【正文】 一、認定申報材料準備體系穩(wěn)定運行一段時間、且開展了標(biāo)準要求的所有活動以后，組織可著手準備認定申報事宜，申報前應(yīng)確定本次申報的認定范圍。當(dāng)分析發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系某個業(yè)務(wù)流程與崗位匹配度不高，影響效率時，應(yīng)及時向有關(guān)部門下達預(yù)防措施要求。管理評審的輸出應(yīng)形成管理評審報告。上述這些變化必然對組織的兩化融合管理體系帶來影響，有可能導(dǎo)致兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)的變更。驗證的內(nèi)容包括:。內(nèi)審的重點在于發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系運行中的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以實現(xiàn)兩化融合管理體系的持續(xù)改進。請最高管理者或管理者代表講話，對審核結(jié)果進行評價，強調(diào)糾正措施的重要性，有時還可以對審核組的工作做出一些評論，提出改進意見等。C3)不符合體系標(biāo)準或體系文件的哪個具體條款應(yīng)力求判定確切。2不合格報告的內(nèi)容不合格報告應(yīng)有如下內(nèi)容:。C2)能被證實的信息可以成為審核證據(jù)，不能證實的信息，或主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為審核證據(jù)。審核員不僅必須記錄可能導(dǎo)致提出不合格項的信息，對某些做得較理想的兩化融合工作也應(yīng)做記錄。(6)始終保持客觀、公正和禮貌。講話的中心意思是說明這次內(nèi)審的重要性，要求各部門正確對待審核，有不合格項一定要采取糾正措施等。3)選擇典型的業(yè)務(wù)流程問題。三、收集有關(guān)文件外部兩化融合管理體系審核有一個文件初審的階段。按部門審核是指按部門來安排日程，到某一部門就把與該部門所有的體系過程要求都審核完。2聘任內(nèi)審員內(nèi)部審核需要一批合格、稱職的內(nèi)部審核員。務(wù)必要保證一定時間的試運行，到試運行結(jié)束后再來評價體系文件是否需要進一步優(yōu)化調(diào)整。二、文件審查的內(nèi)容文件編寫完成之后，應(yīng)由該過程的歸口主管部門牽頭組織過程涉及的所有部門參加審查，審查內(nèi)容包括過程要實現(xiàn)的預(yù)期目標(biāo)是否明確。二、程序文件編寫的基本要求1.《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準規(guī)定必須形成文件的程序有5處，即文件控制程序( )、記錄控制程序( )、策劃控制程序( )、內(nèi)部審核控制程序( ) ,不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序(( ) ，組織應(yīng)將自身兩化融合管理體系中的主要過程形成程序文件，如:基礎(chǔ)保障，實施過程，評估與診斷，管理評審等過程。一、管理手冊1。，組織科根據(jù)自身情況決定對某一過程是否需要制訂文件，即使不形成文件也應(yīng)通過交流或培訓(xùn)，使相關(guān)人員了解過程控制的方法和要求。6為評價體系提供依據(jù)。1針對過程建立監(jiān)控和糾偏機制。從而使兩化融合目標(biāo)的實現(xiàn)步驟一目了然，以確保其實現(xiàn)。在一個企業(yè)中也許存在許許多多的問題，但是，那些是重要的，必須解決的，我們需要考慮其對企業(yè)的影響程度，來確定是否將其制定在企業(yè)兩化融合目標(biāo)當(dāng)中，同時考慮這些問題所影響的時間、人員以及資源配置情況。因此，組織應(yīng)將兩化融合提升到戰(zhàn)略高度，并基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及中長期的發(fā)展規(guī)劃提出兩化融合方針。，形成診斷報告咨詢機構(gòu)根據(jù)對組織調(diào)研、自評估的情況，匯總分析，對組織兩化融合管理體系進行診斷，提出管理體系診斷報告，企業(yè)應(yīng)對咨詢機構(gòu)提出的診斷報告初稿進行評審，與咨詢方共同確認最終內(nèi)容。，制約組織發(fā)展的重要因素，組織內(nèi)部各方面存在的問題。找準標(biāo)桿，對當(dāng)前的管理現(xiàn)狀進行摸底評價。2審核的相關(guān)概念。3程序文件編寫。另外條件允許時盡可能將內(nèi)審員人選納入貫標(biāo)工作小組。3在項目涉及的部門及人員范圍內(nèi)，宣講項目的目標(biāo)、范圍、實施策略、實施計劃。