【正文】 及 民主 評(píng) 議制度 ， 加大對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 17 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 41 總工 程師 職稱 評(píng)審 在員 工 的職稱 評(píng) 審工作中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而放棄原 則為 其 說(shuō)好話 或 辦好事 B 認(rèn)真 執(zhí) 行員工 職 稱評(píng)審 相 關(guān)規(guī)定 和程 序 ，紀(jì)檢 監(jiān) 察部門 加 強(qiáng)對(duì)相 關(guān)過(guò) 程 和環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 21 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 60 總經(jīng) 濟(jì)師 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi)，利 用 職務(wù) 之便 違 反原則 ， 為自己 或 特殊 關(guān)系 人 謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從業(yè) 自 查自糾 工作、 領(lǐng)導(dǎo) 班子 民 主生活 會(huì) 制 度、 領(lǐng) 導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主評(píng) 議制 度 ， 加大 對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè)行 為 的監(jiān)督 監(jiān)察。 A 加強(qiáng)廉潔從業(yè) 教 育；企業(yè)發(fā)展 規(guī) 劃、機(jī)構(gòu)改革 、 管理體 系建設(shè) 等 重大事項(xiàng)決策 前 廣泛征求意見(jiàn) ； 完善、規(guī)范績(jī) 效 考核 辦 法 、 流程 ， 績(jī)效考核過(guò)程 、 結(jié)果保持透明 ； 相關(guān)費(fèi)用開(kāi)支 有 經(jīng)辦 人 、 證明人。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 24 執(zhí) 行 經(jīng) 理 薪酬 管 理 不堅(jiān) 持 原則， 為 自己或 特殊 關(guān) 系人在 薪 酬上謀 利。 A 37 副 經(jīng) 理 資產(chǎn) 、 稅務(wù)管理 在 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 過(guò) 程 中 不 遵 守 規(guī) 定， 徇 私舞弊。 A 34 序 號(hào) 部 門 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 54 市 場(chǎng) 部 經(jīng)理 投標(biāo) 報(bào) 價(jià) 在所 跟 蹤項(xiàng)目 投 標(biāo)過(guò)程 中給 競(jìng) 爭(zhēng)對(duì)手 泄 露公司 相關(guān) 秘 密謀取 私 利。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 63 引進(jìn) 自 己親屬 或 特殊關(guān)系 人作 為 分包商 分 包工程。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 52 執(zhí) 行 經(jīng) 理、 業(yè) 務(wù) 主辦 銀行 業(yè) 務(wù)、資 金 收 支、 賬 務(wù)處理 及 憑 證、 報(bào) 表等資 料 管 理 在相 關(guān) 業(yè)務(wù)管 理 過(guò)程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 徇私 舞 弊 ， 為自 己 或小團(tuán) 伙 、特 殊 關(guān)系 人 謀利。 A 34 資產(chǎn) 管 理 隱瞞 資 產(chǎn)不入 賬 ，造成 賬 外資產(chǎn)， 為自 己 或小團(tuán) 伙 謀利。 A 21 薪酬 管 理 在確 定 薪酬標(biāo) 準(zhǔn) 或相關(guān) 經(jīng) 濟(jì)責(zé) 任兌 現(xiàn) 核算時(shí) 為 自己或 特 殊關(guān) 系人 謀 利。 B 10 印信 管 理 擅自 利 用公司 印 章 、 介 紹信 等 為自己 或 特殊 關(guān)系 人 出具證 明 等相 關(guān)材 料 。 