【正文】 和 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 法 律 法 規(guī) 教 育 ； 建 立 、 完善 相 關(guān)工作 管理 制 度、流程 ； 加 大 對(duì) 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 過(guò) 程 、 環(huán) 節(jié) 的 監(jiān) 控、 監(jiān) 督。 A 20 副 經(jīng) 理 員工 招 聘 在員 工 招聘過(guò) 程 中徇私 舞 弊 、 弄 虛作假 、 吃拿 卡 要 ， 為自 己 或特 殊 關(guān) 系 人謀利。 A 25 序 號(hào) 部 門(mén) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 15 企 業(yè) 管 理 部 執(zhí)行 經(jīng)理 管理 體 系認(rèn)證 、 工 商登 記 、信息 化 建 設(shè)等 綜 合業(yè)務(wù) 在管 理 體系認(rèn) 證 、 工 商登 記 、 信息 化 建設(shè) 等綜 合 業(yè)務(wù)中 辦 理 相關(guān) 費(fèi) 用開(kāi)支 時(shí) 謀 私利。 B 9 醫(yī)療 衛(wèi) 生 、 機(jī)關(guān)固 定資 產(chǎn) 管理 在醫(yī) 療 衛(wèi)生藥 品 、 器械 購(gòu)置 、 管理 及 老舊固定 資產(chǎn) 處 理中謀 私 利。 辦公 室主 任、 副主 任及 具體 操作 人員 2 公共 關(guān) 系 、 大型 活動(dòng) ， 管理 費(fèi) 用 開(kāi)支 在公 關(guān) 和大型 活 動(dòng)中虛 增 相 關(guān)費(fèi) 用 開(kāi)支從 中 謀利； 私 自 提高 活 動(dòng)規(guī)格 和 預(yù)算標(biāo) 準(zhǔn) ， 為自 己 或特殊 關(guān) 系人謀 利 。 53 總經(jīng) 濟(jì)師 合同 管理 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 提高合 同價(jià) 格 或降低 合 同要求 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行合同 評(píng) 審會(huì)簽 制 度 ， 合 同修 改 變更前 須 經(jīng)主要 領(lǐng) 導(dǎo)同 意并 通 過(guò)評(píng)審 會(huì) 簽。 45 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自查 自糾 工 作、領(lǐng) 導(dǎo) 班子民 主 生活會(huì) 制度 、 領(lǐng)導(dǎo)班 子 成員述 職 述廉及 民主 評(píng) 議制度 ， 加大對(duì) 領(lǐng) 導(dǎo)干部 從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察。 35 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評(píng) 議 制度， 加 大對(duì) 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān)察 36 生產(chǎn) 副經(jīng) 理 生產(chǎn) 管理 在生 產(chǎn) 資源、 要 素的管 理 、 調(diào)配 中 處事不 公 ， 損公 肥 私 A 認(rèn)真 落 實(shí)項(xiàng)目 策 劃制度 ， 加強(qiáng) 對(duì)生 產(chǎn) 資源、 要 素管理 和 調(diào)配 的監(jiān) 督 。 26 工會(huì) 經(jīng)費(fèi) 工會(huì) 經(jīng) 費(fèi)收 取 、 管理 、 使用 不符 合 規(guī)定 A 定期 組 織對(duì)工 會(huì) 經(jīng)費(fèi)的 審 計(jì)， 經(jīng)審 委 認(rèn)真向 職 代會(huì)匯 報(bào) 工會(huì) 經(jīng)費(fèi) 管 理、使 用 情況。 紀(jì)委 書(shū)記 18 人事 安排 在干 部 選拔、 任 免、調(diào) 動(dòng) 、 評(píng)先 等 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 任人 唯 親或接 受 關(guān)聯(lián)人拉 攏而 為 其說(shuō)好 話 或辦好事 A 認(rèn)真 執(zhí) 行干部 選 拔、任 免 、調(diào) 動(dòng)、 評(píng) 先等相 關(guān) 制度規(guī) 定 和程 序， 人 事調(diào)整 廣 泛征求 職 工群 眾意 見(jiàn) 和堅(jiān)持 民 主集中 制 原 則， 公 示公開(kāi)。 