【正文】 《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，監(jiān)事會每屆任期為3年，監(jiān)事會主席、副主席的任免由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，監(jiān)事會設主席1名，副主席1至2名?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十六條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。二、多項選擇題【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關閉?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)擬加入會員或者股東名單；(二)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(三)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(四)場地、設備、資金證明文件及情況說明?！窘馕觥緽項資本不得低于客房權益的6%；D項負債與凈資產的比例不得高于150%?！窘馕觥勘咀锏姆缸镏黧w是一般主體，即具備刑事責任能力、達到刑事責任年齡的自然人和單位?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十八條規(guī)定，總經理行使下列職權：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權；(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權?！窘馕觥繀⒁姡骸窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第四十六條的規(guī)定：【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依法對保證金安全實施監(jiān)控。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只要其在公司中不開展期貨業(yè)務活動。、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（而非本人申請）54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。68.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。，應當符合下列條件：（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；（二）已建立客戶交易結算資金第三方存管制度；（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法的通知第二章風險監(jiān)管指標的計算。80.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。機構應當及時采取措施妥善處理。，應當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；③作出終止業(yè)務等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權機關立案調查或者采取強制措施；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準理事會和總經理的工作報告；(四)審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定： 【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程/ 19還應當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權利和義務；(三)對會員的紀律處分?！窘馕觥繀⒁姟窘馕觥科谪浌静坏萌斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十一條的規(guī)定，期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。【解析】A項應為限制或者暫停部分期貨業(yè)務。【解析】因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。 （）。（），除可以從事商品期貨經紀業(yè)務外，還可以從事其他相關期貨業(yè)務。（）、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。正確的用A表示，錯誤的用B表示)。 （）重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。下列可能構成該罪的主體是()。 ，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。下列各項中屬于重大事項的是（）。 ，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應（）。 （）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）％；3％％；5％ ％；3％％；5％，期貨公司應當在（）內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A．1個交易日 C．3個交易日 5．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A．研發(fā)負責人 C．經營管理主要負責人 10．.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（）。 26.（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。 、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。 （）。、交易設施、結算或者交割 ，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。 ，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。乙的行為構成（）。（），流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客房委托管理資金）的150%。（），實施同樣的行賄行為的人可能構成不同的罪名。（），應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員。、結算期貨業(yè)務的情況報告 ，中國證監(jiān)會可以采取以下（）措施?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會?！窘馕觥繒T大會由理事會召集，理事長負責主持會員大會，1／3以上的會員可以提議召開會員大會，但是無權召集會員大會。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機關依法阻止其出/ 19境；(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。很多人都認為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構成該罪，這種想法是錯誤的?！窘馕觥空匍_會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權?！窘馕觥科谪浌緫斚驙I業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。理事長不得兼任總經理?！窘馕觥吭摴疚窗凑铡镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會應根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。、經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，代履行職責6個月，三日內報中國證監(jiān)會及派出機構 ，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。(試行)》第十條規(guī)定，首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第十六條 期貨公司借人次級債務的，可以將所借人的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。79.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細計劃；③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險：，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，買行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。第二部分，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務監(jiān)管?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶?！窘馕觥科谪浗灰姿侵敢勒铡镀谪浗灰坠芾項l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人?！窘馕觥科?