【正文】 。6學習體系運行過程中的常見問題處理。效果評估的方法可以是筆試、問答、實操、個人總結(jié)、實際工作效果評價等各種方式，但不論采用哪種方式，都應(yīng)保留效果評估的記錄。a組織的戰(zhàn)略，包括:組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標、企業(yè)文化等。自評估體系一經(jīng)建立，應(yīng)保持其相對穩(wěn)定。、對癥下藥對于調(diào)研和評估發(fā)現(xiàn)的問題和差距，一定要深入分析原因，從能力建設(shè)和機制建設(shè)的角度提出改進方向，建立長效機制、確保標本兼治。按層次可分為企業(yè)兩化融合目標、各部門兩化融合目標以及班組和個人的兩化融合目標。C3)兩化融合目標應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際情況和現(xiàn)階段的發(fā)展水平，一味的提出過高要求就變成了形式主義。3，開放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。在兩化融合管理體系中應(yīng)用系統(tǒng)方法時，應(yīng)強調(diào):l將兩化融合管理體系作為一個有機整體進行管理。兩化融合管理體系是一個文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個方面:1是文件化管理體系的體現(xiàn)。2建立了方針、識別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標。，確定標準所要求的各項管理職責在組織各部門間的分配。(5)管理手冊內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準條款的順序吻合，這樣寫層次清楚，有利于組織自身檢查和認定機構(gòu)文件初審時檢查手冊是否符合標準要求。四、記錄記錄是用于證實過程和體系運行符合策劃的要求的見證性文件，是一種特殊的文件。二、體系文件的培訓(xùn)文件使用培訓(xùn)時可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點培訓(xùn)與本部門、本崗位直接相關(guān)的文件，以及需要本部門、本崗位配合實施的文件。組織在體系文件發(fā)布后，就開始執(zhí)行文件，即進入體系的實施階段。、按部門的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況每年可安排1~2次。八、審核的路線和方法實際審核的路線和方法可以有下列3種:自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門去調(diào)查。在選擇審核組長和審核員時，主要考慮的因素是:，由最高管理者/管理者代表授權(quán)。i檢查表的作用cz按檢查表的要求進行審核可使審核目標始終保持明確。2審核的準則。(7)控制審核結(jié)果，不合格項及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。，以便隨時調(diào)整自己在聆聽時的表情。二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問題，再看前道環(huán)節(jié)時可突出重點尋找問題的根源。但策劃責任人因進度問題，沒有組織有關(guān)專家和職能代表評審。1)不合格事實的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時間、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細節(jié)如圖號、文件或記錄編號、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫入。如確有優(yōu)點應(yīng)具體指出，予以肯定，有的優(yōu)點還可推廣到其他部門。四、糾正措施計劃的實施內(nèi)部審核中對糾正措施計劃實施期限一般規(guī)定為l5天左右。通過培訓(xùn)或溝通使組織領(lǐng)導(dǎo)層理解和明確管理評審的目的。結(jié)合組織的實際在管理評審計劃中做出安排。一、采取糾正措施的時機前面己就內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，如何制定和實施糾正措施做了詳細的說明，然而這是一種被動行為。符合性審核是在管理評審之后，正式第三方認定審核前，模擬三方認定審核的要求、方法和程序，全部由咨詢方策劃、實施的對企業(yè)兩化融合管理體系進行的全面的、系統(tǒng)的、正式的審核，其目的是評價兩化融合管理體系運行的符合性、有效性，確保企業(yè)可以順利通過第三方認定審核。切忌過分看重審核的結(jié)果、不提供完整、真實的信息，從而者過學習的機會。