【正文】 考點(diǎn)：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。考點(diǎn)：金融衍生工具的概念。106以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的有（）。A在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票B在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票C股息收益穩(wěn)定D風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小正確答案：ACD解析： 考察優(yōu)先股的特點(diǎn)。95根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。考點(diǎn)：政府債券的特征。考點(diǎn)：優(yōu)先股票的特征。考點(diǎn)：歐洲債券的內(nèi)容?？键c(diǎn)：從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為的四個(gè)方面。69“國(guó)九條”提出了健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見,其含義有()。A股票 B債券 C期權(quán) D期貨正確答案：AB解析：存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券?？键c(diǎn)：證券交易市場(chǎng)的概述多選題61基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是[ ] A委托人與受益人的關(guān)系B委托人,受益人與受托人的關(guān)系 C受益人與所有人的關(guān)系 D所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 正確答案：BD解析：基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。這是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。A《證券法》屬于行政法規(guī) B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章C《證券投資基金法》屬于法律D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章正確答案：C解析：考察證券市場(chǎng)的法律法規(guī)的區(qū)分。452007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是（）。39無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占（）的股票。34滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的[ ]。29在我國(guó),根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的,為股票基金。23下列關(guān)于債券的表述不正確的有[ ]。19在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是（）?？键c(diǎn)：股票基金的定義及內(nèi)容。A利率風(fēng)險(xiǎn)大 B利率風(fēng)險(xiǎn)小 C信用風(fēng)險(xiǎn)小 D信用風(fēng)險(xiǎn)大正確答案：B解析：利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，投資者無法回避利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格和收益的影響。4目前我國(guó)常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。A 正確 B 錯(cuò)誤(145)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在我國(guó)的投資額度不受限制。A 正確 B 錯(cuò)誤(130)我國(guó)債券遠(yuǎn)期交易期限最短為7天,最長(zhǎng)為365天,其中7天品種最活躍。A 正確 B 錯(cuò)誤(114)1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。A 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失B 將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 C 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D 利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益(97)ETF申購和贖回的特點(diǎn)是（）。20% C 上市首日有成交的，于下一交易日回復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度 D 股指期貨合約最后交易日漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。A 合同利率 B 參考利率 C 固定利率 D 浮動(dòng)利率(68)以下關(guān)于證券公司分公司的說法正確的是[ ]。A 封閉式基金 B 開放式基金 C 公司型基金 D 契約型基金(52)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣（）。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證交所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司(36)在美國(guó),對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押的貸款是[ ]。A 證券公司為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保不得超過其凈資本的90% B 證券公司不可以參與股指期貨交易C 證券公司不可以委托其他證券公司進(jìn)行證券投資管理D 證券公司將自有資金委托于基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格(20)以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A 開放式基金 B 封閉式基金 C 契約型基金 D 公司型基金(4)向特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。A 6 B 3 C 9 D 12(13)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行()。A 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 利率風(fēng)險(xiǎn)(29)以下關(guān)于公司財(cái)政狀況分析的說法錯(cuò)誤的是()。A 有限責(zé)任公司或股份有限公司 B 合伙C 個(gè)人獨(dú)資企業(yè) D 股份合作制(45)證券的價(jià)格是證券市場(chǎng)上（）共同作用的結(jié)果。A 2，工商變更登記 B 3，工商變更登記 C 2，工商注冊(cè)登記 D 3，工商注冊(cè)登記多選題(61)在我國(guó),按投資主體的不同性質(zhì),將股票分為[ ]。A 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī) B 法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《刑法》等 C 部門規(guī)章主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》 D 分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則四個(gè)層次(77)滬深300指數(shù)的成分股的選擇標(biāo)準(zhǔn)是()。A 股東權(quán)利歸屬股票的持有人 B 認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資 C 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 D 安全性較差(90)賦予公司普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。A 電子式債券 B 實(shí)物債券 C 憑證式債券 D 記賬式債券(107)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,主要應(yīng)符合以下條件()。A 正確 B 錯(cuò)誤(123)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的,上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)。A 正確 B 錯(cuò)誤(138)可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到可轉(zhuǎn)換為普通股票的轉(zhuǎn)換期結(jié)束的存續(xù)時(shí)間。22007年以來，主要發(fā)源于美國(guó)的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。7我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。12下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()?？键c(diǎn)：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能。考點(diǎn)：金融衍生工具的跨期性特征?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)的特征。32按照基礎(chǔ)工具分類,遠(yuǎn)期外匯合約屬于()?？键c(diǎn)：對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管。42根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。48根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，可以申請(qǐng)開展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。53（）的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。A1/3 B49% C33% D30% 正確答案：A解析：加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不得超過1/3。64我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。第四，發(fā)行定價(jià)方式不同。72金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。