第二章兩化融合管理體系的建立兩化融合管理體系標(biāo)準是指導(dǎo)企業(yè)系統(tǒng)地建立、實施、保持和改進兩化融合管理機制的通用方法，是在當(dāng)前信息化條件下實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的最佳理論實踐，是中國企業(yè)管理現(xiàn)代化進程中革命性的創(chuàng)新，這是該體系與其他管理體系最大的不同。, IS014000, OHSAS18001等系列質(zhì)量管理體系的建立是組織的一項系統(tǒng)工程，涉及到組織的諸多過程、諸多部門和諸多接口，如何來進行系統(tǒng)的策劃和協(xié)調(diào)，企業(yè)通常缺乏這些方面的經(jīng)驗。.…本標(biāo)準的制定己經(jīng)考慮了ISa9000和ISa9004中所闡明的質(zhì)量管理原則”，以及以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式，還有該標(biāo)準正文的總則中提到的貫標(biāo)的目的之一是“通過體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進過程的有效應(yīng)用，二旨在增進顧客滿意”。而信息化和工業(yè)化融合管理體系管理的對象是對組織在信息化環(huán)境下持續(xù)穩(wěn)定地獲取競爭優(yōu)勢有影響的能力建設(shè)過程(其體系運行績效可以用能力提升水平來反映)。因此在信息化和工業(yè)化融合管理體系貫標(biāo)中可以借鑒以往管理體系的成功經(jīng)驗(特別是質(zhì)量管理體系早期貫標(biāo)的經(jīng)驗)，包括:一、體系建立、實施、保持和改進的方法各種管理體系的建立、實施、保持和改進體系普遍采用如下方法:確定體系輸入、建立方針目標(biāo)、提供所需資源、確定并實施為實現(xiàn)目標(biāo)所需的職責(zé)和過程、確定并實施各過程的測量方法、建立和應(yīng)用持續(xù)改進體系的過程。(注:企業(yè)獨立貫標(biāo)時，通常會由少數(shù)骨干人員承擔(dān)起“內(nèi)部咨詢師”的角色)自國際標(biāo)準化組織(1507 1987年正式發(fā)布IS09000族國際標(biāo)準以來，己被世界上100多個國家采用。另外咨詢要幫助組織準確、深入理解《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》以及附錄A中的管理體系基礎(chǔ)的內(nèi)涵，使組織對兩化融合管理體系的方法論有一個全面和系統(tǒng)的認識。8宣布與項目相關(guān)的獎懲制度、考核制度。將組織的管理理念、企業(yè)文化融入于具體、直觀的崗位培訓(xùn)之中，從而使企業(yè)管理逐步向“人管人一制度管人一文化管人，的方向演進。一、培訓(xùn)目的。二、學(xué)習(xí)內(nèi)容。調(diào)研規(guī)劃CI)雙方確定調(diào)研工作范圍。、關(guān)鍵流程的骨干人員，例如:集團公司關(guān)鍵崗位人員、二級公司部門負責(zé)人，生產(chǎn)一線負責(zé)人等。、顯現(xiàn)和分析目前組織的核心管理過程和業(yè)務(wù)流程，結(jié)合組織兩化融合目標(biāo)、兩化融合水平自評估結(jié)果，提出組織機構(gòu)優(yōu)化需求、管理過程和業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需求、技術(shù)實現(xiàn)需求、運行維護需求、數(shù)據(jù)開發(fā)利用需求、基礎(chǔ)條件和資源需求。2。的兩化融合目標(biāo)。在識別和確定過程中應(yīng)注意:。通過目標(biāo)的不斷提升，以及針對監(jiān)控導(dǎo)致問題的原因舉一反三采取有效的糾正措施和預(yù)防措施，從而確保體系的持續(xù)改進、逐步提高體系的整體運行績效。另外要根據(jù)兩化融合方針及目標(biāo)要求，以體系建立為契機，探索對企業(yè)原有的管理方式進行變革。應(yīng)當(dāng)提請注意的是:盡管是同類型的組織，但在企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化、管理模式、硬件設(shè)施、技術(shù)水平和人員素質(zhì)等方面也會存在很大差異。、內(nèi)容、格式等。管理手冊的結(jié)構(gòu)、詳略程度和編制方法與一個組織的類型、規(guī)模及產(chǎn)品或過程的復(fù)雜程度有關(guān)。另外程序文件應(yīng)統(tǒng)一編號，標(biāo)明版本號，以便于識別。為了避免出現(xiàn)上述情況，組織應(yīng)建立體系運行期間實施日常監(jiān)控的機制，包括明確職責(zé)和權(quán)限、配備人員、明確監(jiān)控方式和頻次、根據(jù)監(jiān)控結(jié)果實施考核、定期向領(lǐng)導(dǎo)層匯報監(jiān)控及考核情況等。七、內(nèi)部審核的一般步驟l確定年度審核方案，編制年度內(nèi)審計劃。年度內(nèi)審計劃由管理者代表組織內(nèi)審管理部門編制，內(nèi)審實施計劃由審核組長負責(zé)編制。