【正文】 部門(mén)的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作用，全面統(tǒng)籌政府和社會(huì)資本合作管理工作。社會(huì)資本主體需要承擔(dān)大部分甚至全部管理職責(zé)。 。 13 二、 PPP架構(gòu) 14 （一）法規(guī)制度 ? 《 合同法 》 ? 《 預(yù)算法 》 ? 《 政府采購(gòu)法 》 ? 《 政府采購(gòu)法實(shí)施條例 》 ? 《 招標(biāo)投標(biāo)法 》 ? 《 招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例 》 ? 《 PPP法 》 （計(jì)劃中） ? 《 特許經(jīng)營(yíng)法 》 （制定中） 15 （一）法規(guī)制度 ? 《 關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn) 》 （國(guó)發(fā) 43號(hào)） ? 《 關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn) 》 （國(guó)辦 42號(hào)） ? 《 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法 》 （國(guó)家發(fā)改委令第 25號(hào)） ? 《 關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知 》 （財(cái)金 76號(hào)） 16 （一）法規(guī)制度 ? 《 政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行） 》 （財(cái)金〔 2022〕 113號(hào)） ? 《 PPP項(xiàng)目合同操作指南 》 （財(cái)金 〔 2022〕 156號(hào)） ? 《 PPP項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法 》 （財(cái)庫(kù) 〔 2022〕 215號(hào)） ? 《 PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引 》 （財(cái)金 〔 2022〕 21號(hào)） 17 （一）法規(guī)制度 ? PPP項(xiàng)目合同指南 ? PPP項(xiàng)目合同案例 ? 標(biāo)準(zhǔn)化合同（計(jì)劃中） ? PPP項(xiàng)目識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等） ? 產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn) ? 績(jī)效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 18 （二）機(jī)制建設(shè) 關(guān)鍵在于政府要處理好與市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，由“經(jīng)營(yíng)者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者”、“合作者”。有利于保持政策和制度的延續(xù)性，也便于貫徹執(zhí)行。 —— 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 ? PPP與政府采購(gòu)關(guān)系 PPP模式本質(zhì)上屬于政府采購(gòu)，在對(duì) PPP各種操作流程的規(guī)范中，都強(qiáng)調(diào)要從政府采購(gòu)的角度出臺(tái)各種規(guī)范性文件，包括采購(gòu)主體的界定、采購(gòu)價(jià)格的計(jì)算、采購(gòu)流程的規(guī)范等。PPP主要強(qiáng)調(diào)能否構(gòu)建一個(gè)可持續(xù)性的合作伙伴關(guān)系。 20 政府對(duì) PPP項(xiàng)目運(yùn)作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管和綜合考核評(píng)價(jià)，認(rèn)真把握和確定服務(wù)價(jià)格和項(xiàng)目收益指標(biāo)，加強(qiáng)成本監(jiān)審、考核評(píng)估、價(jià)格調(diào)整審核，可以考慮引入第三方進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)地方各級(jí)人民政府和行業(yè)主管部門(mén)因地制宜，探索符合當(dāng)?shù)貙?shí)際和行業(yè)特點(diǎn)的做法，總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn)，形成適合我國(guó)國(guó)情的發(fā)展模式。 44 （五）回報(bào)率類(lèi)型 可行性缺口補(bǔ)助（ Viability Gap Funding，簡(jiǎn)稱(chēng) VGF）是指使用者付費(fèi)不足以滿足項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)時(shí)，由政府給予項(xiàng)目公司一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，以彌補(bǔ)使用者付費(fèi)之外的缺口部分。 35 三、 PPP項(xiàng)目實(shí)施 此外， PPP項(xiàng)目合同的具體約定，還可能通過(guò)工程承包或產(chǎn)品服務(wù)購(gòu)買(mǎi)等方式，傳導(dǎo)到工程承包（分包）合同、原料供應(yīng)合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同和產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同上。履行合同義務(wù)，承擔(dān)違約責(zé)任。 從法律定義上看，政府采購(gòu)法第二條第七款規(guī)定“本法所稱(chēng)服務(wù)，是指除貨物和工程以外的其他政府采購(gòu)對(duì)象”對(duì)政府采購(gòu)服務(wù)做了兜底式定義。 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)改投資 [2022]2724號(hào)“實(shí)施方案審查通過(guò)后，配合行業(yè)管理部門(mén)、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本作為合作伙伴。 