【正文】 上級(jí)單位審批，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)批文文號(hào)、全稱及主要內(nèi)容】。【】年【】月【】日，【】取得【】工商行政管理局核發(fā)的【】號(hào)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。根據(jù)上述核準(zhǔn)通知書(shū)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱為“【】”?！尽磕辍尽吭隆尽咳?，【】取得【】核發(fā)的【】號(hào)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》?！酒渌@得的批準(zhǔn)情況，請(qǐng)補(bǔ)充】經(jīng)本所律師審查，上述為【】改制設(shè)立【】而出具的文件的內(nèi)容和形式均符合中國(guó)現(xiàn)行的法律、法規(guī)。三、設(shè)立【改制后的一人有限責(zé)任公司】的實(shí)質(zhì)條件【改制后的一人有限責(zé)任公司】的設(shè)立方式 本次【改制后的一人有限責(zé)任公司】的設(shè)立是根據(jù)《公司法》第【】的規(guī)定【】設(shè)立。設(shè)立【改制后的一人有限責(zé)任公司】的條件【請(qǐng)逐條核對(duì)該公司的設(shè)立是否符合《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司及一人有限責(zé)任公司的設(shè)立要求】本所律師認(rèn)為，【改制后的一人有限責(zé)任公司】已具備設(shè)立成為一人有限責(zé)任公司的實(shí)質(zhì)條件。四、【改制后的一人有限責(zé)任公司】設(shè)立的主要程序【擬改制企業(yè)】在本次公司制改造的過(guò)程中，依照《公司法》及國(guó)有企業(yè)改制相關(guān)規(guī)范性文件的要求，并履行了以下法律程序：【改制方案內(nèi)容】；【職工安置方案，且方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者職工大會(huì)審議通過(guò)職代會(huì)的情況】；【】年【】月【】日，【南車(chē)集團(tuán)下發(fā)同意改制的批文】【請(qǐng)描述該企業(yè)改制前是否全數(shù)通知各金融債權(quán)人，并均取得同意的回執(zhí)】【對(duì)于企業(yè)原對(duì)外簽署且正在履行的重大合同，如就企業(yè)改制需取得對(duì)方同意或需通知的，該等義務(wù)是否履行，以及回執(zhí)的取得情況】；【】年【】月【】日，【】出具以2007年6月30日為基準(zhǔn)日的【】號(hào)《審計(jì)報(bào)告》；【】年【】月【】日，【】對(duì)改制企業(yè)以2007年6月30日作為評(píng)估基準(zhǔn)日對(duì)該企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并出具【】號(hào)《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》，評(píng)估結(jié)果已報(bào)南車(chē)集團(tuán)備案；【】年【】月【】日，【】取得【】工商行政管理局核發(fā)的【】號(hào)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。根據(jù)上述核準(zhǔn)通知書(shū)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱為“【】”?！尽磕辍尽吭隆尽咳?，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)【】出具改制后一人有限公司【】的【】號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》；制定新公司章程的情況；1人事任免情況,該等人事安排是否屬于公司法以及現(xiàn)行公司章程的要求。1辦理國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記變更手續(xù)；1【】年【】月【】日，【公司】就企業(yè)組織形式、企業(yè)名稱變更等相關(guān)事項(xiàng)已取得【工商局】核發(fā)的【】號(hào)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，相關(guān)文件已辦理完畢工商變更手續(xù)；1取得一人公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，辦理稅務(wù)登記變更、業(yè)務(wù)資質(zhì)變更、社會(huì)保險(xiǎn)登記變更等有關(guān)手續(xù)的情況。1請(qǐng)?zhí)貏e說(shuō)明資產(chǎn)權(quán)屬證書(shū)權(quán)利人變更是否均已完成。經(jīng)審核上述相關(guān)文件，本所律師認(rèn)為，【】的設(shè)立已履行了必要的設(shè)立程序，該公司的設(shè)立合法、有效。五、【】公司股東的出資請(qǐng)描述擬進(jìn)入改制后公司的資產(chǎn)情況，是否存在資產(chǎn)剝離、債權(quán)債務(wù)處置方案、是否存在任何權(quán)利限制等。請(qǐng)?zhí)貏e說(shuō)明資產(chǎn)權(quán)屬證書(shū)權(quán)利人變更是否均已完成。六、人員安置請(qǐng)描述，是否涉及人員安置，安置方案如何，該等方案通過(guò)職代會(huì)審議的情況、該方案對(duì)本次公司制改造是否存在任何影響、是否符合職工利益。如不涉及人員安置或重組，亦請(qǐng)明確說(shuō)明。