如果發(fā)現(xiàn)有不符合標(biāo)準或法律、法規(guī)要求的問題，可以提出，由文件主管部門負責(zé)研究，需要時進行更改。(8)按部門進行審核時，要覆蓋該部門職責(zé)涉及的所有過程，主要過程細查，相關(guān)過程要覆蓋。(1)控制審核計劃，審核計劃不能隨意更改:(2)控制審核進度，注意按計劃完成審核任務(wù)。通常，根據(jù)審核的需要一般采用開放型提問和封閉型提問相結(jié)合的方法。觀察產(chǎn)品開發(fā)時，對數(shù)字化產(chǎn)品模式或原理樣機的構(gòu)建情況，產(chǎn)品性能和功能的數(shù)值化驗證情況，產(chǎn)品綜合設(shè)計與優(yōu)化的情況，產(chǎn)品智能化設(shè)計的情況。三、確定不合格項和編寫不合格報告I，不合格的類型l)體系性不合格:兩化融合管理體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、兩化融合管理體系標(biāo)準的要求不符合。匯總分析可以從以下幾個方面入手:1對發(fā)現(xiàn)的不合格項進行匯總分析，編制不合格項分布表，匯總不合格項的總數(shù)，在審核報告中進行分析。步民告應(yīng)包括下列內(nèi)容:l審核目的和范圍。審核員的認可，可以避免糾正措施“做做表面文章”，不能消除造成不合格的原因。這項不合格就算得到了糾正，不合格項宣布關(guān)閉。三、兩化融合管理體系持續(xù)的有效性有效性是指兩化融合管理體系所策劃的各項管理活動，各過程的控制活動是否達到了所期望的目標(biāo)，是否達到了組織所規(guī)定的兩化融合方針和兩化融合目標(biāo)。三、形成決議管理評審會一定要有決議，切忌“會而不議、議而不決”的情況通報會。一、找準問題除了內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的問題以外，對于其它渠道發(fā)現(xiàn)的問題線索，應(yīng)根據(jù)其代表性以及影響大小等確定解決的優(yōu)先順序。因此在認定審核過程巾，組織從上到下都應(yīng)抱著學(xué)習(xí)的心態(tài)，把自己工作真實的一面展現(xiàn)在審核組面前，與審核且充分交流、聽取意見和建議。原則上應(yīng)由咨詢方安排具備相應(yīng)能力、且未參與該組織咨詢活動的人員策劃、實施符合性審核。按體系標(biāo)準建立和實施兩化融合管理體系的初衷是使組織建立起一個自我完善的機制，組織在兩化融合管理體系日常運行情況下，通過監(jiān)視和鋇」量、評估與診斷收集異常信息，不是像內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)不合格項都要求采取糾正措施，而是對不合格進行評審，評審采取糾正措施的必要性。管理評審計劃經(jīng)最高管理者簽發(fā)后，提前通知參加管理審的人員及有關(guān)部門。一、兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性組織兩化融合管理體系所處的內(nèi)部、外部環(huán)境是不斷變化的，體現(xiàn)在。具體時間期限視各單位及糾正措施具體情況而定。，特別是那些影響通過認定的問題與組織的領(lǐng)導(dǎo)層進行溝通，并在內(nèi)審末次會議上指出，以求重視和改進。但與不合格無關(guān)的事不能寫入，以便使描述簡明扼要。3)效果性不合格:有時兩化融合管理體系文件規(guī)定確實實施了，但由于實施不夠認真或?qū)Σ缓细竦恼嬲驔]有找到，糾正措施實施后未能達到規(guī)定要求，這種不合格稱為效果性不合格。所謂再次復(fù)查是指為了證實被審核對象狀況的真實性，對已審核項目出其不意地再次復(fù)查。，審核員可利用表情替代插話提問。2，審核組在審核中應(yīng)注意的事項(1)要相信樣本、選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機抽樣。3審核組成員。ca)保持審核進度。，即不能審核本部門的工作。自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本，然后到歸口管理部門去審核。3。但體系實施得怎么樣?效果如何?組織應(yīng)該及時評價，以確保體系運行的符合性和有效性，而內(nèi)部審核是進行體系評價的重要手段和有效措施。通過體系試運行前的全員文件培訓(xùn)，一方面是讓員工了解啟動動員會上領(lǐng)導(dǎo)層戰(zhàn)略意圖和部署的落實情況，另一方面也是讓全體員工形成從上到下的統(tǒng)一認識，真正把兩化融合管理體系貫標(biāo)工作提升到公司戰(zhàn)略高度上來。記錄表格一旦填入實際內(nèi)容即轉(zhuǎn)為記錄，不允許隨意更改。有些組織根據(jù)自身特點，管理手冊和標(biāo)準的順序可以不一致，可以編制一個條款對照表以便于對手冊的評價。3研究確定兩化融合管理體系文件的結(jié)構(gòu)。(不一定是程序文件)。物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等信息化技術(shù)為企業(yè)帶來了開放的機會和創(chuàng)新的潛能。