政府采購(gòu)中的談判是指采購(gòu)人或代理機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商就采購(gòu)的條件達(dá)成一項(xiàng)雙方都滿意的協(xié)議的過(guò)程。評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專(zhuān)家共 5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專(zhuān)家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的 2/3。允許進(jìn)行資格后審的，由評(píng)審小組在響應(yīng)文件評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行資格審查。 82 四、 PPP項(xiàng)目采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo) PPP項(xiàng)目合同 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出后 30日內(nèi)，與中標(biāo)、成交社會(huì)資本簽訂經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的PPP項(xiàng)目合同。 93 、提交、澄清修改 從磋商文件發(fā)出之日起至供應(yīng)商提交首次響應(yīng)文件截止之日止不得少于 10日。采購(gòu)人代表不得以評(píng)審專(zhuān)家身份參加本部門(mén)或本單位采購(gòu)項(xiàng)目的評(píng)審。 100 在磋商過(guò)程中，磋商小組可以根據(jù)磋商文件和磋商情況實(shí)質(zhì)性變動(dòng)采購(gòu)需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得變動(dòng)磋商文件中的其他內(nèi)容。 評(píng)審時(shí)，磋商小組各成員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)每個(gè)有效響應(yīng)的文件進(jìn)行評(píng)價(jià)、打分，然后匯總每個(gè)供應(yīng)商每項(xiàng)評(píng)分因素的得分。 109 采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在評(píng)審結(jié)束后 2個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)審報(bào)告送采購(gòu)人確認(rèn)。拒絕簽訂政府采購(gòu)合同的成交供應(yīng)商不得參加對(duì)該項(xiàng)目重新開(kāi)展的采購(gòu)活動(dòng)。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。 129 （三） PPP項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)方式操作程序 開(kāi)標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開(kāi)進(jìn)行；開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。 招標(biāo)采購(gòu)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性極強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，通過(guò)隨機(jī)方式難以確定合適評(píng)標(biāo)專(zhuān)家的，經(jīng)設(shè)區(qū)的市、自治州以上人民政府財(cái)政部門(mén)同意，可以采取選擇性方式確定評(píng)標(biāo)專(zhuān)家。投標(biāo)保證金可以采用現(xiàn)金支票、銀行匯票、銀行保函等形式交納。項(xiàng)目采購(gòu)文件中還應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目合同必須報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府審核同意，在獲得同意前項(xiàng)目合同不得生效。采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)磋商小組未按照磋商文件規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審的，應(yīng)當(dāng)重新開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)，并同時(shí)書(shū)面報(bào)告本級(jí)財(cái)政部門(mén)。 108 評(píng)審報(bào)告應(yīng)當(dāng)由磋商小組全體人員簽字認(rèn)可。 103 經(jīng)磋商確定最終采購(gòu)需求和提交最后報(bào)價(jià)的供應(yīng)商后，由磋商小組采用綜合評(píng)分法對(duì)提交最后報(bào)價(jià)的供應(yīng)商的響應(yīng)文件和最后報(bào)價(jià)進(jìn)行綜合評(píng)分。 磋商小組要求供應(yīng)商澄清、說(shuō)明或者更正響應(yīng)文件應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式作出。 供應(yīng)商在提交響應(yīng)文件截止時(shí)間前，可以對(duì)所提交的響應(yīng)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改或者撤回，并書(shū)面通知采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)。 91 （ 1）磋商文件原則要求 競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)磋商文件）應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)人的實(shí)際需求制定，并經(jīng)采購(gòu)人書(shū)面同意。