【正文】 分 ?過程評審中至少有一個(gè)問題的評分為 0分 ?對基本出發(fā)點(diǎn)，例如過程責(zé)權(quán)關(guān)系 (PV)，目標(biāo)導(dǎo)向(ZI)，聯(lián)絡(luò)溝通 (KO)以及風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向 (RI)的評價(jià)為＜70% 6 物質(zhì)類 (硬件 )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價(jià) Slide 101 ?在落實(shí)程度 EG≥80%的情況下，將級別評定為C的理由： ?P2P7 中至少有一個(gè)過程要素或者過程步驟 E1En被評價(jià)為落實(shí)程度＜ 70% ?P6 的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬運(yùn)的落實(shí)程度被評價(jià)為＜ 70% ?至少有一個(gè)星號(hào)問題的評分為 0分 ?在中間步驟中，對于評價(jià)表中的計(jì)算結(jié)果，將首先對它們采取數(shù)學(xué)取整，然后才會(huì)繼續(xù)使用。 ?在接下來的過程中將對缺陷加以返工 。 ? 每個(gè)問題的評價(jià)得分可以分別是 0 分， 4 分， 6 分， 8 分或者 10 分。 ? 由于在詢價(jià)和報(bào)價(jià)階段客戶和申請方（潛在的供應(yīng)商）之間尚不存在合同契約關(guān)系，因此，應(yīng)至少就如下的一些事項(xiàng)進(jìn)行口頭意向約定： ?保密承諾 ?確定訪問權(quán)限和范圍 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 76 準(zhǔn)備工作 ?在潛力評價(jià)的準(zhǔn)備工作中，收集和采集潛在供應(yīng)商信息，可通過下列方式進(jìn)行： ?要求潛在供應(yīng)商提交自查表（普遍作法）。 ?其內(nèi)容應(yīng)包括： ? 各類措施以及相關(guān)的責(zé)權(quán)關(guān)系和完成時(shí)間表； ? 以確保能夠徹底消除在過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。應(yīng)確保審核結(jié)果的可比性。 4 審核流程 Slide 51 ?在檢查表中 : ? 在所取得的認(rèn)識(shí)以及企業(yè)自己的知識(shí)儲(chǔ)備庫的基礎(chǔ)上，審核小組對 VDA 檢查表中與評價(jià)有關(guān)的最低要求進(jìn)行必要的補(bǔ)充。 3 過程審核員的要求 Slide 36 目錄 ? ? (適合內(nèi)部和外部 ) 4 審核流程 Slide 37 審核開始 計(jì)劃內(nèi)審核 計(jì)劃外 /針對事件的審核 準(zhǔn)備和制定文件 審核實(shí)施 評定分級 末次會(huì)議 報(bào)告及存檔 有效驗(yàn)證 /跟蹤 落實(shí)措施計(jì)劃 措施計(jì)劃 審核結(jié)束 審核計(jì)劃制定 /更改 ? 是否有缺陷 是否需要進(jìn)一步審核 有效得到驗(yàn)證 4 審核流程 Slide 38 審核 計(jì)劃 4 審核流程 ? (適合內(nèi)部和外部 ) 供應(yīng)商潛力分析（供應(yīng)商） 審核 委托 內(nèi)部審核 外部審核（供應(yīng)商） 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價(jià) 以過程為導(dǎo)向的審核 Slide 39 輸入 過程步驟 輸出 審核要求、時(shí)間框架、評審 人員配置、更新的評審計(jì)劃、 過去積累的經(jīng)驗(yàn) 審核計(jì)劃 以事件為導(dǎo)向的審核要求 更新的審核計(jì)劃 更新的資源規(guī)劃 審核 計(jì)劃 審核 委托 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價(jià) 根據(jù)審核要求， 編寫審核計(jì)劃 根據(jù)新的要求 ,不 斷調(diào)整審核計(jì)劃 4 審核流程 Slide 40 ?審核要求 ? 系統(tǒng)性的 /經(jīng)過策劃的 ? 以事件為導(dǎo)向 ? 規(guī)定了優(yōu)先級 ? 客戶要求 ? ISO TS要求 ?時(shí)間框架 ? 準(zhǔn)備工作 /獲取信息 ? 實(shí)施審核 ? 最終評價(jià) /審核報(bào)告 /如果需要的話，保障性措施 ?審核人員配置 ? ? 技術(shù)方面的專業(yè)支持 4 審核流程 Slide 41 ?更新的審核計(jì)劃 ? 包括現(xiàn)有審核計(jì)劃中沒有落實(shí)的審核 ?過去積累的經(jīng)驗(yàn) ? 重復(fù)審核 ? 計(jì)劃性的日常檢查 /監(jiān)控解除 ? 重新評定 ? 作為體系審核的組成部分 ? 檢查有效性 ?以事件為導(dǎo)向的審核要求 ?生產(chǎn)環(huán)節(jié)或供應(yīng)商發(fā)生質(zhì)量問題 ?新的審核要求 4 審核流程 Slide 42 輸入 過程步驟 輸出 審核發(fā)起方 審核計(jì)劃 審核委托 審核起因 初始狀態(tài) 審核委托 審核 計(jì)劃 審核 委托 審核 準(zhǔn)備 審核 實(shí)施 后續(xù)工作 和完成 結(jié)果 展示 審核 評價(jià) 與委托方溝通， 確定初始狀態(tài) 編寫審核委托 4 審核流程 Slide 43 ?將審核委托方的要求轉(zhuǎn)化為一份帶有具體描述的社呢后委托。審核人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)具體如下。對涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題進(jìn)行了標(biāo)記（ *問題）； ?將等級減少為 A， B和 C三個(gè)級別。 ? 重大變更： ?對 A部分（ 1998年版）進(jìn)行了全面的改版，并且增加了多個(gè)過程要素，包括潛力分析（ P2～ P7中 **問題），和項(xiàng)目管理（ P2）。 ?供方自始至終被納入了項(xiàng)目管理。 ? 對于在開展工作過程中接觸到的機(jī)密信息，過程評審人員有義務(wù)加以保密。而一個(gè)產(chǎn)品組別可以包含一道或者多道過程步驟。 4 審核流程 Slide 58 ?審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng) ,啟動(dòng)緊急措施 ?對于風(fēng)險(xiǎn)巨大的事項(xiàng)，如客戶投訴、功能失效、設(shè)計(jì)安全的零部件、關(guān)鍵特征等 ， 應(yīng)立即通知被審核組織，以方便其確定合適的緊急措施。在分發(fā)前，還需要由供應(yīng)商簽署評審報(bào)告。而評價(jià)的內(nèi)容則包括供應(yīng)商加工制造相類似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)，以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和過程的潛力。 ? 將各個(gè)問題的評價(jià)結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。 ?需要對個(gè)別檢驗(yàn)要求 /生產(chǎn)參數(shù)開展整改 。 ? 這對于保證對各要素進(jìn)行均衡的評定也是必要的。 ? 而生產(chǎn)過程分析產(chǎn)品組的落實(shí)程度 EPGN(過程要素 P6)則是在被評價(jià)過程步驟（ E1EN）的落實(shí)程度的基礎(chǔ)上，計(jì)算數(shù)學(xué)平均數(shù)得出的。如果有需要的話，還可以加以增補(bǔ)。對于此類問題，一旦出現(xiàn)不符合項(xiàng)，則應(yīng)將其評定為非常嚴(yán)重的不符合項(xiàng)。 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) Slide 78 P1：潛在供應(yīng)商分析 不了解的 供應(yīng)商 不了解的 生產(chǎn)基礎(chǔ) 不了解的 工藝技術(shù) 發(fā)包 要求供應(yīng)商 提交自審 報(bào)告 ,并加 以評價(jià) 給供應(yīng) 商的反 饋 (收集 公開信 息 ) 利用以往 知識(shí)編制 具體的問 題（產(chǎn)品 /過程） 要求或者 設(shè)計(jì)任務(wù) 書 潛在供應(yīng) 商確定 制定 提問表 成立審 核小組 供應(yīng)商 開發(fā) 審核結(jié)論 (風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) ) 開展 審核 組建一支 團(tuán)隊(duì)，其 成員應(yīng)是 來自下列 領(lǐng)域的專 業(yè)人士： 質(zhì)量 研發(fā) 采購 物流 在 (其他客 戶的 )相類 似的產(chǎn)品過 程的基礎(chǔ)上 ,開展評定 。 4 審核流程 Slide 70 ?驗(yàn)證措施的有效性，并結(jié)束審核： ?被評審組織單位應(yīng)負(fù)責(zé)措施的落實(shí)，而相關(guān)負(fù)責(zé)過程的人員則應(yīng)對措施的落實(shí)情況開展監(jiān)控。在該時(shí)間段內(nèi)，被審核組織應(yīng)啟動(dòng)措施，有效的整改不符合項(xiàng)。 ?對于審核中的不符合項(xiàng)，應(yīng)直接在現(xiàn)場與相關(guān)的人員進(jìn)行溝通。在這里 Turtle模型就是一種用于識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)的有效工具。提交審核人員資質(zhì)證明（例如 EOQ 體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）。 ?建立模具管理系統(tǒng)，應(yīng)：使用狀態(tài)標(biāo)記、跟蹤卡、模具壽命、模具防護(hù)和所有權(quán)顯示。Slide 1 VDA/Quality Management Center (QMC) Quality Management in the Automotive Industry Process Audit Part 3 (VDA ) (Product Development Process / Serial Production Service Development Process / Providing the Service) 2nd pletely revised edition, June 2023 德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì) /質(zhì)量管理中心 汽車工業(yè)質(zhì)量管理 過程審核 第 3部分 (產(chǎn)品開發(fā)過程 / 批量生產(chǎn) 服務(wù)開發(fā)過程 /提供服務(wù) ) 第 2次全新改版， 2023年 6月 Slide 2 1 引言 2 過程的應(yīng)用 3 過程審核員的要求 4 審核流程 5 潛在供應(yīng)商分析 (潛力分析 )(P1) 6 對物質(zhì)類產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價(jià) 7 提問表的應(yīng)用 (P2～ P7) 8 提問表理解 (P2～ P7) 9 提問表理解 (P1) 10 審核報(bào)告和結(jié)果一覽表 目錄 Slide 3 目錄 ? ? ? 