重大問題。二、投資領(lǐng)域應(yīng)合規(guī)在審查外資企業(yè)是否符合新三板掛牌條件時(shí)，要依據(jù)國家對(duì)于外資企業(yè)投資領(lǐng)域的有關(guān)管理規(guī)定——《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015年修訂)》對(duì)該企業(yè)的主營業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，該目錄中列出了國家鼓勵(lì)、限制和禁止設(shè)立合營企業(yè)的行業(yè)。第四十八條 本規(guī)定由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 主辦券商推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交推薦報(bào)告及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件，推薦報(bào)告應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）盡職調(diào)查情況；（二）逐項(xiàng)說明申請(qǐng)掛牌公司是否符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的掛牌條件；（三）內(nèi)核程序及內(nèi)核意見；（四）推薦意見；（五）提醒投資者注意事項(xiàng)；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他內(nèi)容。第二十七條 內(nèi)核會(huì)議應(yīng)在成員中指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家各一名分別對(duì)項(xiàng)目小組中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員、法律事項(xiàng)調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見，提交內(nèi)核會(huì)議。第三章盡職調(diào)查第十五條 項(xiàng)目小組進(jìn)行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽署保密協(xié)議。同意推薦的，主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報(bào)告及其他有關(guān)文件（以下簡(jiǎn)稱“推薦文件”）。第四十條主辦券商應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi)部控制機(jī)制。因故不能出席的內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨(dú)立制作的審核工作底稿。第十九條項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè) 知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。第八條主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備下列條件之一：(一）參與兩個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目，且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律 事項(xiàng)或相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；(二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的主承 銷項(xiàng)目經(jīng)歷。項(xiàng)目小組應(yīng)判斷專業(yè)人士發(fā)表 意見所基于的工作是否充分，對(duì)專業(yè)人士意見有疑義、或認(rèn)為專業(yè)人士發(fā)表的意見所基于的工作不夠充分的，項(xiàng)目小組應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立 調(diào)查。每次會(huì)議 委托他人出席的內(nèi)核會(huì)議成員，不得超過應(yīng)出席成員的三分之一o第三十條內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決。第四十一條主辦券商應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職督導(dǎo)人員，履行督導(dǎo)職責(zé)。第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。第十六條 項(xiàng)目小組應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，通過實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，以有充分理由確信申請(qǐng)掛牌公司符合掛牌條件以及在掛牌申請(qǐng)文件中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十八條 項(xiàng)目小組成員可以列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)，回答質(zhì)詢。第三十六條 主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司的委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件，并協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與該公司股票掛牌的相關(guān)工作。第四十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。三、外匯管理應(yīng)合規(guī)外資企業(yè)的外匯來源及使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯規(guī)定。以上兩點(diǎn)是我們?cè)谛氯鍢I(yè)務(wù)中審查外資企業(yè)和曾經(jīng)是外資企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)必須注意的，因其涉及到外資企業(yè)重大決策的程序合法性。未取得居留證件的外國人(即持F、L、C、G字簽證者)、在中國留學(xué)、實(shí)習(xí)的外國人及持職業(yè)簽證外國人的隨行家屬不得在中國就業(yè)。十