【正文】 碼填入括號內(nèi))甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進行期貨交易，獲利達十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。（），應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和會員發(fā)出公告。（），每年召開兩次。（），應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（），客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。（）125.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)。、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)，并監(jiān)督實施、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理，下列說法正確的是（）。 ，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當（）。 （）情形的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)（）。 、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 ，應(yīng)當提供以下（）服務(wù)。 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下（）內(nèi)容。，獨立經(jīng)營，獨立核算 ，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 ，獨立經(jīng)營，獨立核算 ，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算，中國證監(jiān)會經(jīng)過審查，認為其符合規(guī)定，做出批準的決定，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的請求在獲得批準后應(yīng)當在（）上予以公告。、任免及其職責 、內(nèi)部控制制度，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（）。 ，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（）。25.（）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．3 / 1917．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。A．股東大會 C．期貨業(yè)協(xié)會 機構(gòu)9．下列人員不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（）。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1．國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A．C．6．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）。A．紀律處分 罰 14．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由注銷其從業(yè)資格。、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。 （）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。％ ％ ％ ％，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。 ，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起（）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 ，應(yīng)當妥善處理客戶的（）。對此損失，雙贏期貨公司應(yīng)當賠償王某的賠償額為（）。、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 ％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟、投資事項以及可能帶來/ 19較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 ，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。 （）。 ，下列說法正確的是（）。 、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。 （）。反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 ％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。/ 1法規(guī)禁止性規(guī)定的，該期貨交易所的理事會準備召開理事會會議，關(guān)于理事會會議的說法正確的是（）。（）、財政資金進行期貨交易。（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（），控股股東凈/ 19資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。（）。（）。（）、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。，其妻不構(gòu)成犯罪 ，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，則甲構(gòu)成（）。那么該期貨公司（）?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。/ 19【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學專科以上學歷。據(jù)此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。【解析】略。董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第六十四條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當?！窘馕觥科谪浌緫?yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。公司制期貨交易所還應(yīng)當在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)變更法定代表人申請書；(二)股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。B項屬于期貨交易中的欺詐行為?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十九條的規(guī)定：【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定：【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！窘馕觥科谪浗灰椎南嚓P(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！窘馕觥科谪浗灰姿蚝喜ⅰ⒎至⒒蛘呓馍⒍K止的，由中國證監(jiān)會予以公告。挪用公款罪與貪污罪一個重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時“借取”公款使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。，期貨交易所應(yīng)先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。，作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內(nèi)沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計，在最近2個會計內(nèi)至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；3．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。 理事會每半年召開一次，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會?！镀谪浌竟芾磙k法》第三十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告季度工作報告?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會員大會通過(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過五)決定專門委員會的設(shè)置(六)決定會員的接納和退出(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》制定的《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（。82.，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。（3日內(nèi)報期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格——前6個月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。【解析】《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請?！窘馕觥扛鶕?jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1