基本原則 ?、過程、質(zhì)量管理體系及三者之間的關(guān)系 ? ? 1 引言 Slide 4 ISO9001認(rèn)證 ,AVSQ,EAQF,QS9000→TS16949 認(rèn)證 過程審核 產(chǎn)品審核 標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求 實(shí)際需要的補(bǔ)充要求 產(chǎn)品開發(fā) /批量生產(chǎn) /服務(wù) 滿足顧客的要求 VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu) 汽車生產(chǎn)廠 /供貨廠 是否具備 /應(yīng)用以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量 (管理 )體系 是否具有 /應(yīng)用針對汽車的補(bǔ)充要求及其有效性 對自制產(chǎn)品是否應(yīng)用 VDA的過程要求 ,及其有效性過程 /工藝適用性 (按顧客和產(chǎn)品特有要求 ) 滿足產(chǎn)品的所有重要的質(zhì)量特性 針對顧客的產(chǎn)品要求 /過程要求持續(xù)改進(jìn) 質(zhì)量手冊、程序文件 /工作指導(dǎo)書 采用質(zhì)量體系 + + + 1 引言 Slide 5 QS9000第 3版 ISO9000： 1994 （基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)） ISO/TS16949 ISO/TS16949 第 2版 ISO/TS16949 2023年發(fā)布 ISO9000： 2023 （基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)） ISO9000： 2023 （基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)） 沒有針對性 針對汽車制造業(yè) 1999 2023 2023 2023 2023 1 引言 Slide 6 BS 5750 ISO 9000 1987 ISO/TS 16949:2023 ISO/TS 16949:1999 QS9000 AVSQ VDA 6 ISO 9001 2023 EAFQ ISO 9001 2023 ISO/TS 16949:2023 ISO 9001 1994 1 引言 Slide 7 基本原則 ISO9000:2023的結(jié)構(gòu)及以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模型 質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn) 管理職責(zé) 測量、分 析和改進(jìn) 資源管理 產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn) 輸入 輸出 顧客 滿意 產(chǎn)品 圖釋 增值活動(dòng) 信息流 顧客 要求 1 引言 Slide 8 、過程、質(zhì)量管理體系及三者之間的關(guān)系 ?審核的定義 ?為獲得 審核證據(jù) 并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的 系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的 并 形成文件 的過程。 ?注意生產(chǎn)環(huán)境及清潔的要求。 ?專業(yè)方面的前提條件 : ? 不僅要掌握質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)，同時(shí)還要了解具體的產(chǎn)品 /過程。 ?審核人員應(yīng)將對產(chǎn)品和過程影響最大的風(fēng)險(xiǎn)所在的部分確定為審核重點(diǎn)。 ?通過抽樣，抽樣要有代表性。后續(xù)審核的評判標(biāo)準(zhǔn)包括： ? 沒有達(dá)到某個(gè)定義的完成等級 ? 關(guān)鍵過程存在風(fēng)險(xiǎn) ? 沒有滿足一個(gè)或者多個(gè)帶星號(hào)的問題中的要求（ *）（ 0 分） ? 潛力分析過程中亮紅燈 ?后續(xù)審核應(yīng)在一個(gè)確定的時(shí)間范圍內(nèi)落實(shí)。 ? 當(dāng)然，應(yīng)事先在審核前，將事態(tài)升級程序作為合同的組成部分，與供應(yīng)商進(jìn)行約定。因?yàn)?，潛力分析的目的并不是要進(jìn)行量化的評級，而是更多的希望得出“合適”或者“不合適”的判斷。 ?涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題（ *問題）： ? 在過程要素中，應(yīng)將涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題標(biāo)記為星號(hào)問題（ *問題）。所給出的示例不總是完全適用。 產(chǎn)品組 可能的工序 沖壓件 沖壓 ,拉伸 ,折彎 電鍍 涂裝 注塑件 注塑 水口 涂裝 發(fā)動(dòng)機(jī) 分裝 1 分裝 2 總裝 功能檢測 6 物質(zhì)類 (硬件 )產(chǎn)品過程審核結(jié)果的評價(jià) Slide 103 ? 在評價(jià)表中（見第 10章節(jié)，評價(jià)表和一覽表），應(yīng)將相應(yīng)的過程步驟與待評價(jià)的產(chǎn)