【正文】 人、副理事長1至2人。【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會提名，理事會通過?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第二十八條的規(guī)定：【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定：【解析】客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。【解析】洗錢罪只有主觀上處于故意時才構(gòu)成犯罪，因此B不構(gòu)成洗錢罪；D項中暴力犯罪行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，故不構(gòu)成洗錢罪?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十二條的規(guī)定，D項屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理?！窘馕觥繉嵭袝T分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán)；(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定，13 / 19期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要?！窘馕觥勘ＷC金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容。【解析】《期貨公司管理辦法》第八十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第七條?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。該期貨公司（）。 由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下/ 19問題：，下列（）事項屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的。（）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。（）。（）。（）、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）。（），暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移已構(gòu)成洗錢罪 ，而為其設(shè)立資金賬戶的行為不構(gòu)成洗錢罪，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪，不構(gòu)成洗錢罪，委托該公司代其進行期貨買賣。該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件。/ 1結(jié)算和交割制度 、違約行為及其處理辦法 ，其職責(zé)包括（）。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）措施。，結(jié)算會員由（）組成。 ，可以采取的措施有（）。 （）職責(zé)。 、稅款及其他費用 、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 （）。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)（）。 （）。 ，期貨交易所為有效控制風(fēng)險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由（）承擔(dān)。 ，應(yīng)確定合同的履行地為（）。 （）。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為16．期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A．交易 C．交易和結(jié)算 8．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送相關(guān)信息。第一篇：期貨法律法規(guī)測試題帶答案一、單項選擇題(本題共60個小題，共30分。A．7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。（）A．5；中國證監(jiān)會B．10；中國證監(jiān)會 C．5；期貨業(yè)協(xié)會D．10；期貨業(yè)協(xié)會15．《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。 ，由其（）承擔(dān)。 、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。％以上 ％以上 ％以上 ％ ，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會議。，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。 ，A期貨公司擬申請設(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。 二、多項選擇題(本題共60個小題，共30分。 （）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。 、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。、 《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 ，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)，要求其對被檢查事項作出解釋、說明（）。、住所和營業(yè)場所 、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 、內(nèi)部控制制度，其中符合法律規(guī)定的是（）。為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大，甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約，或者挪用保證金的，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪。／2以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過，理事因故不能出席，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)，理事會應(yīng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案（）。（），只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（）、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（），應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）。（）。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。 （）。 ，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù) ，2008年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。【解析】期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客房損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)/ 19建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于董事長的職責(zé)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十七條、第二十八條。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。【解析】理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過?！窘馕觥繀⒁姡骸窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第三條的規(guī)定：【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元?！窘馕觥繒T制期貨交易所的會員大會每年召開一次?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員?！窘馕觥考资菄夜ぷ魅藛T，利用自己職務(wù)上的便利為乙非法謀取利益，并收受乙的“信息費，屬于受賄行為；此外，甲作為會計人員，屬于期貨公司的知情人士，他將內(nèi)幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構(gòu)成了泄露內(nèi)幕信息罪。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。，提交前 ——前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