【正文】 ....................................................20 竣工檔案的提交期限 ...........................................................................................36 竣工檔案審核、驗收、交接程序 .......................................................................36 竣工檔案懲罰措施 ...............................................................................................39 附則 .......................................................................................................................41 附件 .....................................................................................................................411 / 44 總則 概述蘭州鄭州長沙成品油管道工程是股份公司實施項目管理體制改革以來第一個新建項目。EPC 項目分部：EPC 項目部的下設(shè)機(jī)構(gòu),是 EPC 項目部的執(zhí)行層。物資（設(shè)備）采購文件：物資（設(shè)備）采購計劃及審批手續(xù)；物資（設(shè)備）采購及運輸合同、協(xié)議等；物資（設(shè)備）引進(jìn)手續(xù)、論證報告、引進(jìn)報告、引進(jìn)總結(jié)；物資（設(shè)備）采辦決算和物資核銷文件；物資（設(shè)備）裝箱單、工具清單、備品備件清單；物資（設(shè)備）隨機(jī)圖紙、質(zhì)量合格證、質(zhì)量保證書、使用說明書、零部件目錄；物資（設(shè)備）包裝圖及包裝狀態(tài)合格證；物資（設(shè)備）開箱驗收清點記錄、驗收記錄；物資（設(shè)備）提單；商業(yè)發(fā)票、保險單（財務(wù)提交） ；物資（設(shè)備）商檢、海關(guān)及索賠文件；有關(guān)物資（設(shè)備）開箱和驗收問題的重要來往函電和備忘錄；重要、關(guān)鍵設(shè)備的開箱過程聲像資料，開箱驗收發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的現(xiàn)場照片；國外物資（設(shè)備）檢驗及設(shè)計聯(lián)絡(luò)文件，外國技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件；物資（設(shè)備）存儲、運輸?shù)挠嘘P(guān)文件；物資（設(shè)備）安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定形成的文件；物資（設(shè)備）管理方面的規(guī)程、條例、規(guī)劃；物資（設(shè)備）管理的各類臺帳、統(tǒng)計表。 電子文件屬于歸檔范圍并且是本單位產(chǎn)生的紙質(zhì)文件，必須同時提交電子文件。 物資（設(shè)備）制造駐廠監(jiān)造單位負(fù)責(zé)對監(jiān)造竣工檔案進(jìn)行編制與組卷。案卷文種的填寫按照各專業(yè)組卷方案規(guī)定的文件內(nèi)容填寫。同類文件可采用一個序號，不必一一排列，但所對應(yīng)的文件日期應(yīng)為一個時間區(qū)段。（6）檢查日期；填寫審核的日期，手簽。凡裝訂的案卷應(yīng)按外封面——內(nèi)封面——卷內(nèi)目錄——文字資料頁——圖頁——卷內(nèi)備考表的順序排列。凡為易褪色書寫材料（如復(fù)寫紙、熱敏紙等） ，應(yīng)附一份復(fù)印件（復(fù)印件不再單獨占一頁碼） 。（4） 穿越地下障礙物，必須在管線縱斷面圖和走向圖上同時修改，并注明坐標(biāo)位置。紙質(zhì)版與電子版竣工圖中每一份圖紙的簽署者、日期應(yīng)一致。采用灰度模式和彩色模式掃描的文件，一般采用 JPEG 格式存儲。18 / 441）照片總說明照片總說明用與照片等大的白紙打印出來，同照片一樣鑲嵌在每一組專題的第一張照片之前。無論紙質(zhì)照片還是數(shù)碼照片，照片上不允許顯示拍攝時間。