【正文】 意見、表決結(jié)果、出席會議的內(nèi)核機構(gòu)成員名單和投票記錄。解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后，掛牌公司應(yīng)與承接督導(dǎo)事項的主辦券商另行簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第七條 項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名。第十九條 項目小組的盡職調(diào)查可以在注冊會計師、律師等外部專業(yè)人士意見的基礎(chǔ)上進行。因故不能出席的內(nèi)核會議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。第六章持續(xù)督導(dǎo)第三十九條 主辦券商應(yīng)與所推薦掛牌公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。所謂外資企業(yè)全稱為外商投資企業(yè)，是指依據(jù)中國法律設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)。(2)外商投資企業(yè)以資本公積、盈余公積、未分配利潤、已登記外債和應(yīng)付股利轉(zhuǎn)增資本的。中外合作經(jīng)營企業(yè)和曾是中外合作經(jīng)營企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，如果其歷史上存在上述情況，券商和律師應(yīng)當對其合規(guī)性進行審查。一、申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡稱“申請人”）應(yīng)當按照本指南制作和報送申請文件。附件： 附件1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請書二、公司設(shè)立的批準文件復(fù)印件三、證券公司基本情況申報表四、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件五、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件六、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實施方案申請推薦業(yè)務(wù)須提交如下附件：附件1：推薦掛牌項目操作規(guī)程附件2：盡職調(diào)查制度 附件3：內(nèi)核工作制度 附件4：工作底稿制度 附件5：持續(xù)督導(dǎo)制度附件6：項目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件 申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)須提交如下附件：附件1：經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程 附件2：投資者適當性管理制度 附件3：技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明七、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書附件1：推薦業(yè)務(wù)自律承諾書（申請推薦業(yè)務(wù)適用）附件2：經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律承諾書（申請經(jīng)紀業(yè)務(wù)適用）注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一經(jīng)審計的財務(wù)報告原件九、最近一經(jīng)審計的凈資本計算表、風險控制指標監(jiān)管報表、風險資本準備計算表原件十、公司章程 附件2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請書二、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件三、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實 施方案附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項四、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補充 協(xié)議書附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項 附件3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請書二、業(yè)務(wù)處置方案附件4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄一、申請書二、主辦券商名稱變更的批準文件（復(fù)印件）三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副 本）復(fù)印件四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件五、主辦券商名稱變更后的公司章程六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè)，無明確信息企業(yè)可成功掛牌的，只為其開通深A(yù)帳戶，需臨柜辦理）：身份證明文件；深A(yù)股東卡；股東證明文件（可以先開通特轉(zhuǎn)A，查到股份后，打印持倉作為股東證明，再開通報價委托功能并簽署協(xié)議。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。（辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù)）。合伙企業(yè)實繳出資總額，依據(jù)會計師事務(wù)所為其出具的上一或距申請日期不超過六個月的月度審計報告認定；無審計報告的合伙企業(yè)，需提供實繳出資確認書、銀行繳款憑證等實繳出資證明文件。申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標有“XX公司主辦券商XX業(yè)務(wù)備案申請文件”字樣，扉頁應(yīng)標明申請證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。在中國就業(yè)的外國人應(yīng)持職業(yè)簽證入境(有互免簽證協(xié)議的，按協(xié)議辦理)，入境后取得《外國人就業(yè)證》(以下簡稱就業(yè)證)和外國人居留證件，方可在中國境內(nèi)就業(yè)。董事會或者聯(lián)合管理委員會是合作企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，按照合作企業(yè)章程的規(guī)定，決定合作企業(yè)的重大問題。二、投資領(lǐng)域應(yīng)合規(guī)在審查外資企業(yè)是否符合新三板掛牌條件時，要依據(jù)國家對于外資企業(yè)投資領(lǐng)域的有關(guān)管理規(guī)定——《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015年修訂)》對該企業(yè)的主營業(yè)務(wù)進行審查，該目錄中列出了國家鼓勵、限制和禁止設(shè)立合營企業(yè)的行業(yè)。第四十八條 本規(guī)定由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責解釋。第三十五條 主辦券商推薦申請掛牌公司股票掛牌，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交推薦報告及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件，推薦報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）盡職調(diào)查情況；（二）逐項說明申請掛牌公司是否符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的掛牌條件；（三）內(nèi)核程序及內(nèi)核意見；（四）推薦意見；（五）提醒投資者注意事項；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他內(nèi)容。第二十七條 內(nèi)核會議應(yīng)在成員中指定注冊會計師、律師及行業(yè)專家各一名分別對項目小組中的財務(wù)會計事項調(diào)查人員、法律事項調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見進行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨立的審核意見，提交內(nèi)核會議。第三章盡職調(diào)查第十五條 項目小組進行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請掛牌公司簽署保密協(xié)議。同意推薦的，主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報告及其他有關(guān)文件（以下簡稱“推薦文件”）。第四十條主辦券商應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責、工作流程和內(nèi)部控制機制。因故不能出席的內(nèi)核會議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。第十九條項目小組的盡職調(diào)查可以在注冊會計師、律師等外部專業(yè)人士意見的基礎(chǔ)上進行。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè) 知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告。第八條主辦券商應(yīng)在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任，項目小組負責人應(yīng)具備下列條件之一：(一）參與兩個以上推薦掛牌項目，且負責財務(wù)會計事項、法律 事項或相關(guān)行業(yè)事項的盡職調(diào)查工作；(二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的主承 銷項目經(jīng)歷。項目小組應(yīng)判斷專業(yè)人士發(fā)表 意見所基于的工作是否充分，對專業(yè)人士意見有疑義、或認為專業(yè)人士發(fā)表的意見所基于的工作不夠充分的，項目小組應(yīng)進行獨立 調(diào)查。每次會議 委托他人出席的內(nèi)核會議成員，不得超過應(yīng)出席成員的三分之一o第三十條內(nèi)核會議應(yīng)對是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌進行表決。第四十一條主辦券商應(yīng)至少配備兩名具有財務(wù)或法律專業(yè)知識的專職督導(dǎo)人員，履行督導(dǎo)職責。第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商推薦業(yè)務(wù)進行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。第十六條 項目小組應(yīng)遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，通過實地考察、查閱、訪談等方法，對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，以有充分理由確信申請掛牌公司符合掛牌條件以及在掛牌申請文件中披露的信息真實、準確、完整。第二十八條 項目小組成員可以列席內(nèi)核會議，向內(nèi)核會議匯報盡職調(diào)查情況和需提請關(guān)注的事項，回答質(zhì)詢。第三十六條 主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司的委托，組織編制掛牌申請文件，并協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與該公司股票掛牌的相關(guān)工作。第四十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。三、外匯管理應(yīng)合規(guī)外資企業(yè)的外匯來源及使用，應(yīng)當符合國家外匯規(guī)定。以上兩點是我們在新三板業(yè)務(wù)中審查外資企業(yè)和曾經(jīng)是外資企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)必須注意的，因其涉及到外資企業(yè)重大決策的程序合法性。未取得居留證件的外國人(即持F、L、C、G字簽證者)、在中國留學(xué)、實習的外國人及持職業(yè)簽證外國人的隨行家屬不得在中國就業(yè)。十