【正文】 蘭州－鄭州－長沙成品油管道工程竣工資料管理辦法（0 版）編號：LZC70000SC002 中油朗威監(jiān)理有限責(zé)任公司蘭鄭長成品油管道工程監(jiān)理總部中國石油天然氣股份有限公司管道建設(shè)項目經(jīng)理部蘭鄭長項目部名稱 簽字 日期 名稱 簽字 日期編制 審核校對 批準審核批準2 / 44目 錄 總則 .........................................................................................................................1 竣工檔案編制內(nèi)容 .................................................................................................3 竣工檔案編制分工 .................................................................................................7 竣工資料編制要求 .................................................................................................9 竣工檔案組卷方案 ...............................................................................................20 竣工檔案的提交期限 ...........................................................................................36 竣工檔案審核、驗收、交接程序 .......................................................................36 竣工檔案懲罰措施 ...............................................................................................39 附則 .......................................................................................................................41 附件 .....................................................................................................................411 / 44 總則 概述蘭州鄭州長沙成品油管道工程是股份公司實施項目管理體制改革以來第一個新建項目?？⒐べY料做為基本建設(shè)項目的重要技術(shù)檔案，是工程建設(shè)的重要技術(shù)成果；是建設(shè)項目進行竣工驗收的重要內(nèi)容，也是工程建成投產(chǎn)后生產(chǎn)運營、維護、檢修及改造、擴建的主要依據(jù)。蘭州—鄭州—長沙成品油管道工程建設(shè)過程要求高度重視工程資料的匯集、整理和歸檔工作，以確保工程資料的系統(tǒng)性、完整性和準確性。為規(guī)范蘭州鄭州長沙成品油管道工程竣工資料的編制過程，特制定《竣工資料管理辦法》 。本《竣工資料管理辦法》適用于蘭州—鄭州—長沙成品油管道工程。 項目名稱蘭州—鄭州—長沙成品油管道工程 項目各方業(yè)主：中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部。蘭鄭長項目部：是中國石油管道建設(shè)項目經(jīng)理部的派出機構(gòu)，簡稱項目部。政府質(zhì)量監(jiān)督：是國家授權(quán)對工程項目建設(shè)進行質(zhì)量監(jiān)督評定的權(quán)威性機構(gòu)。飛檢機構(gòu)：由監(jiān)理總部實施一級飛行檢測，項目部組織實施二級飛行檢測（成品管的飛檢由業(yè)主委托的石油天然氣管道工程質(zhì)量監(jiān)督站組織） ，按批準的檢驗項目清單，對工程建設(shè)過程中質(zhì)量行為進行抽查的機構(gòu)。評測機構(gòu)：由業(yè)主委托的石油天然氣管道工程質(zhì)量監(jiān)督站組織，對參建各方的管理體系建設(shè)與實施情況進行檢查評測的機構(gòu)。駐廠監(jiān)造：駐廠監(jiān)造單位代表業(yè)主按照合同的約定履行設(shè)備、材料監(jiān)造任務(wù)，對甲供物資生產(chǎn)進行監(jiān)督管理。監(jiān)理總部：受業(yè)主委托，協(xié)助業(yè)主進行蘭州鄭州長沙成品油管道工程項目管理，承擔(dān)本工程項目建設(shè)全過程監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。監(jiān)理分部：受業(yè)主委托，承擔(dān)蘭州鄭州長沙成品油管道工程區(qū)段監(jiān)理任務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，并受監(jiān)理總部管理。EPC 總承包商：承擔(dān)蘭州鄭州長沙成品油管道工程總承包任務(wù)的與業(yè)主簽訂 EPC 總2 / 44承包合同的承包商。EPC 項目部：是 EPC 總承包商實施蘭州鄭州長沙成品油管道工程總承包管理的執(zhí)行機構(gòu)。EPC 項目分部：EPC 項目部的下設(shè)機構(gòu),是 EPC 項目部的執(zhí)行層。對施工承包商的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。設(shè)計承包商：由 EPC 總承包商委托實施蘭州鄭州長沙成品油管道工程詳細勘察、施工圖設(shè)計及現(xiàn)場服務(wù)的承包商。物資采購代理商：由 EPC 總承包商委托實施蘭州鄭州長沙成品油管道工程自購物資采購的服務(wù)商。施工承包商：由業(yè)主或 EPC 總承包商招標確定、經(jīng)業(yè)主批準并與 EPC 總承包商簽訂合同的承包商。