項(xiàng)目合同文本應(yīng)當(dāng)將預(yù)中標(biāo)、成交社會(huì)資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。 74 四、 PPP項(xiàng)目采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo) 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織社會(huì)資本進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或者召開(kāi)采購(gòu)前答疑會(huì)，但不得單獨(dú)或者分別組織只有一個(gè)社會(huì)資本參加的現(xiàn)場(chǎng)考察和答疑會(huì)。資格預(yù)審合格的社會(huì)資本在簽訂 PPP項(xiàng)目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)通知項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。 55 四、 PPP項(xiàng)目采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo) ? 符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以依照本法采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)： （一）具有特殊性，只能從有限范圍的供貨商處采購(gòu)的； （二）采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。 《 政府采購(gòu)法 》 第四條 政府采購(gòu)工程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的，適用招標(biāo)投標(biāo)法。 。法律地位平等，權(quán)利義務(wù)對(duì)等。 PPP項(xiàng)目的合同通常包括 PPP項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同等）、融資合同和保險(xiǎn)合同等。 一是具有自然壟斷性的項(xiàng)目，完全可以通過(guò)收費(fèi)回收成本，關(guān)鍵是要確定價(jià)格形成機(jī)制；二是通過(guò)使用者收費(fèi)不能保證財(cái)務(wù)可持續(xù)性的項(xiàng)目，需要政府財(cái)政補(bǔ)貼；三是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)影響因素較多的項(xiàng)目，如高速公路，政府會(huì)在低收益期給予相應(yīng)補(bǔ)貼，達(dá)到一定程度后不再補(bǔ)貼，對(duì)于高收益還會(huì)予以收益管控。實(shí)行陽(yáng)光化運(yùn)作，依法充分披露政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目重要信息，保障公眾知情權(quán)，對(duì)參與各方形成有效監(jiān)督和約束。既要保障公共利益，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實(shí)現(xiàn)“盈利但不暴利”。國(guó)際上也缺乏一個(gè)統(tǒng)一的、權(quán)威的認(rèn)知，具體到規(guī)范范圍也存在一些爭(zhēng)議，參考國(guó)外和國(guó)際組織立法的慣例，比如聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)的《基礎(chǔ)設(shè)施私人融資示范法》，歐盟叫《特許經(jīng)營(yíng)合同授予程序指令》，俄羅斯叫《聯(lián)邦特許經(jīng)營(yíng)法》，蒙古國(guó)叫《特許經(jīng)營(yíng)法》明確使用了特許經(jīng)營(yíng)這個(gè)術(shù)語(yǔ)。PPP項(xiàng)目與招標(biāo)投標(biāo) 江軍學(xué) 中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)建筑市場(chǎng) 與招標(biāo)投標(biāo)研究院分會(huì) 課程目錄 一、概述 (一） PPP定義 （二） PPP相關(guān)概念 （三） PPP意義 二、架構(gòu) （一）法規(guī)制度 （二）機(jī)制建設(shè) （三）基本原則 （四）內(nèi)在特征 （五）回報(bào)類(lèi)型 （六）運(yùn)行模式 （七） PPP主體結(jié)構(gòu) 2 三、實(shí)施 （一）運(yùn)作流程 （二） PPP項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu) （三） PPP項(xiàng)目合同解析與選用 四、 PPP項(xiàng)目采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo)） （一） PPP項(xiàng)目屬性 （二） PPP項(xiàng)目采購(gòu)適用法律 （三） PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式 五、 PPP項(xiàng)目采購(gòu)程序和規(guī)則 （一） PPP項(xiàng)目采購(gòu)基本程序和規(guī)則 （二） PPP項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)方式操作程序（三） PPP項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)方式操作程序 （四） PPP項(xiàng)目采購(gòu)方式對(duì)比 一、概述 3 （一） PPP定義 （ Public Private Partnership ） PPP是公共部門(mén)與私有部門(mén)以合作關(guān)系開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的一種總稱(chēng) 在國(guó)際上 PPP模式一般以英國(guó)私人融資模式（ PFI）為典型（ PFI) 4 （一）定義 （政府與社會(huì)資本合作） ? “ 政府和社會(huì)資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長(zhǎng)期合作關(guān)系” —— 財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通知（財(cái)金 [2022]76號(hào) ) ? “政府和社會(huì)資本合作（ PPP）模式是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系。 