【正文】 部門的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮第三方專業(yè)機構(gòu)作用，全面統(tǒng)籌政府和社會資本合作管理工作。社會資本主體需要承擔大部分甚至全部管理職責。 。 13 二、 PPP架構(gòu) 14 （一）法規(guī)制度 ? 《 合同法 》 ? 《 預(yù)算法 》 ? 《 政府采購法 》 ? 《 政府采購法實施條例 》 ? 《 招標投標法 》 ? 《 招標投標法實施條例 》 ? 《 PPP法 》 （計劃中） ? 《 特許經(jīng)營法 》 （制定中） 15 （一）法規(guī)制度 ? 《 關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見 》 （國發(fā) 43號） ? 《 關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見 》 （國辦 42號） ? 《 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法 》 （國家發(fā)改委令第 25號） ? 《 關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知 》 （財金 76號） 16 （一）法規(guī)制度 ? 《 政府和社會資本合作模式操作指南（試行） 》 （財金〔 2022〕 113號） ? 《 PPP項目合同操作指南 》 （財金 〔 2022〕 156號） ? 《 PPP項目政府采購管理辦法 》 （財庫 〔 2022〕 215號） ? 《 PPP項目財政承受能力論證指引 》 （財金 〔 2022〕 21號） 17 （一）法規(guī)制度 ? PPP項目合同指南 ? PPP項目合同案例 ? 標準化合同（計劃中） ? PPP項目識別標準（經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)等） ? 產(chǎn)出標準 ? 績效付費標準 18 （二）機制建設(shè) 關(guān)鍵在于政府要處理好與市場主體之間的關(guān)系，由“經(jīng)營者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者”、“合作者”。有利于保持政策和制度的延續(xù)性，也便于貫徹執(zhí)行。 —— 《中華人民共和國政府采購法》 ? PPP與政府采購關(guān)系 PPP模式本質(zhì)上屬于政府采購，在對 PPP各種操作流程的規(guī)范中，都強調(diào)要從政府采購的角度出臺各種規(guī)范性文件，包括采購主體的界定、采購價格的計算、采購流程的規(guī)范等。PPP主要強調(diào)能否構(gòu)建一個可持續(xù)性的合作伙伴關(guān)系。 20 政府對 PPP項目運作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進行全過程監(jiān)管和綜合考核評價，認真把握和確定服務(wù)價格和項目收益指標，加強成本監(jiān)審、考核評估、價格調(diào)整審核，可以考慮引入第三方進行社會評價。鼓勵地方各級人民政府和行業(yè)主管部門因地制宜，探索符合當?shù)貙嶋H和行業(yè)特點的做法，總結(jié)提煉經(jīng)驗，形成適合我國國情的發(fā)展模式。 44 （五）回報率類型 可行性缺口補助（ Viability Gap Funding，簡稱 VGF）是指使用者付費不足以滿足項目公司成本回收和合理回報時，由政府給予項目公司一定的經(jīng)濟補助，以彌補使用者付費之外的缺口部分。 35 三、 PPP項目實施 此外， PPP項目合同的具體約定，還可能通過工程承包或產(chǎn)品服務(wù)購買等方式，傳導(dǎo)到工程承包（分包）合同、原料供應(yīng)合同、運營服務(wù)合同和產(chǎn)品或服務(wù)購買合同上。履行合同義務(wù)，承擔違約責任。 從法律定義上看，政府采購法第二條第七款規(guī)定“本法所稱服務(wù)，是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象”對政府采購服務(wù)做了兜底式定義。 《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》發(fā)改投資 [2022]2724號“實施方案審查通過后，配合行業(yè)管理部門、項目實施機構(gòu)，按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規(guī)，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。 政府采購中的談判是指采購人或代理機構(gòu)和供應(yīng)商就采購的條件達成一項雙方都滿意的協(xié)議的過程。評審小組由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共 5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的 2/3。允許進行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進行資格審查。 82 四、 PPP項目采購和招標投標 PPP項目合同 項目實施機構(gòu)應(yīng)當在中標、成交通知書發(fā)出后 30日內(nèi)，與中標、成交社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。 