【正文】 防范措施 責(zé)任 人 41 總工 程師 職稱 評審 在員 工 的職稱 評 審工作中 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 而放棄原 則為 其 說好話 或 辦好事 B 認(rèn)真 執(zhí) 行員工 職 稱評審 相 關(guān)規(guī)定 和程 序 ，紀(jì)檢 監(jiān) 察部門 加 強(qiáng)對相 關(guān)過 程 和環(huán)節(jié) 的 監(jiān)控監(jiān) 督 。 32 出借 資 質(zhì)資料 給 其他單位 陪標(biāo) 或 向其他 單 位轉(zhuǎn)讓營 銷成 果 謀取私利 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，加 強(qiáng)資 質(zhì) 資料使 用 和項(xiàng)目 信 息跟 蹤運(yùn) 作 過程的 監(jiān) 控監(jiān)督。 工會 主席 23 勞動(dòng) 競賽 在組 織 的相關(guān) 勞 動(dòng)競賽活 動(dòng)中 謀 私利或 接 受關(guān) 聯(lián)人 拉攏 為 其謀利 A 細(xì)化 工 作，保 證 勞動(dòng)競 賽 組織 及評 比 過程民 主 、透明。 15 精神文 明考核 在對 基 層單位 精 神文明建 設(shè)考 核 中弄虛 作 假 、 謀取私 利 A 對基 層 單位精 神 文明建 設(shè) 考核 堅(jiān)持 由 考核小 組 集體檢 查 考核 和評 價(jià) ，考核 結(jié) 果公示 公 開。 董事長 2 重要干 部任免 不按 組 織程序 ， 不經(jīng)溝 通 ， 直 接提 名 任免重 要 干部 ， 或在討 論時(shí) 先 進(jìn)行定 調(diào) 性發(fā)言 A 3 重要項(xiàng) 目安排 不經(jīng) 論 證 或可 行 性分 析 ， 進(jìn)行 重大 項(xiàng) 目的投 資 和生產(chǎn) 安 排 A 4 大額度 資金使 用 不按 規(guī) 定程序 和 規(guī)定直 接 調(diào) 用大 額 度資金 ， 進(jìn)行資 產(chǎn) 處 置 ， 超越 上 級授權(quán) 進(jìn) 行項(xiàng)目融 投資 A 8 序 號 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 5 董事 長 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用 職務(wù) 之 便違反 原 則 ， 為自 己或 特 殊關(guān)系 人 謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子民主 生 活 會制 度 、 領(lǐng)導(dǎo) 班 子成員 述 職述廉 及民 主 評議制 度 ， 加大 對 領(lǐng)導(dǎo)干 部從 業(yè) 行為的 監(jiān) 督監(jiān)察。 33 干預(yù) 或 插手企 業(yè) 資產(chǎn)評 估 、資產(chǎn) 轉(zhuǎn) 讓 、 重 大項(xiàng) 目 投資及 其 他重大 經(jīng) 營活動(dòng) 等 事項(xiàng) ， 為自 己 或特殊 關(guān) 系人謀 取 利益。 A 27 默 許 、 縱容 、 授意 親 屬及身 邊 工作人 員 以 本人 名 義謀取 私 利。 A 20 利用 職 務(wù)便利 私 自干預(yù) 下 級或者 原 任職 地區(qū) 、 單位干 部 選拔任 用 工作。 A 12 違反 規(guī) 定用公 款 購買商 業(yè) 保險(xiǎn) ， 繳納 住 房 公積 金 ，濫發(fā) 津 貼、補(bǔ) 貼 、獎(jiǎng)金等 A 13 非法 占 有公共 財(cái) 物 ， 或者 以 象征性 地 支付 錢款 等 方式非 法 占有公 共 財(cái)物。 B 加強(qiáng)相關(guān)制度、規(guī)定和 紀(jì)律的宣貫；加強(qiáng)群眾 監(jiān)督。 因 于 編制 時(shí) 間倉 促 和經(jīng) 驗(yàn) 欠缺 ， 本手 冊 難免 有不 足 、不 周 之處 ， 敬請 廣 大干 部 職工 批 評指正 。同 時(shí) 希 望 廣大 干 部職 工 能根 據(jù) 自身 工 作實(shí) 際和經(jīng) 驗(yàn) ，對 風(fēng) 險(xiǎn) 源 （點(diǎn) ） 、 具體表現(xiàn)形式及防控措施提出充實(shí) 、 修正意 見，我們將根據(jù)需要予以 修訂。 6 違反 規(guī) 定在經(jīng) 濟(jì) 實(shí)體 、 社會 團(tuán) 體等單 位 中 兼職 或 者兼職 取 酬 ， 以及 從 事有償 服 務(wù)活 動(dòng)。 