農(nóng)村商業(yè)銀行高級(jí)管理人員專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)暫行辦法(專(zhuān)業(yè)版)
【正文】 要采取一切措施降低風(fēng)險(xiǎn)。 （四）業(yè)務(wù)合規(guī)合法情況 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的情況。 （二）所在單位及分管業(yè)務(wù)基本情況。 信息交流方面，是否切實(shí)加強(qiáng)了各層面的信息交流與溝通，確保了信息上報(bào)的及時(shí)和信息的全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，以及本行信息下傳、披露的全面、及時(shí)、準(zhǔn)確。農(nóng)村商業(yè)銀行高級(jí)管理人員專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)暫行辦法 農(nóng)村商業(yè)銀行高級(jí)管理人員專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和離任審計(jì)暫行辦法 第一章總則 第一條為健全監(jiān)督制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì) XX 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 本行 ）高級(jí)管理人員的管理和考核，提高本行經(jīng)營(yíng)管理水平，依據(jù)國(guó)家法規(guī)和銀監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及《農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》，制定本辦法。 監(jiān)督方面，是否努力加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的管理監(jiān)督。 （三）任期內(nèi)的主要工作業(yè)績(jī)。 業(yè)務(wù)操作中存在的問(wèn)題及其責(zé)任。審計(jì)組成員與被審計(jì)人存在利害關(guān)系，審計(jì)組成員應(yīng)當(dāng)回避。 第二十三條審計(jì)人員在審計(jì)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)客觀公正、實(shí)事求是、廉潔奉公、保守秘密。 經(jīng)營(yíng)方面存在的問(wèn)題及責(zé)任。述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）現(xiàn)任職的時(shí)間及分管業(yè)務(wù)情況。 控制活動(dòng)方面，是否督促所在單位、分管業(yè)務(wù)及轄內(nèi)采取了足夠的程序、方法，以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。 第二條本行監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)本行高級(jí)管理人員專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)以及離任審計(jì)。 第八條經(jīng)營(yíng)責(zé)任履行情況（對(duì)行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理）包括： （一）檢查內(nèi)容：業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、已形成的損失、潛在的風(fēng)險(xiǎn)和重要未了事項(xiàng)的決策情況。 （四）存在的主要問(wèn)題及潛在風(fēng)險(xiǎn)。 （
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