93 、提交、澄清修改 從磋商文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于 10日。采購人代表不得以評審專家身份參加本部門或本單位采購項目的評審。 100 在磋商過程中，磋商小組可以根據(jù)磋商文件和磋商情況實質(zhì)性變動采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得變動磋商文件中的其他內(nèi)容。 評審時，磋商小組各成員應(yīng)當獨立對每個有效響應(yīng)的文件進行評價、打分，然后匯總每個供應(yīng)商每項評分因素的得分。 109 采購代理機構(gòu)應(yīng)當在評審結(jié)束后 2個工作日內(nèi)將評審報告送采購人確認。拒絕簽訂政府采購合同的成交供應(yīng)商不得參加對該項目重新開展的采購活動。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。 129 （三） PPP項目招標采購方式操作程序 開標應(yīng)當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行；開標地點應(yīng)當為招標文件中預(yù)先確定的地點。 招標采購機構(gòu)對技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性極強的采購項目，通過隨機方式難以確定合適評標專家的，經(jīng)設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府財政部門同意，可以采取選擇性方式確定評標專家。投標保證金可以采用現(xiàn)金支票、銀行匯票、銀行保函等形式交納。項目采購文件中還應(yīng)當明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。采購人、采購代理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)磋商小組未按照磋商文件規(guī)定的評審標準進行評審的，應(yīng)當重新開展采購活動，并同時書面報告本級財政部門。 108 評審報告應(yīng)當由磋商小組全體人員簽字認可。 103 經(jīng)磋商確定最終采購需求和提交最后報價的供應(yīng)商后，由磋商小組采用綜合評分法對提交最后報價的供應(yīng)商的響應(yīng)文件和最后報價進行綜合評分。 磋商小組要求供應(yīng)商澄清、說明或者更正響應(yīng)文件應(yīng)當以書面形式作出。 供應(yīng)商在提交響應(yīng)文件截止時間前，可以對所提交的響應(yīng)文件進行補充、修改或者撤回，并書面通知采購人、采購代理機構(gòu)。 91 （ 1）磋商文件原則要求 競爭性磋商文件（以下簡稱磋商文件）應(yīng)當根據(jù)采購項目的特點和采購人的實際需求制定，并經(jīng)采購人書面同意。項目合同文本應(yīng)當將預(yù)中標、成交社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。 74 四、 PPP項目采購和招標投標 項目實施機構(gòu)應(yīng)當組織社會資本進行現(xiàn)場考察或者召開采購前答疑會，但不得單獨或者分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂 PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)當通知項目實施機構(gòu)。 55 四、 PPP項目采購和招標投標 ? 符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以依照本法采用邀請招標方式采購： （一）具有特殊性，只能從有限范圍的供貨商處采購的； （二）采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。 《 政府采購法 》 第四條 政府采購工程進行招標投標的，適用招標投標法。 。法律地位平等，權(quán)利義務(wù)對等。 PPP項目的合同通常包括 PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同等）、融資合同和保險合同等。 一是具有自然壟斷性的項目，完全可以通過收費回收成本，關(guān)鍵是要確定價格形成機制；二是通過使用者收費不能保證財務(wù)可持續(xù)性的項目，需要政府財政補貼；三是財務(wù)風險影響因素較多的項目，如高速公路，政府會在低收益期給予相應(yīng)補貼，達到一定程度后不再補貼，對于高收益還會予以收益管控。實行陽光化運作，依法充分披露政府和社會資本合作項目重要信息，保障公眾知情權(quán)，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。既要保障公共利益，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實現(xiàn)“盈利但不暴利”。國際上也缺乏一個統(tǒng)一的、權(quán)威的認知，具體到規(guī)范范圍也存在一些爭議，參考國外和國際組織立法的慣例，比如聯(lián)合國貿(mào)易法委員會的《基礎(chǔ)設(shè)施私人融資示范法》，歐盟叫《特許經(jīng)營合同授予程序指令》，俄羅斯叫《聯(lián)邦特許經(jīng)營法》，蒙古國叫《特許經(jīng)營法》明確使用了特許經(jīng)營這個術(shù)語。