A 14 在業(yè) 務(wù) 活動(dòng)中 給 別人提 供 或者接 受 超過 規(guī)定 標(biāo) 準(zhǔn)的接 待 ， 或者 超 過規(guī)定 標(biāo) 準(zhǔn)報(bào)銷 招待 費(fèi) 、差旅 費(fèi) 等相關(guān) 費(fèi) 用。 A 21 在工 作 調(diào)動(dòng)、 機(jī) 構(gòu)變動(dòng) 時(shí) ，突擊 提 拔 、 調(diào) 整干 部 。 B 28 為親 屬 經(jīng)商 、 辦企 業(yè) 提供便 利 條 件 ， 或者 同事 之 間利用 職 權(quán)相互 為 對方親 屬 提供 便利 條 件。 A 34 干預(yù) 或 插手批 辦 資金借 貸 事項(xiàng) ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 取 利益。 董事 長 6 總經(jīng) 理 重大 決策 違 反 “三重 一 大 ” 決策相 關(guān)制 度 規(guī)定 ， 私自 或 與個(gè) 別人 決 定相關(guān) 事 項(xiàng) A 認(rèn)真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關(guān) 制度 規(guī) 定； 加大 對 執(zhí) 行 “ 三重一 大 ” 決策制 度規(guī) 定 的情況 監(jiān)督監(jiān)察； 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 相關(guān)工 作 ； 嚴(yán)格 執(zhí) 行物資 采 購租 賃 、 勞務(wù)隊(duì) 伍選 擇 等招投 標(biāo) 制度及 商 務(wù) 、 財(cái) 務(wù)管 理 等相關(guān) 制 度規(guī)定； 暢通 渠道 ， 鼓勵(lì) 職 工群眾 對 領(lǐng)導(dǎo) 干部 從業(yè)行為 進(jìn) 行有效 監(jiān) 督。 16 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 和規(guī)定 ， 為 自己 或 特殊關(guān) 系 人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為監(jiān)督 監(jiān) 察。 13 序 號 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 24 工會 主席 評先 評優(yōu) 在相 關(guān) 評先 、 評優(yōu) 過 程中任 人唯 親 或接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 ， 給其 便 利獲取 相 關(guān)榮譽(yù) A 評 先 、 評優(yōu) 活 動(dòng)堅(jiān)持 群 眾推薦 、 集體 研 究制度。 15 序 號 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 33 營銷 副經(jīng) 理 項(xiàng)目 承接 違反 上 級規(guī)定 擅 自承接掛 靠項(xiàng) 目 以增加 營 銷業(yè)績 A 建立 、 完善營 銷 管理制 度 ，杜 絕掛 靠 項(xiàng)目的 承 接。 總工 程師 42 技術(shù) 管理 在技 術(shù) 引進(jìn)過 程 中弄虛作 假 、 謀取 私 利 ， 使引 進(jìn) 技術(shù) 達(dá)不 到 要求或 成 本過高 A 技術(shù) 引 進(jìn)由專 家 組集體 論 證，杜 絕個(gè) 別 人說了 算 的情況。 總會 計(jì)師 51 授意 、 指 使 、 強(qiáng)令 財(cái) 務(wù)人 員進(jìn) 行 做假賬 等 違反財(cái) 經(jīng)紀(jì) 律 、 財(cái)務(wù) 制 度的活動(dòng) A 加強(qiáng) 職 業(yè)道德 教 育 ， 認(rèn)真 落 實(shí)審 計(jì)工 作 制度。 總經(jīng) 濟(jì)師 22 三、公司總部及各二級三級單位機(jī)關(guān)職能部門崗位人員廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 序 號 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任 人 1 辦 公 室 主 任 非生 產(chǎn) 性固定 資產(chǎn) 和 低值易 耗品 管 理 物品 高 價(jià)購進(jìn) ， 低價(jià)或 無 償 處理 ， 從中為 自 己或特 殊 關(guān) 系人 謀 利。 辦公 室主 任、 副主 任及 具體 操作 人員 7 執(zhí)行 經(jīng)理 日常 辦 公 、 接待費(fèi) 用開支 在日 常 辦公 、 接待 費(fèi) 用 開支 中 謀私利。 