二、深度剖析、找出癥結(jié)所在對于確定擬解決的問題，一定要從策劃、意識、能力、執(zhí)行力、監(jiān)控手段等方面進行深入分析，確保找出導(dǎo)致問題的根本原因。四、跟蹤落實決議落實情況應(yīng)在限定時間內(nèi)向最高管理者及其他參會人員匯報，切忌會議“決而不行、行而不果”。在持續(xù)的有效性方面，管理評審應(yīng)重點評審體系的實施效果(內(nèi)、外部審核結(jié)果)、評估與診斷結(jié)果、監(jiān)視和測量結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評審改進措施的完成情況及效果驗證，其他方面改進的建議等。熟練的專業(yè)內(nèi)審員和檢查表等工具的使用，是內(nèi)審過程的關(guān)鍵控制點。內(nèi)審員的這種認可實際上可以在參與討論糾正措施建議時進行。，如兩化融合管理體系標準、兩化融合管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)等。g，建議采取的糾正措施。例如一家公司在兩化融合推進過程中，未編制規(guī)定策劃機制的程序文件。b逆順序觀察法逆順序觀察法是指按業(yè)務(wù)流程先后次序的逆向順序進行觀察。常用提問用語:怎么樣、什么、何時、誰、為什么、請告訴我等。(3)控制氣氛，不要使受審核人過于緊張。五、通知受審核部門并確定審核時間雖然在內(nèi)部審核計劃中已規(guī)定了審核的時間安排，但審核組長還是應(yīng)在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門能早日安排好工作，做好接受審核的準備。除上述文件外，還可對受審核部門重要的記錄加以預(yù)先審閱。按策劃安排，對一個或幾個部門或過程進行一次審核，逐月開展，在一年內(nèi)把所有部門，所有過程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。2編制本次內(nèi)審實施計劃。四、確定內(nèi)部審核的頻次兩化融合管理體系標準要求，必須進行內(nèi)部審核。、適宜性的評價和必要的優(yōu)化調(diào)整兩化融合管理體系要求及附錄的基礎(chǔ)和實施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應(yīng)在這個平臺上進一步豐富和發(fā)揮。四、文件的定期評價文件使用過程中應(yīng)定期組織文件的再評價(如在管理評審之前)，以確保文件對內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。三、作業(yè)文件作業(yè)文件通常指作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、實施細則等。C3)管理手冊可以或引用包括兩化融合管理體系標準要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項活動有關(guān)的文件。4，文件內(nèi)容必須符合選定標準和相關(guān)法律法規(guī)的要求，符合組織的實際，具有可操作兩化融合管理體系文件的編寫是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:一、組織準備文件編寫人員應(yīng)由接受過《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓(xùn)，了解標準要求和組織具體情況的人員承擔。因此，在編寫體系文件時，必須注意與組織的實際情況相適宜。編寫兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標準，建立兩化融合管理體系的重要工作。一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導(dǎo)思想九項管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎(chǔ)，而標準4}8章的管理方法是在此基礎(chǔ)上的上層建筑。過程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準備建設(shè)的信息技術(shù)手段(信息化系統(tǒng)、設(shè)施及工業(yè)自動化裝備等)，分析與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、職責分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對優(yōu)化、后者針對設(shè)計)與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術(shù)手段的最大價值。4，為了使企業(yè)兩化融合目標便于實施并真正起到作用，我們制定的兩化融合目標必須滿足以下要求。