設(shè)備文件提交二套正本竣工檔案；另提交滿足生產(chǎn)運行的設(shè)備安裝說明、使用說明、操作說明書等現(xiàn)場操作運行文件一套。包括：工程暫停令，月施工計劃，月施工計劃執(zhí)行情況報告，會議紀(jì)要，按照單位工程分冊組卷。原材料檢驗、復(fù)驗文件、自購設(shè)備的合格證、質(zhì)量證明文件、裝箱單、產(chǎn)品原材料材質(zhì)證明、強(qiáng)度/嚴(yán)密性實驗記錄、檢驗/鑒定記錄/證書、測試報告、主要設(shè)備及其備品備件交接清單、圖紙、有關(guān)技術(shù)重要往來函件等包含在該卷內(nèi)。由管道建設(shè)項目經(jīng)理部另行發(fā)包的小型穿跨越工程（鐵路、公路等） ，其竣工檔案的編制必須符合本規(guī)定的要求。 （根據(jù)實際情況提供）第六冊：電氣安裝（站內(nèi)） 。實物檔案收集、整理參見本規(guī)定 條執(zhí)行。原材料檢驗、復(fù)驗文件、自購設(shè)備的合格證、質(zhì)量證明文件、產(chǎn)品原材料材質(zhì)27 / 44證明、檢驗/鑒定記錄/證書、測試報告、主要設(shè)備及其備品備件交接清單、圖紙、有關(guān)技術(shù)重要往來函件等包含在該卷內(nèi)。第五卷：施工總結(jié)。 儀表自動化系統(tǒng)安裝工程竣工檔案組卷方案第一卷：企業(yè)資質(zhì)、施工管理類文件包括：竣工檔案編制說明（介紹竣工資料編制概況、編制依據(jù)、編制內(nèi)容等） ，工程說明，項目經(jīng)理授權(quán)書，企業(yè)資質(zhì)；施工組織設(shè)計批復(fù)及施工組織設(shè)計，施工技術(shù)方案批復(fù)及施工技術(shù)方案，管理措施，管理細(xì)則，管理規(guī)劃，建設(shè)單位管理文件一覽表，監(jiān)理單位管理文件、指令及回執(zhí)一覽表（包括回復(fù)文件原件） ，重要請示報告，來往函件（關(guān)于工程管理、質(zhì)量管理方面的） ，會議紀(jì)要等。第三卷：施工記錄。聲像檔案編制要求參見本規(guī)定 條執(zhí)行。實物檔案收集、整理參見 條執(zhí)行。 防腐生產(chǎn)加工竣工檔案組卷方案第一卷：企業(yè)資質(zhì)、管理類文件包括：竣工檔案編制說明（包括竣工檔案編制概況、編制依據(jù)、竣工檔案編制內(nèi)容34 / 44等） ，營業(yè)執(zhí)照，法人代碼證，稅務(wù)登記證（國稅、地稅） ，組織機(jī)構(gòu)代碼證，合同，工程交工證書，交工主要實物量表，監(jiān)造批復(fù)，開工報告，停工報告，復(fù)工報告，完工報告，一般（大）事故處理鑒定記錄，建設(shè)單位管理文件一覽表，監(jiān)造單位管理文件，指令及回執(zhí)一覽表（回執(zhí)必須是原件） ，重要往來函件、傳真，生產(chǎn)總結(jié)（參見第 31 頁） 。外防腐原材料質(zhì)量證明書匯總表（標(biāo)準(zhǔn)表格，見附件 4） ，按照原材料每一類別，匯總所有批次；外防腐原材料質(zhì)量證明書；原材料到貨與復(fù)檢對照表；外防腐原材料復(fù)檢報告；監(jiān)造對原材料復(fù)檢的確認(rèn)文件。 彎管生產(chǎn)加工竣工檔案組卷方案第一卷：企業(yè)資質(zhì)、管理類文件包括：竣工檔案編制說明（包括竣工檔案編制概況、編制依據(jù)、竣工檔案編制內(nèi)容等） ，營業(yè)執(zhí)照，法人代碼證，稅務(wù)登記證（國稅、地稅） ，組織機(jī)構(gòu)代碼證，合同，工程交工證書，交工主要實物量表，監(jiān)造批復(fù)，開工報告，停工報告，復(fù)工報告，完工報告，一般（大）事故處理鑒定記錄，建設(shè)單位管理文件一覽表，監(jiān)造單位管理文件，指令及回執(zhí)一覽表（回執(zhí)必須是原件） ，重要往來函件、傳真，生產(chǎn)總結(jié)（參見第 31 頁） 。第三冊組卷內(nèi)容為中轉(zhuǎn)站物資臺帳。按照《中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部石油天然氣管道工程建設(shè)項目竣工檔案標(biāo)準(zhǔn)表樣》中“各專業(yè)施工記錄表格”順序及內(nèi)容進(jìn)行編制，每個單位工程組成一卷，可以分為若干冊（或分冊） 。 