【正文】 和 預防 腐 敗體 系 ，提 高 公司 全體 干 部職 工 廉政 風 險防 范 意識 ， 掀起 全 公司 踐 行 “工 程 優(yōu) 質、 干 部優(yōu) 秀 ” 廉 潔從 業(yè) 核心 理 念的 熱 潮， 促 進公 司 “商 務管 理年 ” 、 “ 制 度貫 徹 執(zhí)行 年 ”各 項目 標 的順 利 實現(xiàn) ， 根 據(jù)《 AA有 限 公司 排 查廉 政 風險 健 全 防 控機 制 工作 實 施方 案 》 ， 公司 紀 檢監(jiān) 察 部在 充 分征 求 公司 領 導、 總 部機 關 各部 門 意見 的 基礎 上 ，結 合 公 司 現(xiàn)有 各 級管 理 機構 、 崗位 設 置情 況 ，編 制 了《 DD建設有限公司廉政風險防控手冊 》 。 2 接受 可 能影響 執(zhí) 行業(yè)務 公 正的禮 品 、 宴請 以及 旅 游、健 身 、娛樂 等 活動安 排 。 8 違反 規(guī) 定借用 公 款、公 物 或者將 公 款 、 公 物借 給 他人。 16 不按 照 規(guī)定程 序 推薦 、 考 察 、 醞 釀 、 討論 決定 任 免干部。 B 加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道 德教育；認真落實家庭 助廉 制 度； 加強對黨員、領導干部 的民 主 監(jiān)督 、 群眾 監(jiān) 督 。 30 擅自 用 公款包 租 、占用 客 房供個 人 使用。 A 6 序 號 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 37 生活 情 趣 大操 、 大辦婚 喪 喜慶事 宜 造成不 良 影響 ， 或者 借 機斂財。 黨委 書記 11 發(fā)展 黨員 在發(fā) 展 黨員過 程 中拿原 則做 交 易或為 特 殊關系 人辦 事 而弄虛 作 假 A 發(fā)展 黨 員嚴格 按 照黨章 規(guī) 定程 序進 行 ； 紀檢 部 門對發(fā) 展 黨員情 況進 行 認真監(jiān) 督 。 19 案件 查處 在違 紀 違規(guī)事 件 和案件查 處中 接 受關聯(lián) 人 拉攏 ， 為其 開脫 責 任或減 輕 處罰 A 違紀 違 規(guī) 案件 查 處通過 調 查組 集體 進 行，客 觀 公正、 尊 重事 實， 杜 絕個人 片 面陳詞 或 武斷 定論 ， 處理決 定 須經(jīng)黨 委 會或 領導 班 子會集 體 討論。 27 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內 ， 利用職 務之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領 導班子 民 主生 活會 制 度、領 導 班子成 員 述職 述廉 及 民主評 議 制度， 加 大對 領導 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 14 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 28 營銷 副經(jīng) 理 項目信 息跟蹤 在項 目 信息跟 蹤 活動中假 借對 外 支出將 公 款中飽私 囊或 用 于辦私事 A 營銷 費 用開支 相 對透明 化 ，大 額費 用 支出必 須 有經(jīng)辦 人 、有 證明 人 ，核銷 須 經(jīng)黨政 領 導聯(lián) 簽。 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 在勞 務 隊伍選 擇 過程中謀 取私 利 或為特 殊 關系人謀 利 A 認真 落 實勞務 隊 伍選擇 招 投標 制度 ， 紀檢監(jiān) 察 部門加 強 對相 關工 作 的監(jiān)督 ， 保證勞 務 隊伍 選擇 過 程公正 、 公平、 公 開。 18 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 46 總會 計師 資金 管理 接受 關 聯(lián)人拉 攏 而違規(guī) 支付 資 金 A 嚴格 執(zhí) 行資金 管 理制 度 ， 相關領 導 、 職能 部 門加強 資 金支付 環(huán) 節(jié) 的監(jiān) 督 監(jiān)控。 總經(jīng) 濟師 54 接受 關 聯(lián)人拉 攏 放行問 題合 同 評審、 簽 訂 A 55 接受 關 聯(lián)人拉 攏 擅自修 改變 更 合同為 其 謀利 A 20 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 56 總經(jīng) 濟師 成本 管理 接受 關 聯(lián)人拉 攏 在相關 成 本測 算、 核 算中為 其 謀利 A 建立 、 完善成 本 分 析制 度。 A 3 印、 信 管理 擅自 利 用公司 印 章、介 紹 信 等為 自 己或特 殊 關系人 出 具 證明 等 相關材 料 。 B 10 印信 管 理 擅自 利 用公司 印 章 、 介 紹信 等 為自己 或 特殊 關系 人 出具證 明 等相 關材 料 。 B 完善 、 規(guī)范績 效 考 核辦 法 、流程 ， 績 效考 核 過程、 結 果 保持 透 明；相 關 費 用開 支 有經(jīng)辦 人 、 證明 人 。 A 21 薪酬 管 理 在確 定 薪酬標 準 或相關 經(jīng) 濟責 任兌 現(xiàn) 核算時 為 自己或 特 殊關 系人 謀 利。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 27 社保 、 年金 、 福 利管理 不按 規(guī) 定辦事 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀 利 。 