確定打造信息化環(huán)境下能力的需求及其優(yōu)先級為了在某一領(lǐng)域爭取競爭優(yōu)勢，基于組織的發(fā)展戰(zhàn)略、自身現(xiàn)有的軟硬件基礎(chǔ)與行業(yè)標桿水平的差距，以及可投入的資源等內(nèi)部因素，確定自身當前及未來一段時期內(nèi)，最有必要通過信息技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進以及數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，來增強或創(chuàng)新的能力(如提高材料利用率的能力、整合產(chǎn)業(yè)鏈降低采購及倉儲運輸成本的能力、實現(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品及工藝設(shè)計縮短新產(chǎn)品上市周期的能力、改善用戶體驗的能力、B2B\B2C\o2o等網(wǎng)絡(luò)營銷能力)。、障礙點及解決建議。，開展自評估一、自評估的意義和作用自評估是為了定量地評價自身現(xiàn)有的兩化融合真實水平、定位自身與行業(yè)標桿水平及平均水平的差距，并尋找改進的方向。C2)雙方確定調(diào)研工作進度時間表:C3)明確雙方角色、分工和溝通方式。為確保貫標順利開展，至少應(yīng)組織如下培訓(xùn):}一、培訓(xùn)目的1了解兩化融合標準的基本內(nèi)容。三、注意事項為了確保項目啟動會的圓滿召開，一般應(yīng)注意以下幾點:1凝聚共識、統(tǒng)一思想領(lǐng)導(dǎo)層事先應(yīng)就兩化融合管理體系貫標工作進行深入討論和交換意見，首先在領(lǐng)導(dǎo)層將其放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度加以認識，以便在各自分管領(lǐng)域內(nèi)推動。二、幫助組織解決“怎么做”的問題使組織能夠根據(jù)自身特點靈活運用兩化融合管理體系的方法論。隨著IS09000族標準在全球范圍內(nèi)取得的巨大成功，ISO及其他國際/區(qū)域標準化機構(gòu)相繼推出了ISO 14000, OHSAS 18001等系列管理體系標準。二、不同管理體系的整合方法目前絕大多數(shù)組織在同時導(dǎo)入ISa9001, ISa14001, aHSAS18001等不同管理體系時，都對管理體系進行了整合，形成了一體化的管理體系，提高了體系的運行效率。質(zhì)量管理體系管理的對象是對組織持續(xù)穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品有影響的過程(其體系運行績效可以用產(chǎn)品質(zhì)量水平來反映):環(huán)境管理體系管理的對象是對組織持續(xù)穩(wěn)定地控制其重要環(huán)境因素造成實際環(huán)境影響有關(guān)的過程(其體系運行績效可以用環(huán)境影響水平來反映)。以iso90001質(zhì)量管理體系貫標為例，由于認證審核時審核員通常只關(guān)注受審核組織的管理體系與標準4MB章要求的符合性，、就編寫文件，哪些地方要求保存記錄、就留存記錄，確保形式上滿足標準提供的最基本的模式化的管理要求，而忽略了該標準引言部分提到的“采用質(zhì)量管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策。如何將管理體系的思想、原則和方法與自身的實踐相結(jié)合、與自身的生產(chǎn)、經(jīng)營等各方面日常管理活動相結(jié)合，形成符合自身發(fā)展戰(zhàn)略和管理現(xiàn)狀、有鮮明特色的管理體系，就成了擺在組織面前的一個難點。這樣才能做到，不光是依據(jù)信息化和工業(yè)化融合管理體系要求標準的}8章建立、實施了管理體系，而且在本企業(yè)內(nèi)導(dǎo)入并成功運用了信息化和工業(yè)化融合管理體系的各項管理原則和管理思想，確保咨詢方撤出后企業(yè)能依靠自身的力量推動管理體系的持續(xù)完善和改進。2，表達企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對本項目的支持、決心，起到鼓舞士氣的作用。內(nèi)審員選擇最好確保每個部門都有一定數(shù)量的骨干人員接受過標準理解以及審核知識的培訓(xùn)，從而各部門的管理體系建立和推進工作可以齊頭并進。2了解兩化融合管理體系標準的基本要求。二、學習內(nèi)容1深入學習兩化融合管理體系標準和企業(yè)內(nèi)部文件。由于組織領(lǐng)導(dǎo)層對貫標工作的態(tài)度和認識對貫標結(jié)果影響重大，因此貫標工作能否被放到戰(zhàn)略高度來看待，關(guān)鍵取決于它是否契合并有可能幫助實現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)層的戰(zhàn)略意圖。