進口物資采購代理商：受業(yè)主委托負責(zé)進口物資采購代理工作的服務(wù)商。 編制依據(jù)及引用標準1）中華人民共和國檔案法2） 中華人民共和國檔案法實施辦法3）國家檔案局關(guān)于印發(fā)《建設(shè)項目（工程）檔案驗收辦法》的通知（國檔發(fā) [1992]8號）4） 《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》DA/T 28—20225） 《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》—19896） 《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》GB/T11822—20227） 《照片檔案管理規(guī)范》GB/T11821—20228） 《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319—20229） 《CAD 電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》GB/—199910） 《石油天然氣工業(yè)基本建設(shè)工程竣工驗收手冊》中油基字第 288 號11） 《中國石油天然氣股份有限公司建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》12） 《中國石油天然氣股份有限公司石油天然氣管道工程竣工驗收管理辦法》 （油氣字[2022]17 號）13） 《石油建設(shè)工程質(zhì)量檢驗評定標準輸油輸氣管道線路工程》SY/T—0429—202214） 《石油建設(shè)工程質(zhì)量檢驗評定標準》3 / 4415)《石油工業(yè)物資分類與代碼》16） 《電子文件歸檔與管理規(guī)范》GB/T18894202217） 《紙質(zhì)檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》DA/T312022 竣工檔案編制內(nèi)容竣工檔案包括從工程項目立項、審批、各項評估、項目管理文件、勘察、設(shè)計、HSE管理、施工、監(jiān)理、政府質(zhì)量監(jiān)督、飛行檢查、物資（設(shè)備）采購、物資生產(chǎn)加工、物資（設(shè)備）監(jiān)造、物資（設(shè)備）調(diào)撥、生產(chǎn)準備、試運及考核以及竣工驗收全過程所形成的文字、圖表、聲像、視頻、實物等形式的文檔資料。 可行性研究、任務(wù)書項目建議書及其報批文件；項目選址意見書及其報批文件；可行性研究報告及其評估、報批文件；項目評估（包括借貸承諾評估） 、論證文件；環(huán)境影響評價報告書及批準文件、勞動安全衛(wèi)生評價報告書及批準文件、水土保持方案報告書及批復(fù)文件、地震安全評價報告書及批復(fù)文件、地質(zhì)災(zāi)害危險性評價及批復(fù)文件報告、礦產(chǎn)壓覆評價報告書及批復(fù)文件、職業(yè)病評價報告及批復(fù)文件；設(shè)計任務(wù)書、計劃任務(wù)書及其報批文件；有關(guān)文件、會議紀要等。 設(shè)計基礎(chǔ)文件工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、勘察報告、地質(zhì)圖、勘察記錄、化驗、試驗報告、重要土樣、巖樣及說明；地形、地貌、控制點、建筑物、構(gòu)筑物及重要設(shè)備安裝測量定位、觀測記錄；水文、氣象、地震等其它設(shè)計基礎(chǔ)資料。 項目管理文件 征地文件征地移民拆遷、安置、補償標準文件、協(xié)議書；路由協(xié)議、選址意見通知書（含圖紙、資料、文件） 、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證；征用土地申請、批準文件、紅線圖、坐標圖、行政區(qū)域圖；土地使用證；特殊地區(qū)施工許可證；建設(shè)前原始地形、地貌、狀況圖、照片。 計劃、投資、統(tǒng)計等工程管理文件4 / 44有關(guān)工程投資、工程進度、物資采購、工程量的建議計劃、實施計劃和調(diào)整計劃；概算、預(yù)算管理、差價管理文件；合同索賠等涉及法律事務(wù)的文件；規(guī)程、規(guī)劃、方案、規(guī)定、手冊、程序文件等（歸檔最終版本） ；技術(shù)要求、技術(shù)協(xié)議；投資、進度、質(zhì)量、安全、合同控制文件。 招標投標、承發(fā)包合同文件招標文件審查、招標書、招標修改文件、招標補遺及答疑文件；投標書、資質(zhì)文件、履約類保函、委托授權(quán)書和投標澄清文件、修正文件等；開標議程、開標大會簽到表、開標一覽表，評標紀律、評標人員簽到表、評標委員承諾書、評標記錄、評標報告；中標通知書；合同談判紀要、合同審批文件、合同書、合同變更文件。 監(jiān)理資料竣工檔案編制說明、合同、監(jiān)理完工報告、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；監(jiān)理規(guī)劃、實施細則及批復(fù)文件；管理措施、程序文件；建設(shè)單位、監(jiān)理單位發(fā)放工程管理文件目錄；施工單位施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案批復(fù)文件；開/停工報審、開/停工報告；原材料復(fù)檢監(jiān)督檢查記錄；監(jiān)理通知、指令及回執(zhí)；來往函件；監(jiān)理工程師通知單及回執(zhí)、監(jiān)理工程師巡視記錄、工程質(zhì)量事故、施工安全事故調(diào)查及處理報告；施工質(zhì)量檢查、評估報告；監(jiān)理月報、會議紀要；索賠文件資料、審核認定文件；現(xiàn)場紀錄；HSE 相關(guān)文件；監(jiān)理工作總結(jié)等。 飛行檢測資料飛行檢查計劃、方案；往來函件；飛行檢查過程中下發(fā)的質(zhì)量整改通知單；現(xiàn)場飛行檢查報告，飛行檢查工作總結(jié)。 