【正文】 案 …… 2 （ 3） 加快建設(shè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng) …… （ 4）…… 全面風(fēng)險管理工作取得的成效及決策層的評價 2020 年公司積極探索、穩(wěn)步推進全面風(fēng)險管理工作，取得了以下突出成績： （ 1） 全面風(fēng)險管理體系初步建立 通過有序推進全面風(fēng)險管理前期試點和全面實施工作，公司 初步建立全面風(fēng)險管理體系： 組織體系方面 ，公司總部及 56家下屬單位均建立風(fēng)險管理 “ 三道防線 ”，為風(fēng)險管理工作提供組織保障 ；工作機制 方面 ， …… （ 2）…… …… （二）重大風(fēng)險管理情況 2020 年度本單位重大風(fēng)險的管理情況。暴 雨災(zāi)害造成 XX 電網(wǎng) 10千伏線路跳閘 XX條次 ， 10千伏線路倒桿 XX基 …… 發(fā)生原因： 自然災(zāi)害引起的重大電網(wǎng)安全事故。 重點推進 以下 X 項工作： （ 1） …… （ 2）…… 8 （六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況 單位 風(fēng)險管理文化建 設(shè)情況，包括單位內(nèi)部建立風(fēng)險評估機制、全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等情況。評價采取自我評價與 協(xié)助評價相結(jié)合、現(xiàn)場評價與跟蹤指導(dǎo)相結(jié)合、重點評價與全面評價相結(jié)合等多種有效方式，并在樣本選取、模版格式、報告體例等方面進行了統(tǒng)一規(guī)范，分別編制了穿行測試表和控制測試表各 XXX個，通過審閱內(nèi)控流程文檔、開展穿行測試、實施控制測試、編制評價結(jié)果備忘錄、匯總編制控制缺陷表等統(tǒng)一規(guī)范的步驟，對評價過程實施標(biāo)準(zhǔn)化管理，保證 了風(fēng)險防控與 內(nèi)控評價工作的有序高效開展。四是 協(xié)同各級保密部門對在信息外網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)上違規(guī)傳送公司秘密及敏感信息的情況進行通報與處理。 ?第一級評價： …… （五）風(fēng)險坐標(biāo)圖 按照風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險發(fā)生后對本單位經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個維度，將本單位 2020 年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖，風(fēng)險坐標(biāo)圖縱坐標(biāo)為發(fā)生可能性、橫坐標(biāo)為影響程度。 【示例】： 重大風(fēng)險一 ： 電網(wǎng)安全風(fēng)險 風(fēng)險偏好： 風(fēng)險厭惡 風(fēng)險承受度 ：低 風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)： 氣象預(yù)報、自然災(zāi)害預(yù)測、設(shè) 備合格率 解決方案： 21 （ 1）風(fēng)險管理現(xiàn)狀診斷 ：在安全生產(chǎn)上已制定 XX 制度，在流程上設(shè)計 XX 控制點，擬定流程控制措施 ......存在缺陷 與 整改情況 包括 ..... （ 2）責(zé)任主體 ：安全監(jiān)察部、基建部、調(diào)度中心、生產(chǎn)技術(shù)部 （ 3）關(guān)鍵節(jié)點 ： ...... （ 4）擬采取的控制措施 ： 1）事前：編制應(yīng)急預(yù)案 ...... 2）事中：加強安全監(jiān)察 ...... 3）事后：組織搶險救災(zāi) ...... 4）危機處理計劃：重大電網(wǎng)安全事故發(fā)生單位（部門）立即組織力量，采取有效措施 ...... 說明本 單位 2020年度重大風(fēng)險同 2020年度相比的變化情況，對于重大風(fēng)險的變化應(yīng)說明變化原因。 、切負荷、振蕩解列、低頻低壓解列等安全自動裝置非計劃停運時間超過 72 小時，導(dǎo)致電網(wǎng)安全水平降低； 及以上線路、母線、變壓器主保護非計劃停運，導(dǎo)致主保護非計劃單套運行時間超過 36 小時； （市）級及以上調(diào)度機構(gòu)調(diào)度自動化系統(tǒng)失靈超過 30 分鐘、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超過 1 小時； ，造成遠方跳閘保護、遠方切機（切負荷）裝置由雙通道改為單通道，時間超過 30 小時。 5%，且延續(xù)時間超過 2 小時；或者電壓偏差超出電力調(diào)度規(guī)定的電壓曲線值177。 29 序號 安全等級 詳細說明 4 重大電網(wǎng)事故 電網(wǎng)發(fā)生有下列情形之一的大面積停電，為重大電網(wǎng)事故。 （一） 110kV 及以上電網(wǎng)失去穩(wěn)定。 如下表所示，公司 2020年 升級及新增的重大風(fēng)險有：融資風(fēng)險…… 2020 年 公司重大 風(fēng)險變化情況 排序 風(fēng)險等級 2020 年風(fēng)險 2020 年風(fēng)險 1 重大風(fēng)險 電網(wǎng)安全風(fēng)險 電網(wǎng)安全風(fēng)險 2 電價政策風(fēng)險 電價政策風(fēng)險 3 “走出去”風(fēng)險 “走出去”風(fēng)險 22 排序 風(fēng)險等級 2020 年風(fēng)險 2020 年風(fēng)險 4 融資風(fēng)險 （ 2020 年新增） …… （ 1）融資風(fēng)險 2020 年融資風(fēng)險上升為重大風(fēng)險 ， 主要原因：一是我國貨幣政策從穩(wěn)健但適度寬松轉(zhuǎn)向穩(wěn)健，中央銀行通過調(diào)節(jié)存款準(zhǔn)備金率和公開市場操作這兩大數(shù)量型工具回收流動性。 