【正文】 作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責。（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息；（三）主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設；（四）及時、有效防范和應對合規(guī)風險，在發(fā)現違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程；（五）簽署公司向監(jiān)管機構報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內容真實、準確、完整；（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。第三十三條 法規(guī)風控部享有以下權利：（一）為履行合規(guī)管理職責，通過參加會議、查閱文件、與有關人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；（二）對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調查；（三）向合規(guī)總監(jiān)報告前項調查結果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；（四）公司規(guī)定的其他權利。第四十一條 法規(guī)風控部是公司公文的合規(guī)審核部門，負責對公司公文進行合規(guī)審核。（一）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、投資咨詢業(yè)務資格等；（二）投資顧問的姓名及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；第五十一條 投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。第六十三條 在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務，如有違反公司在三年內不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務資格的申報，若對公司造成聲譽或經濟損失后果的，該員工還要承擔賠償責任和法律責任。第五節(jié) 合規(guī)審查第七十六條 根據審查事項的內容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動態(tài)書面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會會議討論方式。重要事項的初審人員應為兩人或兩人以上；初審人員認為事項重大或疑難復雜的，可報請部門（分管）領導組織內部討論，必要時征求外部專業(yè)機構或常年法律顧問的意見。第一百條 公司應對違法違規(guī)行為建立問責機制，明確問責對象、標準、程序、方式等。（四）應急處理部門應建立健全的應急處理檔案，包括：應急處理小組成員名單和聯系電話、社會處理機構的聯系方式、處理基本技能學些培訓、演練記錄、應急處理器材、設備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應急處理記錄等。歲月是有情的，假如你奉獻給她的是一些色彩，它奉獻給你的也是一些色彩。第一百零九條 緊急突發(fā)事件應急處理責任人負責人：常務副總裁、各部門總經理成 員：各具體應急預案負責人、各部門負責人、各部門應急配合人員第一百一十條 緊急突發(fā)事件應急處理部門各總部人事行政部門或技術支持部門第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應急處理部門主要職責：（一）公司突發(fā)事件應急處理，由公司常務副總裁和各總部總經理全面負責指揮，各總部人事行政部門或技術支持部門負責具體應急處理的組織、協(xié)調及應急處理實施工作，包括發(fā)生事件的應急處理及相關工作。公司董事會對總裁進行合規(guī)專項考核時，應聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。 相關部門應與法規(guī)風控部溝通，及時提交相關審查文件和材料。第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財產上的利害關系人與有關業(yè)務品種有利害關系時，不允許就該業(yè)務品種的走勢或投資的可行性提出評價或建議；在預測業(yè)務品種的走勢或對投資業(yè)務品種的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上利害關系人與所評價或推薦的業(yè)務產品是否有利害關系。第五十九條 公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務推廣和客戶招攬，應當提前5個工作日向舉辦地相關監(jiān)管部門報備。第四十七條 100萬元（含）以上的公司大額自有資金對外劃付（內部資金劃撥業(yè)務除外）前，須由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付。收到合規(guī)建議的部門，應及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風控部反饋落實情況。對已察覺或已出現的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險，合規(guī)總監(jiān)應及時向董事長提交臨時報告。第五章 監(jiān)事會的合規(guī)職責第十五條 監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責：（一）監(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責的履行情況；（三）對重大合規(guī)風險負有責任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；（五）對公司經營管理是否合規(guī)進行調查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。第七條 合規(guī)人人有責，公司倡導和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設作為公司文化建設的一個重要組成部分。合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。公司全體工作人員應自覺嚴格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。第三十五條 公司應保證法規(guī)風控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務報表、業(yè)務統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務性質的資料無須法規(guī)風控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經法規(guī)風控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。投顧業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網絡等新聞媒體或社會公眾提供投資分析報告、投資分析文章或投資咨詢節(jié)目（欄目）等形式的咨詢服務時，須先行填寫《投資咨詢報告和評論文章發(fā)送客戶、媒體和合作伙伴等級審批表》報公司總裁書面批準后方可實施。合規(guī)主管應發(fā)表初審意見。 第九十二條 需要提交相關監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風控部存檔。 法規(guī)風控部應及時向監(jiān)管部門咨詢，準確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。用一些事情，總會看清一些人。既糾結了自己，又打擾了別人。 第一百零七條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應如實介紹情況。第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責與有效性評估第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進行年度考核時，應將合規(guī)專項考核納入考核范圍。 第八十三條 對提交合規(guī)審查事項，業(yè)務主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的，法規(guī)風控部有權拒絕審查或要求相關部門提供補充材料。六十九條 在公司從事研究的人員，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，就宏觀經濟、行業(yè)狀況、市場發(fā)表評論或者意見，應當符合下列要求：（一）必須經過公司同意，并由公司向行業(yè)監(jiān)管機構進行媒體宣傳備案后才能參與；（二）公示公司的名稱和業(yè)務資質、分析師姓名和投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（三）不得傳播虛構、片面、不實和誤導性信息；（四）發(fā)表的意見與公司已發(fā)布的投資咨詢報告和評論文章觀點一致，并說明該投資咨詢報告和評論文章的發(fā)布日期；（五）不得對具體業(yè)務做出明示或者暗示保證投資收益的表述；（六）不受公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司，特定客戶等利益相關方的干涉和影響。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。法規(guī)風控部根據公司有關規(guī)定對公司印章的使用進行合規(guī)審核。第三十七條 公司各部門應根據公司規(guī)定設立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在