政府質(zhì)量監(jiān)督文件質(zhì)量監(jiān)督委托書、協(xié)議；質(zhì)量監(jiān)督方案、質(zhì)量監(jiān)督實施細則、質(zhì)量監(jiān)督計劃；質(zhì)量監(jiān)督報告；質(zhì)量監(jiān)督月報；質(zhì)量監(jiān)督工作總結(jié)；國家有關(guān)部門關(guān)于質(zhì)量管理方面最新文件及信息。 EPC 竣工檔案文件工程管理文件：征地文件；招投標文件；合同（協(xié)議）文件；與建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工、物資（設(shè)備）監(jiān)造、物資（設(shè)備）調(diào)撥 、物資（設(shè)備）采購、生產(chǎn)運行等單位的重要往來文件，設(shè)計交底與圖紙會審會議紀要,工程月報、施工計劃、會議紀要；各類專題報告、總5 / 44結(jié)等，調(diào)查報告及處理意見；規(guī)程、規(guī)則、方案、規(guī)定、程序文件、手冊；EPC 單位對工程項目管理產(chǎn)生的其他工程管理文件；物資（設(shè)備）采購文件、生產(chǎn)技術(shù)準備與試生產(chǎn)運行文件、與生產(chǎn)單位的交接文件、有關(guān)竣工驗收文件、EPC 工作總結(jié)。物資（設(shè)備）采購文件：物資（設(shè)備）采購計劃及審批手續(xù)；物資（設(shè)備）采購及運輸合同、協(xié)議等；物資（設(shè)備）引進手續(xù)、論證報告、引進報告、引進總結(jié)；物資（設(shè)備）采辦決算和物資核銷文件；物資（設(shè)備）裝箱單、工具清單、備品備件清單；物資（設(shè)備）隨機圖紙、質(zhì)量合格證、質(zhì)量保證書、使用說明書、零部件目錄；物資（設(shè)備）包裝圖及包裝狀態(tài)合格證；物資（設(shè)備）開箱驗收清點記錄、驗收記錄；物資（設(shè)備）提單；商業(yè)發(fā)票、保險單（財務(wù)提交） ；物資（設(shè)備）商檢、海關(guān)及索賠文件；有關(guān)物資（設(shè)備）開箱和驗收問題的重要來往函電和備忘錄；重要、關(guān)鍵設(shè)備的開箱過程聲像資料，開箱驗收發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題的現(xiàn)場照片；國外物資（設(shè)備）檢驗及設(shè)計聯(lián)絡(luò)文件，外國技術(shù)人員現(xiàn)場提供的文件；物資（設(shè)備）存儲、運輸?shù)挠嘘P(guān)文件；物資（設(shè)備）安裝調(diào)試、測定數(shù)據(jù)、性能鑒定形成的文件；物資（設(shè)備）管理方面的規(guī)程、條例、規(guī)劃；物資（設(shè)備）管理的各類臺帳、統(tǒng)計表。會議紀要，工作總結(jié)。設(shè)計承包商:營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；施工圖設(shè)計；技術(shù)秘密資料、專利文件；工程設(shè)計計算書；關(guān)鍵技術(shù)試驗；設(shè)計評價、鑒定及審批文件；其它設(shè)計有關(guān)文件、會議紀要等、設(shè)計總結(jié)等。施工承包商:營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明；施工組織設(shè)計、主要施工技術(shù)方案、措施及批復(fù)文件；管理措施、管程序文件；建設(shè)單位、監(jiān)理單位發(fā)放工程管理文件目錄；現(xiàn)場施工記錄；HSE 相關(guān)資料、竣工圖；其它設(shè)計有關(guān)文件、會議紀要、施工總結(jié)等。 HSE 相關(guān)文件 建設(shè)單位 HSE 管理文件HSE 體系文件，HSE 管理規(guī)定、辦法、規(guī)范；HSE 審計報告、內(nèi)審報告；HSE 管理方面的紀要、信函、通知，檢查記錄、檢測報告；人員健康檢查記錄或報告。 監(jiān)理單位 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件，HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告，有關(guān) HSE 問題的工程停工令、復(fù)工令等；地貌恢復(fù)資料，文物保6 / 44護相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。 EPC 單位 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；HSE 管理規(guī)定、辦法、規(guī)范；HSE 管理方面的紀要、信函、通知，檢查記錄、檢測報告；人員健康檢查記錄或報告；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可證文件；HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告；地貌恢復(fù)資料，文物保護相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。 施工承包商 HSE 管理文件HSE 合同文件，HSE 兩書一表；施工土地使用的有關(guān)證明文件；HSE 行政許可（穿越自然保護區(qū)、文物保護區(qū)、河流等的施工許可） ；有關(guān) HSE 問題的工程停工令、復(fù)工令等；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件；HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告；棄土、棄渣、排污等化驗證明及當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的許可，地貌恢復(fù)資料，文物保護相關(guān)資料；HSE 工作總結(jié)。 物資（設(shè)備）調(diào)撥單位 HSE 管理文件HSE 合同，HSE 兩書一表；HSE 主管人員及有關(guān)人員上崗許可文件；HSE 事故調(diào)查、處理、總結(jié)報告；有關(guān) HSE 問題的工程的停工令、復(fù)工令等；HSE 工作總結(jié)。 物資（設(shè)備）調(diào)撥文件