【正文】 問制度與法律風(fēng)險防范機(jī)制 考情分析 本章主要介紹企業(yè)法律顧問、總法律顧問制度概念，特征和職責(zé)及企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，在考試中需要記憶的知識點比較多。 【提示】 “ 兩個體系 ” 是：（ 1）以《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》 為依據(jù)，初步建立了企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理法規(guī)體系；（ 2）是以企業(yè)法制建設(shè)三年目標(biāo)為導(dǎo)向，指導(dǎo)推動中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問制度和設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。該條例第 36 條規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)應(yīng) 當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制，依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全財務(wù)、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度。 多選題】下列屬于企業(yè)法律顧問制度基本內(nèi)容的是（ ）。 （ 2）加入?yún)f(xié)會采取 自愿 原則。這個形式要件又包括三個方面的內(nèi)容： （ 1）擔(dān)任企業(yè)法律顧問，要通過全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，成績合格，取得 國家人力資源和社會保障部、國務(wù)院國資委、司法部 共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證書。 （ 2）為本企業(yè)服務(wù)原則。 （ 5）法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。 ③ 申請三級崗位等級資格的人員應(yīng)是取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，并 按照規(guī)定進(jìn)行注冊的企業(yè)法律事務(wù)工作人員。 『正確答案』 AC 『答案解析』律師不是企業(yè)內(nèi)部的人員， A 項正確。 二、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置 （一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式（ P27） 公司是否設(shè)立法務(wù)部由董事會決定。 多選題】根據(jù)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》，下列屬于重大法律糾紛案件的是（ ）。 （三）、企業(yè)總法律顧問的法律地位（ P33） 企業(yè)總法律顧問的法律地位包含以下幾層意思： ； ； （或者主要經(jīng)營者）負(fù)責(zé)。 四、企業(yè)總法 律顧問制度下的法律事務(wù)管理模式（ P35） 在企業(yè)總法律顧問制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致可以分為 集中、分散和混合三種模式。在任何領(lǐng)域都要遵守法律。 ，可以分為 客觀類法律風(fēng)險和主觀類法律風(fēng)險 。要從企業(yè)的內(nèi)部、外部，多層次的識別風(fēng)險。 注意：考試會直接考這五點，通過老師講解理解即可。 【例題 的研究：企業(yè)參與國際競爭，應(yīng)該重視了解和熟悉經(jīng)營活動所涉及國家的法律環(huán)境。 【注意】風(fēng)險控制對象數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險控制資源和能力來確定，通常風(fēng)險控制對象應(yīng)該在企業(yè)重大風(fēng)險中選取，且比重不宜超過風(fēng)險 總數(shù)的 20%。其中， 風(fēng)險識別 是法律風(fēng)險防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。公司是以營利為目的的法人組織，企業(yè)追求利潤最大化和國家對市場秩序的規(guī)制是存在矛盾的。內(nèi)部法律風(fēng)險是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約定造成的法律風(fēng)險；外部法律風(fēng)險是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險與其他風(fēng)險既有區(qū)別又有聯(lián)系，其主要特征是： （ 1）企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生原因的 法定 性（約定性）：例如訂立合同時，違背法律規(guī)定，就會產(chǎn) 生風(fēng)險。D 項是對下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人任免提出建議，不是直接任免， D 項錯誤。 【例題 ，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動； ，向 董事會推薦企 業(yè)法律顧問擔(dān)任董事會秘書；董事會秘書屬于企業(yè)高管人員。其特征為： ，不是社會法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。 （七）企業(yè)法律顧問與律師的關(guān)系 大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū) 更多資源敬請關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū)： 9 （ P24） （ 1）二者同屬于我國法律職業(yè)制度的組成部分； （ 2）從事企業(yè)法律事務(wù)工作； （ 3）實行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度。 ① 申請一級崗位等級資格的法律顧問應(yīng)具備下列條件之一：具有本科以及本科以上學(xué)歷，取得企業(yè)二級法律顧問職業(yè)崗位資格滿 5 年；取得副高級專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5 年以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上，并取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格滿 5 年；取得正高級專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5 年以上，并從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上。 