總經(jīng) 理 10 黨委 書(shū)記 人事 安排 在干 部 選拔 、 任免 、 調(diào) 動(dòng) 、 評(píng)先 等 工作中 不 堅(jiān)持原 則 ， 任人 唯 親或接 受 關(guān)聯(lián) 人拉攏 ， 為其 說(shuō) 好話或辦 好事 A 認(rèn)真 執(zhí) 行干部 選 拔 、 任 免 、 調(diào)動(dòng) 、 評(píng)先 等 相關(guān)制 度 規(guī)定和 程 序 ， 人 事調(diào) 整 廣泛征 求 職工群 眾 意見(jiàn) 和堅(jiān) 持 民主集 中 制原 則 ， 公示公 開(kāi)。 A 36 干預(yù) 或 插手資 源 的使用 、 分配、 承 包 、 租 賃等 事 項(xiàng)，為 自 己或特 殊 關(guān)系人 謀 取利 益。 B 嚴(yán)格費(fèi)用預(yù)算、審批、 核銷(xiāo)制度；辦公用房、 用車(chē)、用品配備執(zhí)行相 關(guān)制 度 規(guī)定。 A 4 序 號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措 施 23 親屬 及 身 邊工 作 人 員管理 要求 或 者指使 提 拔親屬 及 身邊工 作 人員。 A 嚴(yán)格執(zhí) 行 “三重一 大 ” 決策制度；嚴(yán)格執(zhí)行干 部選拔任用相關(guān)制度、 程序。 A 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)資金管理 制度；完善公共財(cái)物管 理制度；嚴(yán)格相關(guān)費(fèi)用 控制 、 核銷(xiāo)制 度 。 A 加強(qiáng) 廉 潔從業(yè) 和 職業(yè)道 德教 育 ；加強(qiáng) 相 關(guān)業(yè)務(wù) 活動(dòng) 的 監(jiān)控、 監(jiān) 督。 手冊(cè)內(nèi)容 基 本涵 蓋 了公司 全體 干 部職 工 各個(gè) 工 作崗 位 ，同 時(shí) 根 據(jù) 廉政 風(fēng) 險(xiǎn)行為 發(fā)生 的 頻率 和 危 害 程 度高 低 ，手 冊(cè) 中 把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由高到低依次劃分為 A（重大風(fēng) 險(xiǎn) ） 、 B（較 高風(fēng)險(xiǎn) ） 、 C（一般風(fēng)險(xiǎn)）三個(gè)等級(jí)，并有針對(duì)性地制 定了相應(yīng)防控措施。 A 4 利用 知 悉或者 掌 握的內(nèi) 幕 信息謀 取 私利。 A 10 用公 款 旅游或 者 變相用 公 款旅游。 A 18 在干 部 考察工 作 中隱瞞 或 者歪曲 事 實(shí)真 相。 A 25 妨礙 涉 及親屬 以 及身邊 工 作人員 案 件的 調(diào)查 處 理。 A 32 經(jīng)營(yíng) 生產(chǎn) 管理 干預(yù) 或 插手項(xiàng) 目 分包、 物 資設(shè)備 采 購(gòu)租 賃， 為 自己或 特 殊關(guān)系 人 謀取利 益 。 38 從事 有 悖社會(huì) 公 德 、 職業(yè) 道 德 、 家庭 美 德 的活 動(dòng) 。 10 序 號(hào) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 13 黨委 書(shū)記 人才 引進(jìn) 在人 才 引進(jìn)和 選 拔過(guò)程中 ， 不堅(jiān) 持 原則 ， 任人 唯 親或接 受關(guān) 聯(lián) 人拉攏 ， 導(dǎo)致 優(yōu) 秀人 才得 不 到合適 崗 位 ， 能力低 下者 卻 被選拔 到 重要崗位 A 嚴(yán)格 人 才引進(jìn) 和 選拔工 作 程 序 ， 按 照 “公 開(kāi) 、 公正 、 公 平 ” 原則 ， 由領(lǐng)導(dǎo) 小 組或?qū)?家 評(píng)委 小組 集 體決策 ， 杜絕個(gè) 人 拍板 和說(shuō) 了 算的情 況 。 紀(jì)委 書(shū)記 21 分管 工作 在分 管 工作范 圍 內(nèi) ， 利用職 務(wù)之 便 違反原 則 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀利 A 認(rèn)真 落 實(shí)領(lǐng)導(dǎo) 干 部廉潔 從 業(yè)自 查自 糾 工作、 領(lǐng) 導(dǎo)班子 民 主生 活會(huì) 制 度、領(lǐng) 導(dǎo) 班子成 員 述職 述廉 及 民主評(píng) 議 制度， 加 大對(duì) 領(lǐng)導(dǎo) 干 部從業(yè) 行 為的監(jiān) 督 監(jiān) 察。 