8 （二）相關(guān)概念 3. PPP與 BOT ? 什么是 BOT 是 PPP（特許經(jīng)營(yíng)）的運(yùn)作方式，即 “ 建設(shè)－經(jīng)營(yíng)－轉(zhuǎn)讓” 的英文縮寫(xiě)，廣義的 BOT包括衍生品 BOO、 BOOT、 BTO、 ROT等。 40 （二）機(jī)制建設(shè) 政府和社會(huì)資本應(yīng)該平等參與、誠(chéng)實(shí)守信，按照合同辦事，依據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制力，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不過(guò)度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)至合作方。 24 （三）基本原則 。 屬于基本公共服務(wù)，或者難以確定使用者，只能由政府通過(guò)稅收向生產(chǎn)者購(gòu)買(mǎi)服務(wù)，是采取私人融資計(jì)劃（ PFI）的PPP模式。其中， PPP項(xiàng)目合同是整個(gè) PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。 ? 維護(hù)公益。 適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目，具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、投資規(guī)模相對(duì)較大、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定等特點(diǎn)。 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》第七條 政府采購(gòu)工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)，采用招標(biāo)方式采購(gòu)的，適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例；采用其他方式采購(gòu)的，適用政府采購(gòu)法及本條例。 （《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》） 56 ? 邀請(qǐng)招標(biāo)特點(diǎn)：一是發(fā)布信息的方式為投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；二是采購(gòu)人在一定范圍內(nèi)邀請(qǐng)供應(yīng)商參加投標(biāo)；三是競(jìng)爭(zhēng)范圍有限，采購(gòu)人只要向三家以上供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)標(biāo)書(shū)即可；四是招標(biāo)時(shí)間大大縮短，招標(biāo)費(fèi)用也相對(duì)低一些；五是公開(kāi)程度低于公開(kāi)招標(biāo)。 68 四、 PPP項(xiàng)目采購(gòu)和招標(biāo)投標(biāo) （ 2）資格預(yù)審公告內(nèi)容 應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、是否限定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的數(shù)量及限定的方法和標(biāo)準(zhǔn)、以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以視項(xiàng)目的具體情況，組織對(duì)符合條件的社會(huì)資本的資格條件進(jìn)行考察核實(shí)。項(xiàng)目合同文本涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)以滿足實(shí)際需求為原則，不得擅自提高經(jīng)費(fèi)預(yù)算和資產(chǎn)配置等采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容作為響應(yīng)文件的組成部分。供應(yīng)商的澄清、說(shuō)明或者更正應(yīng)當(dāng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽字或者加蓋公章。 綜合評(píng)分法，是指響應(yīng)文件滿足磋商文件全部實(shí)質(zhì)性要求且按評(píng)審因素的量化指標(biāo)評(píng)審得分最高的供應(yīng)商為成交候選供應(yīng)商的評(píng)審方法。磋商小組成員對(duì)評(píng)審報(bào)告有異議的，磋商小組按照少數(shù)服從多數(shù)的原則推薦成交候選供應(yīng)商，采購(gòu)程序繼續(xù)進(jìn)行。 采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不得通過(guò)對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變?cè)u(píng)審結(jié)果。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、采購(gòu)公告、采購(gòu)文件、項(xiàng)目合同中列明采購(gòu)本國(guó)貨物和服務(wù)、技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)讓等政策要求，以及對(duì)社會(huì)資本參與采購(gòu)活動(dòng)和履約保證的擔(dān)保要求。投標(biāo)人未按招標(biāo)文件要求交納投標(biāo)保證金的，招標(biāo)采購(gòu)單位應(yīng)當(dāng)拒絕接收投標(biāo)人的投標(biāo)文件。 133 （三） PPP項(xiàng)目招標(biāo)采購(gòu)方式操作程序 招標(biāo)采購(gòu)的評(píng)標(biāo)方法分為最低評(píng)標(biāo)價(jià)法、綜合評(píng)