，就要考慮如何進行實施，我們需要對其進行展開，從而使兩化融合目標(biāo)縱到底橫到邊，千斤重擔(dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)。按項目可分為企業(yè)的總的兩化融合目標(biāo)、項目兩化融合目標(biāo)和專門課題的兩化融合目標(biāo)。從而實現(xiàn)“制度管人、流程管事”的現(xiàn)代化管理初期目標(biāo)。組織也可直接采用中國兩化融合咨詢服務(wù)平臺的自評估指標(biāo)體系，并借助該平臺進行自評估。，在行業(yè)內(nèi)的地位，行業(yè)發(fā)展和國內(nèi)外情況。體系建立初期的各種培訓(xùn)不應(yīng)該是一次性的，企業(yè)文化建設(shè)和思想意識的培養(yǎng)需要長期、反復(fù)地灌輸。三、組織要求該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合文件發(fā)布和試運行準備工作安排，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來講解，全體人員參加與自己直接或間接相關(guān)的體系文件學(xué)習(xí)。三、組織要求該培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合內(nèi)審員培訓(xùn)、管理體系知識強化培訓(xùn)，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師來講解，內(nèi)審員、文件編寫人員、相關(guān)業(yè)務(wù)及管理人員參加學(xué)習(xí)。，包括兩化融合的背景、現(xiàn)狀、重點、趨勢，企業(yè)層面兩化融合的基本認識等:3兩化融合管理體系的必要性和重要價值，包括兩化融合管理體系的定位、可以幫助企業(yè)解決哪些問題等。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)的成員應(yīng)在各自分管的領(lǐng)域內(nèi)配置資源、組織協(xié)調(diào)、督促檢查。一、召開項目啟動會的必要性，進行戰(zhàn)略決策的宣導(dǎo)全面導(dǎo)入兩化融合管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策，目的是通過實施在信息化條件下的管理變革，推進企業(yè)的管理現(xiàn)代化。對于組織而言，兩化融合管理體系是一套全新的管理理論，如何準確、深入、全面地理解它的思想內(nèi)涵，區(qū)別于以往的信息化建設(shè)，需要借助“外腦，開拓思路、并借助咨詢?nèi)藛T的專業(yè)經(jīng)驗，逐步引發(fā)組織自身的管理變革。:, IS014000, OHSAS18001等系列標(biāo)準是建立在一套系統(tǒng)的管理思想和管理原則基礎(chǔ)之上的模式化管理方法。如方針和目標(biāo)長年不變、有規(guī)定不執(zhí)行或文件規(guī)定教條僵化、多年沒有采取過預(yù)防措施、數(shù)據(jù)分析和糾正措施體系改進機制流于形式、為了應(yīng)付認定而編造記錄等，導(dǎo)致貫標(biāo)成了“兩張皮。講義三兩化融合管理體系貫標(biāo)實施手冊第一章兩化融合管理體系貫標(biāo)基礎(chǔ)知識. 兩化融合管理體系貫標(biāo)與其他管理體系貫標(biāo)的異同一、相同或相似之處首先，不同的管理體系都是在各自系統(tǒng)化的管理思想、管理原則指導(dǎo)下的一種模式化的管理方法，針對的都是管理活動。隨著上述管理體系認證的日漸普及，業(yè)內(nèi)人士普遍感覺到，目前企業(yè)在按照相關(guān)標(biāo)準建立、實施和保持管理體系的過程中，體系文件規(guī)定與組織的發(fā)展戰(zhàn)略和日常管理脫節(jié)，越來越多地單純關(guān)注能否通過認定、只追求從形式上滿足標(biāo)準提供的模式化的管理體系的最低要求。隨著以IS09001,ISO 14001, OHSAS 18001等管理體系認證事業(yè)的發(fā)展，各種管理體系的貫標(biāo)咨詢己經(jīng)成為認證活動中的一個重要組成部分。在貫標(biāo)過程中，組織需要借助咨詢方的“外腦”開拓思路、借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗。、組織保障(領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組/辦公室、內(nèi)審員)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和常設(shè)的工作機構(gòu)是對貫標(biāo)工作能否順利實施并達到預(yù)期目標(biāo)的強有力的組織保障手段。二、學(xué)習(xí)內(nèi)容1‘兩化融合管理體系工作的重要依據(jù)、國家在這方面的整體工作部署和安排以及近期工作重點等。