【正文】 非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。，提交前 ——前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十二條規(guī)定，召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定：【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。【解析】理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，根據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)/ 19建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條的規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。 （）。（）。（），應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（），只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大，甲于2008年8月的第一個交易日以約定的價格大量買進(jìn)乙的期貨合約，或者挪用保證金的，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪。、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)，要求其對被檢查事項作出解釋、說明（）。、 《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。 （）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。 ，A期貨公司擬申請設(shè)立一個營業(yè)部，根據(jù)規(guī)定，要想獲得批準(zhǔn)，該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。％以上 ％以上 ％以上 ％ ，董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會議。 ，由其（）承擔(dān)。A．7．期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。A．交易 C．交易和結(jié)算 8．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（）報送相關(guān)信息。 （）。 ，期貨交易所為有效控制風(fēng)險，規(guī)定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應(yīng)由（）承擔(dān)。 、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)（）。 、稅款及其他費用 、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 （）。 ，可以采取的措施有（）。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧Ｔ撈谪浌窘?jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件。（），暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（）、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）。 由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下/ 19問題：，下列（）事項屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗?！窘馕觥勘ＷC金的管理和使用制度屬于期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，不是期貨交易所章程內(nèi)容?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。D項屬于獨立經(jīng)營規(guī)則的要求?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施?！窘馕觥科谪浌緫?yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十二條的規(guī)定，D項屬于公司制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容?！窘馕觥肯村X罪只有主觀上處于故意時才構(gòu)成犯罪，因此B不構(gòu)成洗錢罪；D項中暴力犯罪行為不屬于洗錢罪的上游犯罪，故不構(gòu)成洗錢罪?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第二十八條的規(guī)定：【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定：【解析】客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告季度工作報告。，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。 理事會每半年召開一次，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則?！窘馕觥科谪浗灰姿蚝喜ⅰ⒎至⒒蛘呓馍⒍K止的，由中國證監(jiān)會予以公告?！窘馕觥科谪浗灰椎南嚓P(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。B項屬于期貨交易中的欺詐行為。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?！窘馕觥科谪浌緫?yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告?！窘馕觥柯??！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。，其妻不構(gòu)成犯罪 ，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，則甲構(gòu)成（）。（）。（），控股股東凈/ 19資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）、財政資金進(jìn)行期貨交易。反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 ％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。 、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（）。 （）。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 ％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟、投資事項以及可能帶來/ 19較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 ，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（）。％ ％ ％ ％，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．C．6．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A．股東大會 C．期貨業(yè)協(xié)會 機(jī)構(gòu)9．下列人員不需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)的是（）。25.（）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。 ，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。，獨立經(jīng)營，獨立核算 ，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 ，獨立經(jīng)營，獨立核算 ，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認(rèn)為其符合規(guī)定，做出批準(zhǔn)的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在（）上予以公告。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 ，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。 ，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機(jī)關(guān)。（）125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。（），應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（），應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和會員發(fā)出公告。 ，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送相關(guān)信息?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。【解析】