供配電系統(tǒng)外線工程竣工檔案組卷方案第一卷：企業(yè)資質(zhì)、施工管理類文件包括：竣工檔案編制說明（介紹竣工資料編制概況、編制依據(jù)、編制內(nèi)容等） ，工程說明，項目經(jīng)理授權(quán)書，企業(yè)資質(zhì)；施工組織設(shè)計批復(fù)及施工組織設(shè)計，施工技術(shù)方案批復(fù)及施工技術(shù)方案，管理措施，管理細(xì)則，管理規(guī)劃，建設(shè)單位管理文件一覽表，監(jiān)理單位管理文件、指令及回執(zhí)一覽表（包括回復(fù)文件原件） ，重要請示報告，來往函件（關(guān)于工程管理、質(zhì)量管理方面的） ，會議紀(jì)要等。 第五卷：施工總結(jié)。原材料檢驗、復(fù)驗文件、質(zhì)量證明文件、產(chǎn)品原材料材質(zhì)證明、檢驗/鑒定記錄/證書、測試報告、圖紙、有關(guān)技術(shù)重要往來函件等包含在該卷內(nèi)。實物檔案收集、整理參見本規(guī)定 條執(zhí)行。第三卷：HSE 文件。第二冊：工藝設(shè)備安裝工程，可以分為若干分冊?？⒐D按專業(yè)檔案號順序排列，一個檔案號為一冊。第三卷：設(shè)計承包商營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；施工圖設(shè)計；技術(shù)秘密資料、專利文件；工程設(shè)計計算書；關(guān)鍵技術(shù)試驗；設(shè)計評價、鑒定及審批文件；其它設(shè)計有關(guān)文件、紀(jì)要等、設(shè)計總結(jié)。第二卷：質(zhì)量管理記錄類文件。防腐生產(chǎn)單位需提供環(huán)氧粉末、膠粘劑、聚乙烯樣本各一瓶。 “總說明”和“分說明”分別填寫在“數(shù)碼照片目錄” （詳見附件 7）的“專題題名”和“數(shù)碼照片說明”欄內(nèi)。聲像檔案包括紙質(zhì)傳統(tǒng)照片、數(shù)碼照片、錄像帶、錄音帶、光盤、視頻文件等。紙質(zhì)文件數(shù)字化掃描分辨率參數(shù)大小的選擇，原則上以掃描后的圖像清晰、完整、不影響圖像的利用效果為準(zhǔn)?？⒐D專用章中的內(nèi)容應(yīng)手簽，填寫整齊、清楚，不得代簽。 新增加的文字說明，應(yīng)在其涉及的竣工圖上作相應(yīng)的添加和變更。 填寫的計量單位及符號應(yīng)符合法定計量單位，見《石油天然氣工業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)工程竣工驗收手冊》 。排列出的表格應(yīng)以實用、美觀為原則。如：本冊共有件，共有頁，文件材料頁，照片張，附圖張，件為復(fù)印件，原件在處，有 89101 等處頁碼重復(fù)；有無漏打頁碼或頁碼不符情況，有無文件破損情況及其它需要說明的問題等，竣工圖案卷內(nèi)的卷內(nèi)備考表中還應(yīng)注明：本冊圖紙內(nèi)在張圖紙上做了修改，有12 / 44處修改，修改的圖紙頁碼。（4）編制日期：竣工檔案組卷完成日期，不允許早于所有卷（冊、分冊）內(nèi)文件的最晚日期。 竣工檔案（設(shè)備文件除外）案卷外封面、內(nèi)封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)表樣（詳見附件 1） ，由各參建單位負(fù)責(zé)填寫，并符合下面的規(guī)定：1）外封面填寫要求：（1）全部要求打印。 項目部負(fù)責(zé)對承擔(dān)的工程建設(shè)項目所產(chǎn)生的前期、設(shè)計、工程管理、政府監(jiān)督、飛行檢查等文件及聲像資料、有存檔價值的實物進(jìn)行收集、整理、立卷、審核、鑒定；負(fù)責(zé)對參建單位竣工檔案的編制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、審核、驗收。 財務(wù)、計劃及資產(chǎn)管理文件財務(wù)計劃及執(zhí)行文件、年度計劃及執(zhí)行文件；年度投資統(tǒng)計；工程概算、預(yù)算、標(biāo)底、合同價、決算、審計及說明文件；主要材料消耗、器材管理；交付使用的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)清冊等。 監(jiān)理資料竣工檔案編制說明、合同、監(jiān)理完工報告、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；監(jiān)理規(guī)劃、實施細(xì)則及批復(fù)文件；管理措施、程序文件；建設(shè)單位、監(jiān)理單位發(fā)放工程管理文件目錄；施工單位施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案批復(fù)文件；開/停工報審、開/停工報告；原材料復(fù)檢監(jiān)督檢查記錄；監(jiān)理通知、指令及回執(zhí)；來往函件；監(jiān)理工程師通知單及回執(zhí)、監(jiān)理工程師巡視記錄、工程質(zhì)量事故、施工安全事故調(diào)查及處理報告；施工質(zhì)量檢查、評估報告；監(jiān)理月報、會議紀(jì)要；索賠文件資料、審核認(rèn)定文件；現(xiàn)場紀(jì)錄；HSE 相關(guān)文件；監(jiān)理工作總結(jié)等。