總經(jīng) 濟(jì)師 54 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 放行問(wèn) 題合 同 評(píng)審、 簽 訂 A 55 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 擅自修 改變 更 合同為 其 謀利 A 20 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 56 總經(jīng) 濟(jì)師 成本 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在相關(guān) 成 本測(cè) 算、 核 算中為 其 謀利 A 建立 、 完善成 本 分 析制 度。 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 在勞 務(wù) 隊(duì)伍選 擇 過(guò)程中謀 取私 利 或?yàn)樘?殊 關(guān)系人謀 利 A 認(rèn)真 落 實(shí)勞務(wù) 隊(duì) 伍選擇 招 投標(biāo) 制度 ， 紀(jì)檢監(jiān) 察 部門加 強(qiáng) 對(duì)相 關(guān)工 作 的監(jiān)督 ， 保證勞 務(wù) 隊(duì)伍 選擇 過(guò) 程公正 、 公平、 公 開(kāi)。 19 案件 查處 在違 紀(jì) 違規(guī)事 件 和案件查 處中 接 受關(guān)聯(lián) 人 拉攏 ， 為其 開(kāi)脫 責(zé) 任或減 輕 處罰 A 違紀(jì) 違 規(guī) 案件 查 處通過(guò) 調(diào) 查組 集體 進(jìn) 行，客 觀 公正、 尊 重事 實(shí)， 杜 絕個(gè)人 片 面陳詞 或 武斷 定論 ， 處理決 定 須經(jīng)黨 委 會(huì)或 領(lǐng)導(dǎo) 班 子會(huì)集 體 討論。 A 6 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 37 生活 情 趣 大操 、 大辦婚 喪 喜慶事 宜 造成不 良 影響 ， 或者 借 機(jī)斂財(cái)。 B 加強(qiáng)廉潔從業(yè)和職業(yè)道 德教育；認(rèn)真落實(shí)家庭 助廉 制 度； 加強(qiáng)對(duì)黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部 的民 主 監(jiān)督 、 群眾 監(jiān) 督 。 8 違反 規(guī) 定借用 公 款、公 物 或者將 公 款 、 公 物借 給 他人。1 綜 述 為 完 善公 司 懲治 和 預(yù)防 腐 敗體 系 ，提 高 公司 全體 干 部職 工 廉政 風(fēng) 險(xiǎn)防 范 意識(shí) ， 掀起 全 公司 踐 行 “工 程 優(yōu) 質(zhì)、 干 部?jī)?yōu) 秀 ” 廉 潔從 業(yè) 核心 理 念的 熱 潮， 促 進(jìn)公 司 “商 務(wù)管 理年 ” 、 “ 制 度貫 徹 執(zhí)行 年 ”各 項(xiàng)目 標(biāo) 的順 利 實(shí)現(xiàn) ， 根 據(jù)《 AA有 限 公司 排 查廉 政 風(fēng)險(xiǎn) 健 全 防 控機(jī) 制 工作 實(shí) 施方 案 》 ， 公司 紀(jì) 檢監(jiān) 察 部在 充 分征 求 公司 領(lǐng) 導(dǎo)、 總 部機(jī) 關(guān) 各部 門 意見(jiàn) 的 基礎(chǔ) 上 ，結(jié) 合 公 司 現(xiàn)有 各 級(jí)管 理 機(jī)構(gòu) 、 崗位 設(shè) 置情 況 ，編 制 了《 DD建設(shè)有限公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè) 》 。 A 9 私存 私 放公款。 24 用公 款 支付親 屬 學(xué)習(xí) 、 培 訓(xùn) 、 旅游 等 費(fèi)用 ， 為親 屬 出國(guó) (境 )定居 、 留學(xué)、 探 親等向個(gè) 人或 者 機(jī)構(gòu)索 取 資助。 B 加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)教育；加 強(qiáng)對(duì)黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的 民主 監(jiān) 督、群 眾 監(jiān)督。 12 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 20 紀(jì)委 書記 信訪件 處理 在接 待 、 處理 信 訪件過(guò) 程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 查核 、 落實(shí)違 反程 序 或走過(guò) 場(chǎng) ， 或者 故 意 隱匿 信 訪件 、 給關(guān) 聯(lián) 人透露 相關(guān) 信 息 A 認(rèn)真 落 實(shí)信訪 件 接待、 處 置程 序 ， 如實(shí) 做 好信訪 件 登記臺(tái) 賬 ， 根據(jù) 信 訪件所 反 映情況 及 時(shí)向 上級(jí) 組 織匯報(bào) 或 與相關(guān) 領(lǐng) 導(dǎo)溝 通。 