私募基金管理人法律意見書盡職調(diào)查資料詳單-文庫(kù)吧
2025-04-03 00:27 本頁(yè)面
【正文】 良好及警示信息。4． 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營(yíng)場(chǎng)所，包括與基金管理人注冊(cè)地一致的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明。若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。5． 經(jīng)營(yíng)資本證明請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗?cè)資本實(shí)繳的歷次驗(yàn)資報(bào)告（包括出資原始憑證）。6． 特殊證照、許可、批復(fù)請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書或許可（如有）。7． 財(cái)務(wù)狀況證明請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。8． 榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)（若有），并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。 （2） 基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用）9． 營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程。子公司：持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)。關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)：受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。10． 工商簡(jiǎn)檔請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)目前基本情況(包括注冊(cè)資本、成立日期、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。11． 工商登記資料請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸尽⒎种C(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)自設(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門的查詢章)；如為境外子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┢渖虡I(yè)登記證、歷年周年申報(bào)表、公司章程等。12． 私募基金管理人基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)登記為私募基金管理人，如是，請(qǐng)予以說(shuō)明情況并提供相關(guān)基金管理人登記文件。13． 財(cái)務(wù)狀況請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗庸咀罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。（3） 涉外基金管理人的審批情況（如適用）14． 批準(zhǔn)文件如基金管理人及其子公司、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主管部門核發(fā)的如下文件：(1)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》；(2)《FDI業(yè)務(wù)登記憑證》（銀行開具）；(3)商務(wù)部批復(fù)（適用于外商投資性企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）；(4)《證券投資業(yè)務(wù)許可證》（適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資）；(5)深圳市金融辦或其他QFLP試點(diǎn)區(qū)域主管部門核發(fā)的業(yè)務(wù)資質(zhì)文件或批復(fù)；(6)《基金管理資格證書》（適用于中外合資的證券投資基金管理公司）；(7)其他主管部門核發(fā)的有關(guān)外資準(zhǔn)入投資行業(yè)的證照或者批復(fù)文件。 基金管理人股東及實(shí)際控制人15． 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣四壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。16． 自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|（直接、間接）如下材料：(1)境內(nèi)自然人股東的身份證復(fù)印件；(2)境外自然人股東的身份證明文件；(3)請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|個(gè)人信息說(shuō)明（調(diào)查表）
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1