【正文】 案 …… 2 （ 3） 加快建設(shè)風險管理信息系統(tǒng) …… （ 4）…… 全面風險管理工作取得的成效及決策層的評價 2020 年公司積極探索、穩(wěn)步推進全面風險管理工作，取得了以下突出成績： （ 1） 全面風險管理體系初步建立 通過有序推進全面風險管理前期試點和全面實施工作，公司 初步建立全面風險管理體系： 組織體系方面 ，公司總部及 56家下屬單位均建立風險管理 “ 三道防線 ”，為風險管理工作提供組織保障 ；工作機制 方面 ， …… （ 2）…… …… （二）重大風險管理情況 2020 年度本單位重大風險的管理情況。暴 雨災害造成 XX 電網(wǎng) 10千伏線路跳閘 XX條次 ， 10千伏線路倒桿 XX基 …… 發(fā)生原因： 自然災害引起的重大電網(wǎng)安全事故。 重點推進 以下 X 項工作： （ 1） …… （ 2）…… 8 （六）建立健全全面風險管理體系其他有關(guān)情況 單位 風險管理文化建 設(shè)情況，包括單位內(nèi)部建立風險評估機制、全面風險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等情況。評價采取自我評價與 協(xié)助評價相結(jié)合、現(xiàn)場評價與跟蹤指導相結(jié)合、重點評價與全面評價相結(jié)合等多種有效方式，并在樣本選取、模版格式、報告體例等方面進行了統(tǒng)一規(guī)范，分別編制了穿行測試表和控制測試表各 XXX個，通過審閱內(nèi)控流程文檔、開展穿行測試、實施控制測試、編制評價結(jié)果備忘錄、匯總編制控制缺陷表等統(tǒng)一規(guī)范的步驟，對評價過程實施標準化管理，保證 了風險防控與 內(nèi)控評價工作的有序高效開展。四是 協(xié)同各級保密部門對在信息外網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)上違規(guī)傳送公司秘密及敏感信息的情況進行通報與處理。 ?第一級評價： …… （五）風險坐標圖 按照風險發(fā)生的可能性和風險發(fā)生后對本單位經(jīng)營目標的影響程度兩個維度，將本單位 2020 年度的重大風險繪制成風險坐標圖，風險坐標圖縱坐標為發(fā)生可能性、橫坐標為影響程度。 【示例】： 重大風險一 ： 電網(wǎng)安全風險 風險偏好： 風險厭惡 風險承受度 ：低 風險預警指標： 氣象預報、自然災害預測、設(shè) 備合格率 解決方案： 21 （ 1）風險管理現(xiàn)狀診斷 ：在安全生產(chǎn)上已制定 XX 制度，在流程上設(shè)計 XX 控制點，擬定流程控制措施 ......存在缺陷 與 整改情況 包括 ..... （ 2）責任主體 ：安全監(jiān)察部、基建部、調(diào)度中心、生產(chǎn)技術(shù)部 （ 3）關(guān)鍵節(jié)點 ： ...... （ 4）擬采取的控制措施 ： 1）事前：編制應急預案 ...... 2）事中：加強安全監(jiān)察 ...... 3）事后：組織搶險救災 ...... 4）危機處理計劃：重大電網(wǎng)安全事故發(fā)生單位（部門）立即組織力量，采取有效措施 ...... 說明本 單位 2020年度重大風險同 2020年度相比的變化情況，對于重大風險的變化應說明變化原因。 、切負荷、振蕩解列、低頻低壓解列等安全自動裝置非計劃停運時間超過 72 小時，導致電網(wǎng)安全水平降低； 及以上線路、母線、變壓器主保護非計劃停運，導致主保護非計劃單套運行時間超過 36 小時； （市）級及以上調(diào)度機構(gòu)調(diào)度自動化系統(tǒng)失靈超過 30 分鐘、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超過 1 小時； ，造成遠方跳閘保護、遠方切機（切負荷）裝置由雙通道改為單通道，時間超過 30 小時。 5%，且延續(xù)時間超過 2 小時；或者電壓偏差超出電力調(diào)度規(guī)定的電壓曲線值177。 29 序號 安全等級 詳細說明 4 重大電網(wǎng)事故 電網(wǎng)發(fā)生有下列情形之一的大面積停電，為重大電網(wǎng)事故。 （一） 110kV 及以上電網(wǎng)失去穩(wěn)定。 如下表所示，公司 2020年 升級及新增的重大風險有：融資風險…… 2020 年 公司重大 風險變化情況 排序 風險等級 2020 年風險 2020 年風險 1 重大風險 電網(wǎng)安全風險 電網(wǎng)安全風險 2 電價政策風險 電價政策風險 3 “走出去”風險 “走出去”風險 22 排序 風險等級 2020 年風險 2020 年風險 4 融資風險 （ 2020 年新增） …… （ 1）融資風險 2020 年融資風險上升為重大風險 ， 主要原因：一是我國貨幣政策從穩(wěn)健但適度寬松轉(zhuǎn)向穩(wěn)健，中央銀行通過調(diào)節(jié)存款準備金率和公開市場操作這兩大數(shù)量型工具回收流動性。 