監(jiān)理總部：受業(yè)主委托，協(xié)助業(yè)主進(jìn)行蘭州鄭州長沙成品油管道工程項目管理，承擔(dān)本工程項目建設(shè)全過程監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。本《竣工資料管理辦法》適用于蘭州—鄭州—長沙成品油管道工程。進(jìn)口物資采購代理商：受業(yè)主委托負(fù)責(zé)進(jìn)口物資采購代理工作的服務(wù)商。 監(jiān)理單位 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件，HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告，有關(guān) HSE 問題的工程停工令、復(fù)工令等；地貌恢復(fù)資料，文物保6 / 44護(hù)相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。8 / 44各監(jiān)理分部以及隧道監(jiān)理有權(quán)對 EPC 施工承包商編制資料的及時性、準(zhǔn)確性進(jìn)行定期檢查，并有義務(wù)配合蘭鄭長項目部、監(jiān)理總部組織的檢查。 制管與防腐生產(chǎn)加工竣工檔案由制管廠、防腐廠負(fù)責(zé)編制與組卷。（6）密級：密級分為秘密、機(jī)密、絕密三個等級，各單位按照卷內(nèi)文件上的密級填寫，文件上沒有標(biāo)注密級的，可視為文件無密級；無須保密的文件， “密級”一欄空出不填。（5）日期：填寫文件形成的日期，用“”的標(biāo)準(zhǔn)形式填寫，月、日不足兩位的需補(bǔ)位。 竣工檔案的打印格式應(yīng)符合下列規(guī)定： 1）頁邊距： 上邊即上白邊，又稱天頭，設(shè)定為 30mm； 下邊即下白邊，又稱地腳，設(shè)定為 28mm； 左邊即左白邊，又稱訂口，設(shè)定為 25mm； 右邊即右白邊，又稱切口，設(shè)定為 20mm． 2）頁眉：如果需要在頁眉處加入資料名稱的，上邊設(shè)定為 24mm；小 5 號幼圓體，位置居中。凡有書寫內(nèi)容的頁面，必須用專用打號機(jī)，使用黑色印油從 1 開始逐頁打印頁號，頁碼是幾位，即打幾位，不必補(bǔ)位，如：100 等。 竣工檔案的編制組卷格式應(yīng)符合 GB／T118222022《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》及 DA/T 28—2022《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定。由設(shè)計原因造成的重大修改，由設(shè)計單位重新繪制并重新出圖。電子文件格式要求：1）文本電子文件以 DOC、XML、TXT、PDF 為通用格式。施工、生產(chǎn)加工等單位要求每一道工序提供 57 張照片。 3）照片檔案卷內(nèi)目錄照片檔案卷內(nèi)目錄需填寫以下內(nèi)容（詳見附件 7）：（1） “序號”每一個事件為一個專題，每一個專題給一個序號，從“1”開始按反映事由的順序排列；（2） “照片/底片號”不填，由業(yè)主檔案部門填寫；（3） “題名”填寫照片專題總說明標(biāo)題，寫明事件發(fā)生的地點（詳細(xì)地界）和主要內(nèi)容（能標(biāo)明標(biāo)段的要標(biāo)明標(biāo)段） ；（4） “拍攝時間”應(yīng)寫明所拍事件發(fā)生的時間或時間區(qū)段；（5） “備注”應(yīng)寫明該專題所包括照片的張數(shù)、此組照片在照片冊內(nèi)的首尾頁碼。 錄音資料的整理1）錄音資料刻錄成光盤提交。包括：HSE 經(jīng)理授權(quán)書，事故及人員傷亡情況報告，污水/廢液排放許可（或處理協(xié)議） ，林木砍伐許可，公路穿越施工許可，河流穿越施工許可，鐵路穿越施工許可，定向鉆穿越泥漿處理驗收證書（或委托處理協(xié)議） ，水壓試驗取水、排水許可，水壓試驗取水、排水檢驗報告，自然保護(hù)區(qū)施工許可及相關(guān)自然保