經(jīng) 理 、 副 經(jīng) 理 及 具 體 操 作 人員 13 績效 考 核 在績 效 考核時(shí) 為 自己 謀利 或 接受關(guān) 聯(lián) 人拉 攏為 其 謀利而 進(jìn) 行違 規(guī)操 作 。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè) 教育 和 相關(guān)業(yè) 務(wù)法律 法規(guī)教 育 ； 建立 、 完善 人 事 、薪酬 等 相 關(guān)管 理制度 、 流 程 ； 紀(jì)檢 監(jiān) 察部 門加 大對相關(guān) 業(yè)務(wù) 過程 、 環(huán)節(jié) 的監(jiān)控 、監(jiān) 督 。 B 25 勞動(dòng) 用 工、勞 動(dòng) 合同管 理、 員 工招聘 、 調(diào)配 在相 關(guān) 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 為特 殊 關(guān)系人 謀 利。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 31 會計(jì) 資 料 授意 、 指使、 強(qiáng) 令財(cái)務(wù) 人 員、會計(jì) 人員 及 其他人 員 偽造、 變 造會計(jì)憑 證、 會 計(jì)賬簿 ， 編制虛 假 財(cái)務(wù)會計(jì) 報(bào)告 或 者隱匿 、 故意銷 毀 依法應(yīng)當(dāng) 保存 的 會計(jì)憑 證 、會 計(jì) 賬 簿、財(cái)務(wù) 會計(jì) 報(bào) 告以及 其 它會計(jì) 資 料，為自 己或 小 團(tuán)伙謀 利 。 A 38 預(yù)算 、 內(nèi)控管理 A 39 成本 、 投資管理 A 31 序 號 部 門 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級 防范措施 責(zé)任人 40 財(cái) 務(wù) 部 執(zhí) 行 經(jīng) 理 、 業(yè) 務(wù) 主 辦 費(fèi)用 、 薪酬、預(yù) 算及 綜 合業(yè)務(wù) 在相 關(guān) 業(yè)務(wù)過 程 中不遵 守 規(guī) 定， 徇 私舞弊 B 加 強(qiáng)廉 潔 從 業(yè) 、職 業(yè) 道 德 教育 及 財(cái) 務(wù) 業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn) ；加 大 相 關(guān) 業(yè)務(wù) 流 程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 A 50 銀行 往 來 在與 銀 行存取 款 、融 資 等 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 中 謀 取 私 利。 A 建 立 完 善 公 司 資質(zhì) 、 印信 、 證 照等 管 理制度； 加 大 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 流程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 A 61 資質(zhì) 、 印信、 資 料 管理 擅自 給 其他單 位 出借資 質(zhì)、 印 信、資 料 等，謀 取私 利 。 A 完 善勞務(wù) 隊(duì) 伍選擇 管 理制度 ， 強(qiáng)化執(zhí) 行 力；加 強(qiáng)對 “項(xiàng) 目 十八不 準(zhǔn)”等 相 關(guān) 廉潔從 業(yè) 規(guī)定遵 守情 況 的監(jiān)督。 A 56 副經(jīng) 理 總報(bào) 價(jià) 師 給競 爭 對手泄 露 標(biāo)價(jià)等 標(biāo)書 信 息，謀 取 私利。 B 加強(qiáng) 廉 潔從 業(yè) 、 職業(yè) 道 德教 育 ； 嚴(yán) 明 資 金 管 理 制度 、 紀(jì)律 ； 加 大 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 流 程 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 B 44 綜合 報(bào) 表管理 受人 唆 使或小 團(tuán) 伙利益 驅(qū) 使， 不如 實(shí) 匯總上 報(bào) 財(cái)務(wù)數(shù) 據(jù) 。 A 33 違反 規(guī) 定坐收 坐 支或搞 資 金體外循 環(huán)， 為 自己或 小 團(tuán)伙謀 利 。 B 加 強(qiáng) 廉 潔 從 業(yè) 教 育