30 擅自 跟 蹤不合 規(guī) 定項(xiàng)目信 息， 浪 費(fèi)營(yíng)銷(xiāo) 資 源和費(fèi)用 B 公司 主 要領(lǐng)導(dǎo) 或 領(lǐng)導(dǎo)小 組 共同 把關(guān) 項(xiàng) 目信息 篩 選工作。 生 產(chǎn) 副 經(jīng) 理 38 物資、 設(shè)備 管理 在物 資 、 設(shè)備 采 購(gòu) 、 租賃及 管理 過(guò) 程中插 手 謀私利或 為特 殊 關(guān)系人 謀 利 A 認(rèn)真 落 實(shí)物資 、 設(shè)備采 購(gòu) 、租賃 招投 標(biāo) 及相關(guān) 管 理制度 ， 紀(jì)檢監(jiān) 察部 門(mén) 加強(qiáng)對(duì) 相 關(guān)過(guò)程 環(huán) 節(jié)的監(jiān) 控監(jiān) 督 。 48 擅自 在 金融機(jī) 構(gòu) 設(shè)立賬 戶(hù)開(kāi) 展 業(yè)務(wù)或 “ 小金庫(kù)” 運(yùn)作 A 加強(qiáng) 相 關(guān)工作 監(jiān) 督 ， 認(rèn)真 落 實(shí)相 關(guān)業(yè) 務(wù) 檢查和 專(zhuān) 項(xiàng)治理。 58 分包 結(jié)算 接受 關(guān) 聯(lián)人拉 攏 在分包 結(jié) 算中 為其 謀 利 A 嚴(yán)格 執(zhí) 行分包 結(jié)算 “初 審、 會(huì) 審、終 審” 制度。利 用 職務(wù)之 便 ， 公車(chē) 私 用。 B 認(rèn)真 落 實(shí)檔案管 理程 序 及制度。 B 17 人 力 資 源 部 經(jīng)理 人事 管 理 在員 工 招 聘 、 干部任 免 、 人 員 調(diào) 動(dòng) 、 職稱(chēng) 評(píng) 聘 、 勞動(dòng) 合 同簽訂 及解 除 等相關(guān) 工 作 業(yè)務(wù) 中 接受關(guān) 聯(lián) 人 拉攏 ， 為其說(shuō) 好 話 、 辦好 事 。 A 27 序 號(hào) 部 門(mén) 崗 位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 23 人 力 資 源 部 副 經(jīng) 理 綜合 業(yè) 務(wù) 在離 退 休管理 、 社會(huì)保 險(xiǎn)、 職 稱(chēng)評(píng)聘 、 執(zhí)業(yè)資 格證 照 書(shū)管理 、 員工戶(hù) 籍管 理 等業(yè)務(wù) 中 謀私利 或接 受 關(guān)聯(lián)人 拉 攏為 其 辦好 事 。 B 29 離退 休 管理 、 人 事檔 案 管理 不按 規(guī) 定辦事 ， 為自 己 或 特殊 關(guān) 系人謀 利 。 A 加強(qiáng) 廉 潔從 業(yè)、 職 業(yè)道 德教 育 及財(cái) 務(wù)業(yè) 務(wù) 培 訓(xùn)； 加 大審 計(jì)監(jiān) 督 等相 關(guān)監(jiān) 控 、監(jiān) 督措 施 ，規(guī) 范財(cái) 務(wù) 秩 序。 A 加強(qiáng) 廉 潔從 業(yè) 、 職業(yè) 道 德教 育 ； 嚴(yán) 明 資 金 管 理 制度 、 紀(jì)律 ； 加 大 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) 流 程 的 監(jiān) 控 、 監(jiān) 督。 A 加強(qiáng) 廉 潔從 業(yè) 、 職業(yè) 道 德教 育 ； 完善 公 司營(yíng)銷(xiāo) 費(fèi)用 管 理核銷(xiāo) 制度 、 公司 商 業(yè) 秘密 保 密制 度 。 A 58 營(yíng)銷(xiāo) 管 理 在相 關(guān) 營(yíng)銷(xiāo)管 理 業(yè)務(wù)中 違反 原 則，謀 取 私利 A 35 序 號(hào) 部 門(mén) 崗位 風(fēng)險(xiǎn)源 （ 點(diǎn)） 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防范措施 責(zé)任 人 59 市 場(chǎng) 部 執(zhí)行 經(jīng) 理、 業(yè)務(wù) 主辦 營(yíng)銷(xiāo) 活 動(dòng) 貪污 、 截留營(yíng) 銷(xiāo) 費(fèi)用或 用營(yíng) 銷(xiāo) 費(fèi)用辦 私 事、以 營(yíng)銷(xiāo) 費(fèi) 用事由 報(bào) 銷(xiāo)個(gè)人 消費(fèi) 開(kāi) 支。 A 項(xiàng) 目管理 工 作檢查 及 事故、 事 件調(diào)查 成 立專(zhuān)門(mén) 小 組，工 作 評(píng)價(jià)及 事