【示例】： 18 公司黨組 高度重視公司全面風險管理工作，在公司二屆一次職代會暨 2020 年度工作會議、公司主要黨政負責人年度會議、 及全面風險管理委員會會議上 ，要求總部各部門和公司各單位充分認識全面風險管理工作的重要意義， 在公司全面風險管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導下， 繼續(xù)深入 落實《中央企業(yè)全面風險管理指引》， 建立以實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略為目標，以風險管理為核心，以內(nèi)控制度為主體，以管理流 程為載體，以組織、策略、措施和信息系統(tǒng)為主要內(nèi)容，結(jié)構(gòu)合理、層次分明、銜接有序、方法科學的全面風險管理體系。 【示例】： 風險評估范圍 ：本次風險評估涵蓋公司總部部門 XX 個、網(wǎng)省公司XX 家、直屬單位 XX家，涉及所有業(yè)務及崗位。 【示例】： 結(jié)合公司 2020年度經(jīng)營目標，公司適時 加強 了 對未來中長期所面臨風險的全局性、趨勢性研判 ，定位了下一年度公司風險管理工作的方向 12 和重點。 全面風險管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接，主要從懲防體系建設(shè)情況、結(jié)合懲防體系完善重大風險管理解決方案、以及將懲防體系納入全面風險管理體系建設(shè)等方面進行說明。 【示例】： （ 1）信息系統(tǒng)安全風險 重大風險管理解決方案 執(zhí)行 情 況 ： 2020 年度 公司 嚴格執(zhí)行年度信 5 息化建設(shè)工作計劃，針對可能出現(xiàn)的信息安全風險點逐步進行信息系統(tǒng)改進與完善 ，積極防范信息化領(lǐng)域風險 。 【示例】： 2020 年， ****公司（以下簡稱 “公司 ”） 繼續(xù)深入 貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展 全面風險管理工作的成功經(jīng)驗， 服務 于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要 ， 立足 于 公司風險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的全面風險管理體系和運行機制， 各項工作 取得了較好的成效。 【示例】： 內(nèi)部控制系統(tǒng) 建設(shè) 的有關(guān)情況 2020 年 ， XX 部依照公司關(guān)于開展全面風險管理工作、 完善內(nèi)部控制體系 的通知，積極貫徹實施 標準 化 管理體系 建設(shè)工作。 …… （ 3） 全面風險管 理體系與懲防體系對接狀況 在 2020 年度，公司運用風險管理探索并將懲防體系各項要素植入企業(yè)內(nèi)部控制和風險管理制度之中，融入企業(yè)經(jīng)營管理體系，從重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，排查腐敗風險，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，在統(tǒng)籌推進各項工作的基礎(chǔ)上，注重突出重點，突破難點，推進改革，使懲防體系建設(shè)取得一定成效。典型風險案例內(nèi)容包括案例名稱、發(fā)生時間、案例簡介、案例分析以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的防范措施等內(nèi)容，突出 了以下 案例的典型警示功能。 說明本單位在分析風險事件發(fā)生的可能性、風險事件發(fā)生后對經(jīng)營目標的影響程度時，所采用的評估標準（以附件列示）。 【示例】： 按照公司全面風險管理規(guī)劃， 2020 年 全面風險管理工作 已經(jīng)進入全面實施階段，具體工作計劃如下： （ 1）編報 2020年度全面風險管理報告 工作內(nèi)容： 公司風險管理辦公室細化工作模本和技術(shù) 要求，組織總部各部門和公司各單位嚴格按照風險管理基本工作流程，開展風險管理工作，編寫各專業(yè)和各單位的風險管理報告。 （一） 110kV 及以上電網(wǎng)非正常解列。 （四）發(fā)生下列情況之一的： 及以上母線、聯(lián)絡線運行的線路、變壓器的主保護非計劃停運，造成無主保護運行； 1小時； 、切負荷、振蕩解列、低頻低壓解列、安穩(wěn)裝置等安全自動裝置非計劃停運時間超過 168小時，導致電網(wǎng)安全水平降低； （市）級及以上調(diào)度機構(gòu)調(diào)度自動化系統(tǒng)失靈超過 1 小時、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超過 2 小時。 5 特大電網(wǎng)事故 電網(wǎng)發(fā)生有下列情形之一的大面積停電，為特大電網(wǎng)事故。 ，且延續(xù)時間 30 分鐘以上；或者頻率偏差超出 50177。 5%，且延續(xù)時間超過 1 小時；或偏差超出177。風險偏好常見分級為：風險厭惡、風險中立、風險愛好，風險承受度可分為高、中、低三個等級。具體模型見圖 5。 防控 措施： 一是嚴格遵守公司信息安全保密紀律，強化全員信息安全保密意識，嚴格執(zhí)行公司 保密 要求，落實到位 。主要從本單位制定風險管 理與內(nèi)部控制評