16 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 37 生 產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在相 關(guān) 工作檢 查 及調(diào)查處 理安 全 、 質(zhì)量 等 生產(chǎn)事 故 中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而進(jìn)行偏 袒 A 工作 檢 查及生 產(chǎn) 事故調(diào) 查 成立專 門小 組 ，工作 評(píng) 價(jià)及事 故 責(zé)任劃 分、 處 理意見(jiàn) 由 小組集 體 研究確 定。 總經(jīng) 濟(jì)師 57 分包招 投標(biāo) 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 隊(duì) 伍選 擇招 投 標(biāo)中為 其 謀利 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行分包 隊(duì) 伍選擇 招投 標(biāo) 制 度， 紀(jì)檢 監(jiān) 察部 門加 強(qiáng) 對(duì)相關(guān) 過(guò) 程和環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān)督。 B 24 序 號(hào) 部 門 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 11 辦 公 室 執(zhí)行 經(jīng)理 文件 材 料 、 檔案管 理 擅自 對(duì) 外出示 、 出借公 司文 件 、 檔案 等 相關(guān)資 料 、 材 料 ， 泄露 公 司秘 密或 給 公司帶 來(lái) 損失。 A 22 員工 培 訓(xùn)及 調(diào)配 在員 工 培訓(xùn)及 調(diào) 配工作 中 謀私 利或 為 特殊關(guān) 系 人辦好 事 。 A 30 序 號(hào) 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任人 35 財(cái) 務(wù) 部 經(jīng) 理 資產(chǎn) 管 理 受個(gè) 人 或小團(tuán) 伙 利益驅(qū)使 ， 不 按規(guī) 定 進(jìn)行清 產(chǎn) 核資 、 產(chǎn)權(quán)登 記 ， 不如 實(shí) 填報(bào)報(bào)表 ， 隱瞞真 實(shí)情 況 ，致使 企 業(yè)資產(chǎn) 流 失。 B 53 市 場(chǎng) 部 經(jīng)理 營(yíng)銷 活 動(dòng) 虛構(gòu) 開(kāi) 支事由 貪 污營(yíng)銷 費(fèi)用 或 挪用、 截 留營(yíng)銷 費(fèi)用 辦 私事、 以 營(yíng)銷開(kāi) 支事 由 報(bào)銷個(gè) 人 消費(fèi)開(kāi) 支。 A 64 項(xiàng)目 管理 在項(xiàng) 目 管理過(guò) 程 中 ， 接受關(guān) 聯(lián)人 拉 攏而在 工 作考核評(píng) 價(jià)或 事 故 、 事件 調(diào) 查時(shí)偏袒 當(dāng)事 者 。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 給其 他 單位轉(zhuǎn) 讓 公司營(yíng) 銷資 源 謀取私 利 。 經(jīng)理 、 副經(jīng)理 及具體 操作人 員 36 違反 規(guī) 定低價(jià) 出 售、低 價(jià) 折 股 、 無(wú)償 處 置企業(yè) 資 產(chǎn)，為自 己或 小 團(tuán)伙、 特 殊關(guān)系 人 謀 利。 B 加 強(qiáng) 廉 潔 從 業(yè) 教 育 和 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 法 律 法規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關(guān) 工 作 管 理 制 度、 流 程 ； 加 大 對(duì) 相 關(guān) 業(yè) 務(wù)過(guò)程 、 環(huán)節(jié) 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 辦公 室主 任及 操作 人員 12 企 業(yè) 管 理 部 經(jīng)理 企業(yè) 發(fā) 展規(guī)劃 、 機(jī) 構(gòu)改 革 、 管理 體 系 建立 在企 業(yè) 發(fā)展規(guī) 劃 、 機(jī)構(gòu) 改革 、 管理 體 系建設(shè)等 工作 中 接受關(guān) 聯(lián) 人拉 攏 ， 給公 司 領(lǐng)導(dǎo)決 策 提 供偏 差 信息或 不 當(dāng)建 議。 59 將分 包 結(jié)算往 來(lái) 中產(chǎn)生 的 折扣 費(fèi)、 中 介費(fèi)、 回 扣、傭 金 、禮 金、 貴 重物品 等 相關(guān)財(cái) 物 據(jù)為