本所律師認(rèn)為，【結(jié)論性意見(jiàn)】。七、【】之公司治理結(jié)構(gòu)【】建立完整的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)【】，并擁有獨(dú)立的職能部門(mén)，包括【】?！竞?jiǎn)述公司內(nèi)部制度建設(shè)情況】本所律師認(rèn)為，【】已依法設(shè)置獨(dú)立機(jī)構(gòu)，獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，該公司將不會(huì)產(chǎn)生與股東及其控制的其他企業(yè)間機(jī)構(gòu)混同、產(chǎn)權(quán)不清的情形。八、結(jié)論意見(jiàn)綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次由【】改制為【】已具備必要的實(shí)質(zhì)性條件和程序性條件，不存在影響本次設(shè)立【公司】的重大法律障礙和重大法律風(fēng)險(xiǎn)。本法律意見(jiàn)書(shū)正本四份，無(wú)副本。【律師事務(wù)所】蓋章負(fù)責(zé)人：經(jīng)辦律師：二〇〇八年【】月【】日第三篇：企業(yè)并購(gòu)法律意見(jiàn)書(shū)關(guān)于：HNTHFM科技有限公司國(guó)內(nèi)并購(gòu)之 法律意見(jiàn)書(shū)北京市恒爍律師事務(wù)所（下稱“本所”）是經(jīng)北京市司法局批準(zhǔn)成立，且在中華人民共和國(guó)司法部備案的中國(guó)律師事務(wù)所，依照中國(guó)法律規(guī)定，本所具備為法人及自然人的民事法律行為提供法律意見(jiàn)的資格，署名律師為中華人民共和國(guó)執(zhí)業(yè)律師。本所現(xiàn)接受HNTHFM科技有限公司（下稱＂TH公司＂）的委托，就該司并購(gòu)HNKFGYFM有限公司（下稱＂KFGYFM公司＂）及ZZ市ZDFM有限公司（下稱“ZDFM公司”）及所涉及之相關(guān)法律問(wèn)題（下稱“委托事項(xiàng)”）的合法性，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。本法律意見(jiàn)書(shū)是本所根據(jù)中國(guó)律師行業(yè)所具有的勤勉謹(jǐn)慎精神和通常職業(yè)道德，在本所律師審閱TH公司所提供關(guān)于與委托事項(xiàng)有關(guān)文件資料的基礎(chǔ)上制作，本所并就此假設(shè)：(1)有關(guān)文件、資料已全面及完整地披露給本律師事務(wù)所；(2)有關(guān)文件、資料的影印件、傳真件與正本相符；(3)有關(guān)文件、資料之簽章屬實(shí)。為出具本法律意見(jiàn)，本所對(duì)該協(xié)議所涉及的文件、事實(shí)已向有關(guān)部門(mén)做出本所認(rèn)為適當(dāng)及需要的調(diào)查及印證。本法律意見(jiàn)書(shū)主要為根據(jù)前述基礎(chǔ)及于其出具日期時(shí)有效的中國(guó)法律與行政法規(guī)而做出。前述所稱之“法律”指中華人民共和國(guó)全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施之規(guī)范性文件；“行政法規(guī)”指中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院制定的在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施之規(guī)范性文件。依據(jù)所附文件和假設(shè)，本所提出法律意見(jiàn)如下：一、關(guān)于收購(gòu)各方主體概述及其法律評(píng)述（一）、TH公司概述TH公司是一家經(jīng)HN省KF市商務(wù)局批準(zhǔn)及KF市工商行政管理局登記的外商獨(dú)資企業(yè)，證書(shū)編號(hào)為商外資x府p資字〔２００７〕００xx號(hào)。成立于2007年9月5日，注冊(cè)地址為KF市xx街６號(hào)，公司經(jīng)營(yíng)范圍為FM產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及研發(fā)，注冊(cè)資本港幣壹千萬(wàn)元整，股東為（香港）ZGFM控股有限公司。（二）、KFGY公司概述KFGYFM公司原是一家成立于二ＯＯ四年一月六日的經(jīng)HN省KF市工商行政管理局登記的有限責(zé)任公司，注冊(cè)號(hào)為ｘ工商企XXXX００１３００XXX。注冊(cè)地址為KF市XX路XX號(hào)，公司經(jīng)營(yíng)范圍為FM、管件及FM零配件的生產(chǎn)銷(xiāo)售及出口，生產(chǎn)科研等所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器、儀表及零配件的進(jìn)口業(yè)務(wù)（國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要生產(chǎn)許可證產(chǎn)品憑許可證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)），注冊(cè)資本人民幣ｘ千萬(wàn)元整，原股東為自然人FXX與WXX。二ＯＯ七年九月二十日，KFGYFM公司原自然人股東FXX與WXX各與TH公司簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其各自持有的KFGYFM公司的所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓予TH公司，此后該轉(zhuǎn)讓行為得到了HN省KF市工商行政管理局變更登記，成為外商投資企業(yè)法人獨(dú)資的有限責(zé)任公司。（三