【正文】 基本情況。③項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理核準(zhǔn)申請(qǐng)后，如有必要，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿30日前向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目備案要求⑴項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)；⑵國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、建設(shè)管理、安全生產(chǎn)、金融等部門(mén)應(yīng)依據(jù)備案管理機(jī)關(guān)出具的備案意見(jiàn)，按照職能分工，依法獨(dú)立進(jìn)行審查和辦理相關(guān)手續(xù)，并將審查意見(jiàn)和辦理結(jié)果以書(shū)面形式告知項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)。三、相關(guān)附件①格爾木市工業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案需提交的文件和程序。第十條 中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。評(píng)估時(shí)限原則上不超過(guò)20個(gè)工作日。第二十六條 對(duì)于按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的項(xiàng)目，以及未按照核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，省發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。在21號(hào)令下，核準(zhǔn)是唯一的管理方式中國(guó)企業(yè)的任何境外投資項(xiàng)目都需要向國(guó)家或省級(jí)發(fā)改委進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)。對(duì)于需要評(píng)估的項(xiàng)目，評(píng)估時(shí)間并不計(jì)入國(guó)家發(fā)改委審核時(shí)限。這是比較讓人困惑的規(guī)定。但是，對(duì)于“應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作”的企業(yè)，9號(hào)令規(guī)定，“國(guó)家發(fā)改委將予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令其糾正，對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)重、給國(guó)家利益造成嚴(yán)重?fù)p害的，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行處罰，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任”。十二、結(jié)語(yǔ)9號(hào)令確立了發(fā)改委對(duì)于中國(guó)企業(yè)境外投資項(xiàng)目以備案為主的管理方式，同時(shí)大幅下放備案管理權(quán)限，并極大的簡(jiǎn)化了備案程序。省發(fā)展改革委在收到上述備案材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具備案證明。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。第二十五條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第六條除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案。第十三條項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一使用在線平臺(tái)生成的項(xiàng)目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。第三章項(xiàng)目核準(zhǔn)的基本程序第二十三條地方企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以分別通過(guò)項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)向國(guó)務(wù)院投資主 管部門(mén)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。接受委托的工程咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。第三十二條項(xiàng)目符合核準(zhǔn)條件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)并向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。第五章項(xiàng)目備案 / 10第三十九條實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)將相關(guān)信息告知項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)，依法履行投資項(xiàng)目信息告知義務(wù)，并遵循誠(chéng)信和規(guī)范原則。第四十七條各級(jí)地方政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并通過(guò)在線平臺(tái)登記相關(guān)違法違規(guī)信息。第五十七條實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依法將項(xiàng)目信息或者已備案項(xiàng)目信息變更情況告知/ 10備案機(jī)關(guān)，或者向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息的，由備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處2 萬(wàn)元以上5 萬(wàn)元以下的罰款?！墩藴?zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第１1 號(hào)）同時(shí)廢止。第五十五條企業(yè)以分拆項(xiàng)目、隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報(bào)材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)、備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)、備案，并給予警告。項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政/ 10策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)保要求等，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20 個(gè)工作日內(nèi)，作出是否同意延期開(kāi)工建設(shè)的決定，并出具相應(yīng)文件。第三十一條項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報(bào)材料后２０個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定，或向上級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出審核意見(jiàn)。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在委托評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，提出評(píng)估重點(diǎn)，明確評(píng)估時(shí)限。任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制項(xiàng)目單位委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。各級(jí)政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定對(duì)企業(yè)從事固定資產(chǎn)投資活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第五條實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》）確定。第二十一條 對(duì)未經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)。第十二條 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹介_(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，向省發(fā)展改革委報(bào)送書(shū)面信息報(bào)告。除前款所列領(lǐng)域之外中方投資用匯額1000萬(wàn)美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。十一、未依法核準(zhǔn)或備案的責(zé)任結(jié)語(yǔ)一個(gè)有意思的現(xiàn)象是，與21號(hào)令相比，9號(hào)令至少在形式上進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)違反核準(zhǔn)、備案或項(xiàng)目信息報(bào)告制度規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定。因此，盡管國(guó)家發(fā)改委從未有明確的官方表態(tài)，市場(chǎng)一直普遍認(rèn)為國(guó)家發(fā)改委只會(huì)對(duì)一個(gè)境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目出具一份確認(rèn)函，并形象稱之為“路條”。因此，可以看出9號(hào)令雖然是考慮了市場(chǎng)的交易慣例而意圖對(duì)原來(lái)不合理的規(guī)定進(jìn)行修改，但尚未準(zhǔn)確反映相關(guān)的法律機(jī)制。同時(shí)，9號(hào)令也規(guī)定對(duì)不予核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，“國(guó)家發(fā)展改革委將以書(shū)面決定的方式通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利”。由于2013目錄僅包含原則性規(guī)定，市場(chǎng)一直在等待兩個(gè)關(guān)鍵審批部門(mén)頒布相關(guān)實(shí)施細(xì)則。