【正文】 機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。、申購份額、余額的處理方式申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，上述涉及基金份額的計(jì)算結(jié)果均保留到小數(shù)點(diǎn)后位，小數(shù)點(diǎn)后位以后的部分舍棄，舍棄部分歸入基金財(cái)產(chǎn)；上述涉及金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用、本基金的申購費(fèi)率最高不高于，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示申購金額（）申購費(fèi)率＜萬萬≤＜萬萬≤＜萬≥萬每筆元投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。七、基金認(rèn)購份額的計(jì)算、基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購、份額確認(rèn)”的方式。本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。年月加入南方基金，歷任信息技術(shù)部投研系統(tǒng)研發(fā)員、數(shù)量化投資部高級(jí)研究員，現(xiàn)任數(shù)量化投資部總監(jiān)助理；年月至年月，任南方恒生基金經(jīng)理；年月至年月，任南方中證工業(yè)、南方中證原材料基金經(jīng)理；年月至年月，任改革基金、高鐵基金、南方信息基金經(jīng)理；年月至今，任大數(shù)據(jù)基金經(jīng)理；年月至今，任南方策略優(yōu)化、大數(shù)據(jù)、南方量化成長(zhǎng)的基金經(jīng)理。歷任金杜律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部實(shí)習(xí)律師、上海浦東發(fā)展銀行深圳分行資產(chǎn)保全部職員、銀華基金監(jiān)察稽核部法務(wù)主管、民生加銀基金監(jiān)察稽核部職員。姜麗花女士，監(jiān)事，年出生，籍貫浙江，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國籍?，F(xiàn)任南京大學(xué)牛津大學(xué)金融創(chuàng)新研究院院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任、南京大學(xué)創(chuàng)業(yè)投資研究與發(fā)展中心執(zhí)行主任、教授、博士生導(dǎo)師、江蘇省省委決策咨詢專家、上海證券交易所上市委員會(huì)委員及公司治理委員會(huì)委員、上海證券交易所、深圳證券交易所、交通銀行等單位的博士后指導(dǎo)導(dǎo)師、中國金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事、國家留學(xué)基金會(huì)評(píng)審專家、江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、江蘇省科技創(chuàng)新協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。歷任深圳市城建集團(tuán)辦公室文秘、董辦文秘、深圳市投資控股有限公司辦公室（信訪辦）高級(jí)主管。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。第三部分 基金管理人 一、基金管理人概況名稱：南方基金管理有限公司住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈層成立時(shí)間：1998年3月6日法定代表人：張海波注冊(cè)資本：億元人民幣電話：（）傳真：（）聯(lián)系人：鮑文革南方基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[]號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司人力資源部總經(jīng)理兼黨委組織部長(zhǎng)。姚景源先生，獨(dú)立董事，年出生，籍貫山東，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國籍。 歷任中國證監(jiān)會(huì)法律部法規(guī)處副處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部并購監(jiān)管處副處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部公司治理監(jiān)督處處長(zhǎng)、發(fā)行監(jiān)管部發(fā)審委處長(zhǎng)、華泰證券合規(guī)總監(jiān)、華泰聯(lián)合證券黨委書記、副總裁、董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。?？舜ㄏ壬?，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，中國籍。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組成。（）風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。本基金為契約型開放式基金。五、認(rèn)購費(fèi)用 本基金認(rèn)購費(fèi)率最高不高于，且隨認(rèn)購金額的增加而遞減，如下表所示：認(rèn)購金額（）認(rèn)購費(fèi)率＜萬萬≤＜萬萬≤＜萬≥萬每筆元投資人重復(fù)認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。三、申購與贖回的原則、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。贖回當(dāng)日基金份額凈值180。、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。十五、基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。、股票投資策略本基金主要通過定量投資模型，選取并持有預(yù)期收益較好的股票構(gòu)成投資組合，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。本基金認(rèn)為，投資該類債券的核心要點(diǎn)是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考慮信用基本面、債券收益率和流動(dòng)性等要素，確定最終的投資決策。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。、本基金投資股指期貨合約，按估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。二、基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。本基金投資于中小企業(yè)私募債。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。十四、基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。若出現(xiàn)上述第項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定?；鹉技_(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣元，按面值發(fā)售?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第四部分 基金托管人一、基金托管人情況名稱：興業(yè)銀行股份有限公司住所：福州市湖東路 號(hào)辦公地址：上海市靜安區(qū)江寧路 號(hào)法定代表人：高建平成立時(shí)間： 年 月 日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行福建省分行閩銀 第[]號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本： 億元人民幣聯(lián)系人：徐崢聯(lián)系電話：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[] 號(hào)二、主要人員情況興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、市場(chǎng)處、委托資產(chǎn)管理處、科技支持處、稽核監(jiān)察處、運(yùn)營管理處、期貨業(yè)務(wù)管理處、期貨存管結(jié)算處、養(yǎng)老金管理中心等處室，共有員工 余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。成本效益原則。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。朱運(yùn)東先生，副總裁，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國籍。歷任廈門對(duì)外供應(yīng)總公司會(huì)計(jì)、廈門中友貿(mào)易聯(lián)合公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、廈門外供房地產(chǎn)開發(fā)公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、興業(yè)證券計(jì)財(cái)部財(cái)務(wù)綜合組負(fù)責(zé)人、直屬營業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理助理兼審計(jì)部經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、稽核審計(jì)部副總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。周蕊女士，獨(dú)立董事，年出生，籍貫廣東，法學(xué)碩士，中國籍。現(xiàn)任興業(yè)證券研究所總經(jīng)理?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣吮ＷC招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司副總裁、黨委委員、南方基金管理有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司黨總支副書記、總經(jīng)理。鄭建彪先生，獨(dú)立董事，年出生，籍貫北京，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理碩士、中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國籍。歷任廈門造船廠技術(shù)員、廈門汽車工業(yè)公司總經(jīng)理助理、廈門國際信托有限公司國際廣場(chǎng)籌建處副主任、廈信置業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理、投資部副經(jīng)理、自有資產(chǎn)管理部副經(jīng)理職務(wù)。俞文宏先生，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國籍。 四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。八、基金認(rèn)購金額的限制本基金銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購和追加認(rèn)購最低金額均為人民幣元，具體認(rèn)購金額以各基金銷售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。二、申購與贖回的開放日及時(shí)間、開放日及開放時(shí)間投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。、繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。第九部分 基金的投資一、投資目標(biāo)本基金利用定性和定量相結(jié)合的投資方法，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。本基金通過大量的歷史驗(yàn)證和回測(cè)，針對(duì)不同的板塊和行業(yè)，篩選出最佳的因子組合，根據(jù)綜合評(píng)分的方法選出各行業(yè)中最具投資價(jià)值的股票進(jìn)行投資。基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為混合型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：（）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；（）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；（）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。、股指期貨等投資策略本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為主要目的，采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，通過對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值