考點(diǎn)：股票的特征。考點(diǎn)：有價(jià)證券的種類。A代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D協(xié)助辦理開戶手續(xù) 正確答案：BD解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)?？键c(diǎn)：權(quán)證的發(fā)行、上市與交易?？键c(diǎn)：證券市場(chǎng)參與者98無限售條件股份包括（）。104影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A收益性 B流動(dòng)性 C安全性 D償還性正確答案：AB解析：股票的特征：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性；安全性與償還性屬于債券的特征。A正確 B錯(cuò)誤正確答案：A解析：證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的變現(xiàn)?？键c(diǎn)：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備?？键c(diǎn)：中證基金指數(shù)系列的內(nèi)容。A基金 B公司債 C權(quán)證 D國(guó)債正確答案：ABCD解析：在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易品種?？键c(diǎn)：金融期貨的基本功能。97股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。92我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括()?？键c(diǎn)：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。82按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為（）。77判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析方面包括()。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第三，擔(dān)保要求不同。A股票面值 B股票凈值 C股票內(nèi)在價(jià)值 D每股凈資產(chǎn) 正確答案：BD解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)?？键c(diǎn)：有擔(dān)保的存托憑證的定義 及內(nèi)容。A設(shè)權(quán)證券 B真實(shí)資本 C有價(jià)證券 D物權(quán)證券正確答案：C解析：股票是虛擬資本的一種形式，是證權(quán)證券，既不是物權(quán)證券，也不是債權(quán)證券。A5000萬 B1億 C2億 D5億正確答案：A解析：按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過入民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A小盤指數(shù) B中盤指數(shù) C大中盤指數(shù) D大盤指數(shù) 正確答案：D解析：中證100指數(shù)定位于大盤指數(shù)。36我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金,屬于（）。A經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著B股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)C股票價(jià)格的變動(dòng)性往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行 D經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì) 正確答案：C解析：股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價(jià)已率先下跌；在經(jīng)濟(jì)尚未全面復(fù)蘇之際，股價(jià)已先行上漲。A資本證券 B有價(jià)證券 C價(jià)格 D價(jià)值正確答案：D解析：考察證券市場(chǎng)的特征。21無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。16中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算帳戶,專用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A實(shí)物債券 B憑證式債券 C記賬式債券 D電子式債券正確答案：A解析：無記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。A籌集資金 B風(fēng)險(xiǎn)管理 C資金清算 D投資獲利正確答案：B解析：金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易不同，它不能創(chuàng)造價(jià)值，不是投資工具，是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化 B放松金融管制 C金融監(jiān)管的改革 D金融創(chuàng)新正確答案：B解析：自20世紀(jì)80年代初以來，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。A 正確 B 錯(cuò)誤(136)通常,基金規(guī)模越大,支付的管理費(fèi)率就越高。A 正確 B 錯(cuò)誤(121)金融遠(yuǎn)期合約規(guī)定了將來交割的資產(chǎn)、交割的日期、交割的價(jià)格和數(shù)量,合約條款根據(jù)買方需求確定。A 證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B 證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展 C 證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展D 隨著信用制度的發(fā)展，證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然(105)從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放包含以下幾個(gè)方面（）。A 證券發(fā)行人B 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C 上市公司D 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)(88)基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括（）等。A 中證開放式基金指數(shù) B 中證股票型基金指數(shù) C 中證混合型基金指數(shù) D 中證債券型基金指數(shù)(75)根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A 當(dāng)期損益 B 當(dāng)期留存收益 C 資本利得 D 無法確定(59)我國(guó)股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是,向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) B 管理能力風(fēng)險(xiǎn) C 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(43)我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括（）。A NASDAQ綜合指數(shù) B NASDAQ100指數(shù)C NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)綜合指數(shù) D NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)工業(yè)指數(shù)(27)證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向()負(fù)責(zé)。A 債權(quán)關(guān)系 B 所有權(quán)關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 債券關(guān)系(11)根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()個(gè)階段。A 資本損益 B 法定公積金 C 盈余公積金 D 資本公積金(6)滬深300股指期貨合約的最低交易保證金是合約價(jià)值的[ ]。A 凈資產(chǎn) B 凈資本 C 總資產(chǎn) D 總資本(22)自律性組織包括證券交易所和（）。A 是地方根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)募集資金B(yǎng) 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和專項(xiàng)債券 C 我國(guó)從1996年起，地方政府不得發(fā)行地方政府債券（除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外）D近幾年，國(guó)債發(fā)行總規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行債券(38)期貨IB業(yè)務(wù)起源于()。A 證券投資顧問業(yè)務(wù) B 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)(54)()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》,提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見,被稱為“國(guó)九條”。A 結(jié)算系統(tǒng) B 交易系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)(70)有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A 利率期權(quán) B 外幣期權(quán) C 外匯期權(quán) D 股權(quán)類期權(quán)(83)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A 存管 B 清算 C 登記 D 轉(zhuǎn)托管(99)與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A 正確 B 錯(cuò)誤(116)現(xiàn)行《證券法》規(guī)定,證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。A 正確 B 錯(cuò)誤(131)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A 正確 B 錯(cuò)誤(147)政府債券是國(guó)家為了