A 34 資產(chǎn) 管 理 隱瞞 資 產(chǎn)不入 賬 ，造成 賬 外資產(chǎn)， 為自 己 或小團 伙 謀利。 C 45 機關 報 表及綜合 業(yè)務 C 46 檔案 管 理及內業(yè) 受利 益 驅使 ， 故意 銷 毀或隱匿 財務 檔 案、材 料， 不按 規(guī) 定辦 理業(yè) 務 ，徇私 舞 弊。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 52 執(zhí) 行 經(jīng) 理、 業(yè) 務 主辦 銀行 業(yè) 務、資 金 收 支、 賬 務處理 及 憑 證、 報 表等資 料 管 理 在相 關 業(yè)務管 理 過程 中 不遵 守 規(guī)定 ， 徇私 舞 弊 ， 為自 己 或小團 伙 、特 殊 關系 人 謀利。 A 加強 廉 潔從業(yè)、 職業(yè) 道 德教育； 完 善 公 司 商 業(yè) 秘密 保 密制度； 加 大 相 關 業(yè) 務 流程 的 監(jiān)控 、 監(jiān) 督。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 63 引進 自 己親屬 或 特殊關系 人作 為 分包商 分 包工程。 經(jīng) 理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 60 投標 報 價 給競 爭 對手泄 露 標書信 息， 謀 取私利。 A 34 序 號 部 門 崗位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 54 市 場 部 經(jīng)理 投標 報 價 在所 跟 蹤項目 投 標過程 中給 競 爭對手 泄 露公司 相關 秘 密謀取 私 利。 A 49 業(yè)務 管 理 自 行 或 指 使 下 屬 做 假 賬、 假 報表及 坐 支現(xiàn) 金 等 為 自 己 或 小 團 伙 謀 利。 A 37 副 經(jīng) 理 資產(chǎn) 、 稅務管理 在 相 關 業(yè) 務 過 程 中 不 遵 守 規(guī) 定， 徇 私舞弊。 A 加強 廉 潔從 業(yè) 、 職 業(yè) 道 德 教 育 和 財 務 業(yè) 務 培 訓 ； 建 立 、 完善 財 務 管 理 制 度 和 相 關 工 作 流 程 ， 確保 財 務工 作依 法 、規(guī) 范 、 有序 進 行 ； 加大 審 計 監(jiān) 督 等 相 關監(jiān) 控 、 監(jiān)督措 施 ， 規(guī)范 財 務秩 序 ； 嚴格 支 出審 批手 續(xù) 。 經(jīng)理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 24 執(zhí) 行 經(jīng) 理 薪酬 管 理 不堅 持 原則， 為 自己或 特殊 關 系人在 薪 酬上謀 利。 經(jīng) 理 、 副經(jīng) 理及 具體 操作 人員 26 序 號 部 門 崗 位 風險源 （ 點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 18 人 力 資 源 部 經(jīng) 理 薪酬 管 理 在確 定 薪酬標 準 或相關 經(jīng) 濟責 任兌 現(xiàn) 核算時 為 自己或 特 殊關 系人 謀 利。 A 加強廉潔從業(yè) 教 育；企業(yè)發(fā)展 規(guī) 劃、機構改革 、 管理體 系建設 等 重大事項決策 前 廣泛征求意見 ； 完善、規(guī)范績 效 考核 辦 法 、 流程 ， 績效考核過程 、 結果保持透明 ； 相關費用開支 有 經(jīng)辦 人 、 證明人。 A 加強 廉 潔從業(yè)教 育； 加 強相關費 用開 支 的監(jiān)控監(jiān) 督， 認 真落實醫(yī) 療、 辦 公等用品 臺賬 管 理制度， 認真 執(zhí) 行印信使 用報 批 、登記程 序及 制 度。 21 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 60 總經(jīng) 濟師 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內，利 用 職務 之便 違 反原則 ， 為自己 或 特殊 關系 人 謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從業(yè) 自 查自糾 工作、 領導 班子 民 主生活 會 制 度、 領 導班 子 成員述 職 述廉及 民主評 議制 度 ， 加大 對 領 導干部 從業(yè)行 為 的監(jiān)督 監(jiān)察。 19 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級 防范措施 責任 人 50 總會 計師 財務 管理 違反 規(guī) 定擅自 對 外投資 A 認真 宣 貫 “三重 一 大 ” 決策 相 關 制度 規(guī) 定 ， 嚴明 對 外投資 相 關審 批程 序 和紀律。 40 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內 ， 利用職 務之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關 系人謀利 A 認真 落 實領導 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領 導 班子民 主 生活會 制度 、 領導班 子 成員述 職 述廉及 民主 評 議制度 ， 加大對 領 導干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 17 序 號 崗位 風險源 （點） 表現(xiàn)形式 風險 等級