【正文】 44． 社保繳納 9九、 其他事項(xiàng) 945． 守法證明文件 946． 無犯罪記錄證明 9學(xué)習(xí)參考II 基金管理人及其關(guān)聯(lián)方的基本情況（1） 基金管理人的基本情況1． 經(jīng)營證照請?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的證照。12． 私募基金管理人基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)登記為私募基金管理人，如是，請予以說明情況并提供相關(guān)基金管理人登記文件。6) 請?zhí)峁└吖苋藛T的基金從業(yè)資格證書復(fù)印件。上述政府部門包括但不僅限于審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 其他事項(xiàng)45． 守法證明文件請?zhí)峁┗鸸芾砣思捌渥庸?、分支機(jī)構(gòu)工商、稅務(wù)、勞動、社會保險、住房公積金主管部門出具的近三年守法證明文件。44． 社保繳納1) 請說明基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)為員工辦理社會保險情況，以及社保費(fèi)用的繳納情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。請?zhí)峁┡c案件有關(guān)的文件，包括但不限于起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、申請執(zhí)行文件及款項(xiàng)支付憑證。3) 請?zhí)峁┥矸葑C明、職稱證書、學(xué)歷學(xué)位證書等。10． 工商簡檔請?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)目前基本情況(包括注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。包括但不限于：批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行賬戶開戶許可證、稅務(wù)登記證、公司章程、外匯登記證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）；國有控股的基金管理人提供國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會、股東會決議文件。13． 財(cái)務(wù)狀況請?zhí)峁┗鸸芾砣俗庸咀罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個月的財(cái)務(wù)報(bào)表。 基金管理人的組織架構(gòu)和內(nèi)部治理24． 內(nèi)部組織架構(gòu)圖請?zhí)峁┠壳皟?nèi)部組織架構(gòu)圖，包括所有部門及下屬控股或參股子公司、分公司。 35． 處罰處分基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否受到過刑事處罰、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門行政處罰、被采取行政監(jiān)管措施或受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分，如有，請說明并提供相關(guān)處罰文件、處罰的繳款憑證。46． 無犯罪記錄證明請?zhí)峁┗鸸芾砣说膶?shí)際控制人、高管的無犯罪記錄證明。43． 社保登記請?zhí)峁┗鸸芾砣思捌渥庸?、分支機(jī)構(gòu)社保開戶登記資料，包括“五險一金”(養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險和住房公積金等)。 重大訴訟、仲裁和行政處罰33． 訴訟仲裁基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員最近三年尚未了結(jié)、已結(jié)案的重大訴訟、仲裁案件；是否存在潛在的重大訴訟、仲裁；請說明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由及管轄機(jī)構(gòu)、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。2) 填寫《高管人員的