第五章 法律責(zé)任第二十四條 省發(fā)展改革委及其工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，如有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。發(fā)展改革部門(mén)對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書(shū)。第八條 本辦法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。因特殊情況，確實(shí)需要進(jìn)行綜合驗(yàn)收的項(xiàng)目，市經(jīng)貿(mào)委可會(huì)同環(huán)境保護(hù)、國(guó)土資源、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)監(jiān)督等部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合驗(yàn)收，市經(jīng)貿(mào)委在備案表中注明。項(xiàng)目備案程序①項(xiàng)目建設(shè)單位可按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的備案管理權(quán)限直接到相應(yīng)的項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)辦理登記備案手續(xù)。（可能會(huì)對(duì)公眾利益造成重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見(jiàn)；特別重大的項(xiàng)目，可實(shí)行專家評(píng)議制度。）⑤同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具核準(zhǔn)文件，并及時(shí)告知相關(guān)部門(mén)；不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具不予核準(zhǔn)決定書(shū)，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。②項(xiàng)目備案管理機(jī)關(guān)應(yīng)在受理項(xiàng)目備案申請(qǐng)后的15個(gè)工作日內(nèi)，作出對(duì)項(xiàng)目是否予以備案的決定。②市經(jīng)貿(mào)委工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和《青海省企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理暫行辦法》中有關(guān)規(guī)定，不得拖延項(xiàng)目備案時(shí)限。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額 3 億美元以下境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委備案。第十六條 對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。根據(jù)2013目錄所確立的原則，9號(hào)令對(duì)國(guó)家發(fā)改委于2004年發(fā)布的《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（“21號(hào)令”）進(jìn)行了大幅修改。三、進(jìn)一步明確核準(zhǔn)程序的時(shí)限9號(hào)令也進(jìn)一步明確了核準(zhǔn)的程序和時(shí)限。六、適用的對(duì)象范圍有變化9號(hào)令適用于中國(guó)境內(nèi)各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目。9號(hào)令仍然并未對(duì)此進(jìn)行明確規(guī)定。對(duì)于投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，國(guó)家發(fā)改委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案；已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的，國(guó)家發(fā)改委將撤銷核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，并給予警告。中方投資用匯額1000萬(wàn)美元以下的其他境外投資項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)，并在核準(zhǔn)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。省發(fā)展改革委在收到書(shū)面信息報(bào)告之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案證明的，省發(fā)展改革委可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件或備案項(xiàng)目。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院對(duì)項(xiàng)目核 準(zhǔn)的范圍、權(quán)限有專門(mén)規(guī)定的，從其規(guī)定。任何單位和個(gè)人都有權(quán)對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案、建設(shè)實(shí)施過(guò)程中的違法違規(guī)行為向有關(guān)部門(mén)檢舉。項(xiàng)目單位或者其委托的工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本和行業(yè)示范文本的要求編寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。工程咨詢機(jī)構(gòu)與編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的工程咨詢機(jī)構(gòu)為同一單位、存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項(xiàng)目的評(píng)估工作。項(xiàng)目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)核準(zhǔn)時(shí)限，但延長(zhǎng)的時(shí)限不得超過(guò)40 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目單位。開(kāi)工建設(shè)只能延期一次，期限最長(zhǎng)不得超過(guò)1 年。城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土（海洋）資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、行業(yè)管理等部門(mén)，應(yīng)當(dāng)履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管。第五十六條實(shí)行核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，企業(yè)未依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)開(kāi)工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對(duì)企業(yè)處項(xiàng)目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2 萬(wàn)元以上5 萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，依法給予處分。/ 10。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，尚未開(kāi)工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項(xiàng)目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；已經(jīng)開(kāi)工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目、申請(qǐng)使用政府投資資金的項(xiàng)目以及其他公共工程項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。在2 年期限內(nèi)未開(kāi)工建設(shè)也未按照規(guī)定向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或同意項(xiàng)目變更決定自動(dòng)失效。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢?cè)u(píng)估或?qū)＜以u(píng)議所需時(shí)間書(shū)面告知項(xiàng)目單位。除項(xiàng)目情況復(fù)雜的，評(píng)估時(shí)限不得超過(guò)30 個(gè)工作日。第二十二條項(xiàng)目單位在報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下文件：（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū)（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；（二）國(guó)土資源（海洋）行政主管部門(mén)出具的用地（用海）預(yù)審意見(jiàn)（國(guó)土資源主管部門(mén)明/ 10確可以不進(jìn)行用地預(yù)審的情形除外）；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。第十二條除涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目外，項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案通過(guò)全國(guó)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)）實(shí)行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)、備案過(guò)程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各部門(mén)、各地區(qū)不得擅自調(diào)整《核準(zhǔn)目錄》確定的核準(zhǔn)范圍和權(quán)限。第六章 附則第二十四條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。第十三條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的(含履約保證金、保函等)，應(yīng)向省發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)