【示例】： 18 公司黨組 高度重視公司全面風(fēng)險管理工作，在公司二屆一次職代會暨 2020 年度工作會議、公司主要黨政負責(zé)人年度會議、 及全面風(fēng)險管理委員會會議上 ，要求總部各部門和公司各單位充分認識全面風(fēng)險管理工作的重要意義， 在公司全面風(fēng)險管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下， 繼續(xù)深入 落實《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》， 建立以實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，以風(fēng)險管理為核心，以內(nèi)控制度為主體，以管理流 程為載體，以組織、策略、措施和信息系統(tǒng)為主要內(nèi)容，結(jié)構(gòu)合理、層次分明、銜接有序、方法科學(xué)的全面風(fēng)險管理體系。 【示例】： 風(fēng)險評估范圍 ：本次風(fēng)險評估涵蓋公司總部部門 XX 個、網(wǎng)省公司XX 家、直屬單位 XX家，涉及所有業(yè)務(wù)及崗位。 【示例】： 結(jié)合公司 2020年度經(jīng)營目標(biāo)，公司適時 加強 了 對未來中長期所面臨風(fēng)險的全局性、趨勢性研判 ，定位了下一年度公司風(fēng)險管理工作的方向 12 和重點。 全面風(fēng)險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接，主要從懲防體系建設(shè)情況、結(jié)合懲防體系完善重大風(fēng)險管理解決方案、以及將懲防體系納入全面風(fēng)險管理體系建設(shè)等方面進行說明。 【示例】： （ 1）信息系統(tǒng)安全風(fēng)險 重大風(fēng)險管理解決方案 執(zhí)行 情 況 ： 2020 年度 公司 嚴(yán)格執(zhí)行年度信 5 息化建設(shè)工作計劃，針對可能出現(xiàn)的信息安全風(fēng)險點逐步進行信息系統(tǒng)改進與完善 ，積極防范信息化領(lǐng)域風(fēng)險 。 【示例】： 2020 年， ****公司（以下簡稱 “公司 ”） 繼續(xù)深入 貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展 全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗， 服務(wù) 于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要 ， 立足 于 公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制， 各項工作 取得了較好的成效。 【示例】： 內(nèi)部控制系統(tǒng) 建設(shè) 的有關(guān)情況 2020 年 ， XX 部依照公司關(guān)于開展全面風(fēng)險管理工作、 完善內(nèi)部控制體系 的通知，積極貫徹實施 標(biāo)準(zhǔn) 化 管理體系 建設(shè)工作。 …… （ 3） 全面風(fēng)險管 理體系與懲防體系對接狀況 在 2020 年度，公司運用風(fēng)險管理探索并將懲防體系各項要素植入企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之中，融入企業(yè)經(jīng)營管理體系，從重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，排查腐敗風(fēng)險，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，在統(tǒng)籌推進各項工作的基礎(chǔ)上，注重突出重點，突破難點，推進改革，使懲防體系建設(shè)取得一定成效。典型風(fēng)險案例內(nèi)容包括案例名稱、發(fā)生時間、案例簡介、案例分析以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的防范措施等內(nèi)容，突出 了以下 案例的典型警示功能。 說明本單位在分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險事件發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時，所采用的評估標(biāo)準(zhǔn)（以附件列示）。 【示例】： 按照公司全面風(fēng)險管理規(guī)劃， 2020 年 全面風(fēng)險管理工作 已經(jīng)進入全面實施階段，具體工作計劃如下： （ 1）編報 2020年度全面風(fēng)險管理報告 工作內(nèi)容： 公司風(fēng)險管理辦公室細化工作模本和技術(shù) 要求，組織總部各部門和公司各單位嚴(yán)格按照風(fēng)險管理基本工作流程，開展風(fēng)險管理工作，編寫各專業(yè)和各單位的風(fēng)險管理報告。 （一） 110kV 及以上電網(wǎng)非正常解列。 （四）發(fā)生下列情況之一的： 及以上母線、聯(lián)絡(luò)線運行的線路、變壓器的主保護非計劃停運，造成無主保護運行； 1小時； 、切負荷、振蕩解列、低頻低壓解列、安穩(wěn)裝置等安全自動裝置非計劃停運時間超過 168小時，導(dǎo)致電網(wǎng)安全水平降低； （市）級及以上調(diào)度機構(gòu)調(diào)度自動化系統(tǒng)失靈超過 1 小時、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超過 2 小時。 5 特大電網(wǎng)事故 電網(wǎng)發(fā)生有下列情形之一的大面積停電，為特大電網(wǎng)事故。 ，且延續(xù)時間 30 分鐘以上；或者頻率偏差超出 50177。 5%，且延續(xù)時間超過 1 小時；或偏差超出177。風(fēng)險偏好常見分級為：風(fēng)險厭惡、風(fēng)險中立、風(fēng)險愛好，風(fēng)險承受度可分為高、中、低三個等級。具體模型見圖 5。 防控 措施： 一是嚴(yán)格遵守公司信息安全保密紀(jì)律，強化全員信息安全保密意識，嚴(yán)格執(zhí)行公司 保密 要求，落實到位 。主要從本單位制定風(fēng)險管 理與內(nèi)部控制評