PPP項目與招標投標 江軍學 中國土木工程學會建筑市場 與招標投標研究院分會 課程目錄 一、概述 (一） PPP定義 （二） PPP相關(guān)概念 （三） PPP意義 二、架構(gòu) （一）法規(guī)制度 （二）機制建設(shè) （三）基本原則 （四）內(nèi)在特征 （五）回報類型 （六）運行模式 （七） PPP主體結(jié)構(gòu) 2 三、實施 （一）運作流程 （二） PPP項目合同結(jié)構(gòu) （三） PPP項目合同解析與選用 四、 PPP項目采購和招標投標） （一） PPP項目屬性 （二） PPP項目采購適用法律 （三） PPP項目采購方式 五、 PPP項目采購程序和規(guī)則 （一） PPP項目采購基本程序和規(guī)則 （二） PPP項目競爭性磋商采購方式操作程序（三） PPP項目招標采購方式操作程序 （四） PPP項目采購方式對比 一、概述 3 （一） PPP定義 （ Public Private Partnership ） PPP是公共部門與私有部門以合作關(guān)系開發(fā)項目的一種總稱 在國際上 PPP模式一般以英國私人融資模式（ PFI）為典型（ PFI) 4 （一）定義 （政府與社會資本合作） ? “ 政府和社會資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系” —— 財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財金 [2022]76號 ) ? “政府和社會資本合作（ PPP）模式是指政府為增強公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關(guān)系。 8 （二）相關(guān)概念 3. PPP與 BOT ? 什么是 BOT 是 PPP（特許經(jīng)營）的運作方式，即 “ 建設(shè)－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓” 的英文縮寫，廣義的 BOT包括衍生品 BOO、 BOOT、 BTO、 ROT等。 40 （二）機制建設(shè) 政府和社會資本應(yīng)該平等參與、誠實守信，按照合同辦事，依據(jù)對風險的控制力，承擔相應(yīng)的責任，不過度轉(zhuǎn)移風險至合作方。 24 （三）基本原則 。 屬于基本公共服務(wù)，或者難以確定使用者，只能由政府通過稅收向生產(chǎn)者購買服務(wù)，是采取私人融資計劃（ PFI）的PPP模式。其中， PPP項目合同是整個 PPP項目合同體系的基礎(chǔ)和核心。 ? 維護公益。 適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有價格調(diào)整機制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點。 《中華人民共和國政府采購法實施條例》第七條 政府采購工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)，采用招標方式采購的，適用《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例；采用其他方式采購的，適用政府采購法及本條例。 （《中華人民共和國政府采購法》） 56 ? 邀請招標特點：一是發(fā)布信息的方式為投標邀請書；二是采購人在一定范圍內(nèi)邀請供應(yīng)商參加投標；三是競爭范圍有限，采購人只要向三家以上供應(yīng)商發(fā)出邀請標書即可；四是招標時間大大縮短，招標費用也相對低一些；五是公開程度低于公開招標。 68 四、 PPP項目采購和招標投標 （ 2）資格預(yù)審公告內(nèi)容 應(yīng)當包括項目授權(quán)主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定的方法和標準、以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點。項目實施機構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件進行考察核實。項目合同文本涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。采購人應(yīng)當以滿足實際需求為原則，不得擅自提高經(jīng)費預(yù)算和資產(chǎn)配置等采購標準。補充、修改的內(nèi)容作為響應(yīng)文件的組成部分。供應(yīng)商的澄清、說明或者更正應(yīng)當由法定代表人或其授權(quán)代表簽字或者加蓋公章。 綜合評分法，是指響應(yīng)文件滿足磋商文件全部實質(zhì)性要求且按評審因素的量化指標評審得分最高的供應(yīng)商為成交候選供應(yīng)商的評審方法。磋商小組成員對評審報告有異議的，磋商小組按照少數(shù)服從多數(shù)的原則推薦成交候選供應(yīng)商，采購程序繼續(xù)進行。 采購人或者采購代理機構(gòu)不得通過對樣品進行檢測、對供應(yīng)商進行考察等方式改變評審結(jié)果。項目實施機構(gòu)應(yīng)當在資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、項目合同中列明采購本國貨物和服務(wù)、技術(shù)引進和轉(zhuǎn)讓等政策要求，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的擔保要求。投標人未按招標文件要求交納投標保證金的，招標采購單位應(yīng)當拒絕接收投標人的投標文件。 133 （三） PPP項目招標采購方式操作程序 招標采購的評標方法分為最低評標價法、綜合評