企業(yè)法律顧問應(yīng)自覺遵守以下幾個方面的職業(yè)道德： ① 遵章守紀(jì)； ② 誠實守信； ③勤勉敬業(yè)； ④ 廉潔自律。 【例題 其特征為： 企業(yè)內(nèi)部人員 ； ； 。 （ 1）會員類型：包括團(tuán)體會員和個人會員。 ； 企業(yè)法律顧問組織制度應(yīng)包括主管機(jī)構(gòu)、協(xié)會管理、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、總法律顧問和責(zé)任制等內(nèi)容。 年 4 月 29 日，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒布了 《國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審管理暫行辦法》。 【例題 （二）企業(yè)法律顧問制度的恢復(fù) 1979 年， 中國技術(shù)進(jìn)出口公司 設(shè)立法律處； 1980 年， 武漢鋼鐵公司 設(shè)立法律顧問處。 單選題】世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的公司是（ ）。 單選題】明確規(guī)定國有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問的是（ ）。其特征為： （ 1）是依法成立的社會團(tuán)體法人； （ 2）由企業(yè)法律顧問自愿加入； （ 3）是企業(yè)法律顧問為實現(xiàn)共同意愿按章程開展活動的行業(yè)自律組織； （ 4）具有非營利性。 （ ACC）簡介（ P11） （ 1）全球企業(yè)法律顧問協(xié)會（簡稱 ACC；國際律師協(xié)會，簡稱 IBA）， ACC 是全球企業(yè)法律顧問的自律性組織，總部設(shè)在 美國華盛頓 ，成立于 1982 年 。 ：應(yīng)當(dāng)是專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。 ，成為其中一個不可缺少的重要環(huán)節(jié) 、建議工作為主 『正確答案』 A 『答案解析』 A 選項體現(xiàn)企業(yè)以管理為主原則。 （ 2）《暫行辦法》和《通知》 的適用范圍： ① 國有企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審和管理適用本辦法，國有參股企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級資格評審工作也可以參照執(zhí)行。 （ 1）完善了企業(yè)法律顧問制度。 多選題】企業(yè)法律顧問與律師 的區(qū)別體現(xiàn)在（ ）。 三、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能 （一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職能分類（ P28） ：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。 （ 3）企業(yè)總法律顧問是企業(yè)高級管理人員的原則。 （ P35） 根據(jù)《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》規(guī)定，企業(yè)總法律顧問應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件： （ 1）擁護(hù)、執(zhí)行黨和國家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)； （ 2）熟悉企業(yè)經(jīng)營管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力； （ 3）精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事 務(wù)的工作經(jīng)驗和能力； （ 4）具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職 滿 3 年 的；或者被聘任為 一級企業(yè)法律顧問 ，并擔(dān)任過 企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 的。 例如：海爾公司設(shè)置總法律顧問，又在各個業(yè)務(wù)板塊，如海外板塊、產(chǎn)品板塊設(shè)置不同的法律顧問。 多選題】企業(yè)法律風(fēng)險的主要特征包括（ ）。 注意：不論是作為的法律風(fēng)險還是不作為的法律風(fēng)險，都是主觀類的法律風(fēng)險。 （ 1）、法律風(fēng)險控制要貫穿企業(yè)經(jīng)管理的始終。既有定性分析又有定量分析。 ：如果法律風(fēng)險難以完全避免，或者避免及轉(zhuǎn)移的成本過高，那么企業(yè)可以通過采取控制措施，從降低法律風(fēng)險發(fā)生的可能性或降低 法律風(fēng)險發(fā)生后造成損失程度入手對法律風(fēng)險進(jìn)行控制。 四、企業(yè)法律風(fēng)險防范的組織體系和管理模式 （一）建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的管理模式（ P54） ； ； “ 網(wǎng)絡(luò) ” 模式。 【提示】對法律風(fēng)險損失度的評估維度主要有三個，即發(fā)生風(fēng)險的財產(chǎn)損失、非財產(chǎn)損失以及風(fēng)險的影響范圍。 （ 3）要綜合運(yùn)用多種法律風(fēng)險控制手段。有經(jīng)濟(jì)活動交易就一定存在風(fēng)險。 （二）企業(yè)法律風(fēng)險的分類（ P42） ，可以分為 直接法律風(fēng)險與間接法律風(fēng)險 ?；旌夏Ｊ降淖畲筇攸c是 雙道命令系統(tǒng) ，每個業(yè)務(wù)板塊的法律顧問既要服從板塊負(fù)責(zé)人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，突破了一個員工只受一個直接上級領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會出現(xiàn)推諉、扯皮的情形。 例 、錢、孫三人， A 趙某具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職 滿 3 年，可以擔(dān)任企業(yè)總法律顧問； B 錢某 具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，被大家論壇 企業(yè)法律顧問 考試專區(qū) 更多資源敬請關(guān)注大家論壇企業(yè)法律顧問考試專區(qū)： 13 聘任為 一級企業(yè)法律顧問，不能擔(dān)任企業(yè)總法