f組織應(yīng)用信息化管理的現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀。自評估結(jié)果應(yīng)明確自身兩化融合所處發(fā)展階段、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點、切入點和發(fā)展方向等結(jié)論。兩化融合涉及理念的變革、模式的轉(zhuǎn)型，服務(wù)于企業(yè)全局創(chuàng)新和升級發(fā)展。，確定問題的范圍。在活動計劃書或措施計劃表中，應(yīng)詳細列出實現(xiàn)該項兩化融合目標存在的問題、當前的狀況、必須采取的措施、將要達到的目標、什么時間完成、誰負責執(zhí)行等等。在識別和確定過程中應(yīng)注意。在企業(yè)兩化融合管理體系中應(yīng)用過程方法的通常模式是:1明確過程的輸入和輸出。5有助于過程的可重復(fù)性(不同人做同一件事)。Jhen )、何地(Where )、誰來做(Who )、如何做如何監(jiān)控和評價2文件編寫應(yīng)充分考慮與組織現(xiàn)有管理體系的整合。，包括統(tǒng)一字體和字號等文字輸入要求，以方便文件主管部門的匯編。由于一體化管理體系涉及面更廣，可能將企業(yè)管理的方方面面均一定程度的納入。一、文件審查的目的確保組織兩化融合管理體系文件的符合性、適宜性、充分性和可操作性。切忌一開始就打退堂鼓，也不要一開始就考慮修改文件。這些職能機構(gòu)可能還有許多其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此部門的一項重要任務(wù)，必須確保圓滿完成。按過程審核是指按體系過程安排審核日程，審核員圍繞某一體系過程的各項要求到各相關(guān)部門審核。2檢查表的設(shè)計l設(shè)計檢查表應(yīng)注意以下幾個要點:2)對照標準和手冊的要求。首次會議應(yīng)是正規(guī)的會議，審核組長可以請最高管理者或管理者代表講話。(5)與被審核方負責人共同確認事實。當多位審核員同時在場，可指定專人作為重點記錄者，便于負責提問的審核員集中精力考慮提問和控制談話方向。應(yīng)注意:(1)實際審核中，什么是審核證據(jù)，什么不是審核證據(jù)。對觀察項不編寫任何書面報告發(fā)給受審核方，但審核組應(yīng)保留一份口頭提出的觀察項的記錄。而偶然發(fā)生的局部的輕微的不合格則為一般不合格。在末次會議上審核組長還應(yīng)指出組織兩化融合管理體系運行中的薄弱部門和薄弱業(yè)務(wù)流程，并對組織兩化融合管理體系的符合性、有效性做出評價。這是內(nèi)部審核的目的決定的。糾正措施完成后，審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進行驗證。4，外部技術(shù)發(fā)展趨勢。最高管理者針對管理評審提出的問題、建議，組織進行討論，做出解決問題的決定或措施，作為管理評審會議的決議。二、預(yù)防措施的時機組織的各職能部門應(yīng)對監(jiān)視和測量獲得的信息進行收集，進行定期分析。貫標企業(yè)完成問題整改后，應(yīng)由咨詢方進行跟蹤驗證，確保得到有效解決。二、認定機構(gòu)選擇應(yīng)選擇經(jīng)工業(yè)和信息化部批準的兩化融合管理體系認定機構(gòu)。有關(guān)部門接到要求后，應(yīng)分析潛在不合格的原因，并針對潛在不符合的原因，制定預(yù)防措施，避免不合格的發(fā)生。管理評審報告是一份重要的文件，由管理者代表組織編寫，最高管理者簽發(fā)，應(yīng)發(fā)至與兩化融合管理體系有關(guān)的部門與人員，文件發(fā)放時應(yīng)進行登記。為保持兩化融合管理體系的持續(xù)適宜性，組織的最高管理者通過管理評審來重點評審兩化融合方針、兩化融合目標、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)條件及資源配置等方面的持續(xù)適宜性，及時地調(diào)整或改進原有的兩化融合管理體系，以達到兩化融合管理體系持續(xù)地與內(nèi)、外環(huán)境變化相適應(yīng)的目的。2完成后的效果如何?是否還有類似不合格項發(fā)生。二、糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項時，除要求受審部門負責人確認不符合事實外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的期限。內(nèi)審員對信息化和工業(yè)化融合管理體系的理解和掌握需要一個“過程，特別是在初次內(nèi)審編檢查表時，往往感到比較困難。如果判定得不準確，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。C3)被審核活動的執(zhí)行人、對被