【正文】 （四）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及資格證明。第四條 聯(lián)席會(huì)議職責(zé)：（一）確定交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門；（二）研究交易場(chǎng)所發(fā)展的重大問題；（三）審議交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)；（四）向市政府提出是否設(shè)立的意見；（五）完成市政府交辦的其他事項(xiàng)。第三十五條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過程中，區(qū)金融工作部門若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時(shí)報(bào)告市金融工作部門，并協(xié)助市金融工作部門采取約見談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險(xiǎn)等方式及時(shí)處置，要求交易場(chǎng)所進(jìn)行整改：、交易品種未按規(guī)定報(bào)批報(bào)備的；；、報(bào)告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告的；，或所報(bào)送信息內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起7個(gè)工作日內(nèi)無合理理由不予改正的；；；、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報(bào)送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)安全或者交易安全的；，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)的；；、不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；，且交易場(chǎng)所存在相關(guān)責(zé)任的；；。第三十條 交易場(chǎng)所須嚴(yán)格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)品種、交易制度依法經(jīng)營(yíng)，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購(gòu)或給付回報(bào)的承諾。第二十七條 本市建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，并制定管理辦法。本實(shí)施細(xì)則第十七條第1至6條規(guī)定的備案事項(xiàng)，須符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，市金融工作部門將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。第十一條 市金融工作部門按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場(chǎng)所的申報(bào)材料，具體受理?xiàng)l件如下：；，在本未發(fā)生過嚴(yán)重的交易場(chǎng)所違規(guī)事件；；。第四條 本市交易場(chǎng)所異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準(zhǔn)，并獲得市金融工作部門出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報(bào)批，并接受屬地監(jiān)管。第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。第三十七條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場(chǎng)所聘請(qǐng)經(jīng)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)可的第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具審計(jì)意見：(一)交易場(chǎng)所的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(二)違反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；(三)省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門認(rèn)定的其他重大情形。第二十八條交易場(chǎng)所應(yīng)具有獨(dú)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，符合消防等部門的相關(guān)要求，重要部位應(yīng)配備安全監(jiān)控系統(tǒng)和安保人員。第二十三條交易場(chǎng)所設(shè)立、停業(yè)、破產(chǎn)或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、停業(yè)、撤銷的，應(yīng)在機(jī)構(gòu)所在地設(shè)區(qū)市以上主要報(bào)刊或者電視媒體上公告。第三章變更和終止第十四條交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更名稱，應(yīng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報(bào)省金融辦審核：(一)變更名稱申請(qǐng)書；(二)關(guān)于變更名稱的法定有效決策文件；(三)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。省金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)交易場(chǎng)所的金融風(fēng)險(xiǎn)防范、化解和處臵工作。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為。第三章 日常監(jiān)管第十五條 交易場(chǎng)所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易。第十一條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市政府批準(zhǔn)：(一)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍。第六條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。(三)股東的資信證明和有關(guān)資料。(二)變更注冊(cè)資本。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第十條新設(shè)交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣；股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1／4，且不超過2／3；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1／2；第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%；(三)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；(四)具有3年以上從事金融或交易場(chǎng)所工作經(jīng)歷的高級(jí)管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄；(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施及其他必要設(shè)施；(六)出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄；(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第十七條交易場(chǎng)所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審?fù)夂?，?bào)省金融辦審核：(一)變更股權(quán)申請(qǐng)書；(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(三)變更后交易場(chǎng)所股東股權(quán)背景情況圖；(四)擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件；(五)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況；(六)要求提供的其他必要材料。第二十五條交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，應(yīng)當(dāng)設(shè)臵合理的會(huì)員準(zhǔn)入門檻，并建立健全會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對(duì)會(huì)員合規(guī)管理職責(zé)。第五章監(jiān)督管理第三十一條省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責(zé)分工負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國(guó)家和省委、省政府有關(guān)交易場(chǎng)所的方針政策；擬定市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項(xiàng)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)處臵；組織查處交易場(chǎng)所重大違法違規(guī)事件；指導(dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的交易場(chǎng)所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場(chǎng)所。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場(chǎng)所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。第十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。第六章 附 則第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。各類交易場(chǎng)所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。未按期完成整改的，由市金融工作部門報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)，取消交易場(chǎng)所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。凡交易場(chǎng)所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場(chǎng)所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營(yíng)交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)。商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。交易場(chǎng)所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。第五章 附則第三十八條 在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所，不符合本實(shí)施細(xì)則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。（二）有符合規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。第十一條聯(lián)席會(huì)議審核后，由聯(lián)席會(huì)議辦公室（市金融辦）報(bào)市政府批準(zhǔn)。第七條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：具有3年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專（含）以上學(xué)歷或中級(jí)（含）以上職稱；具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí)；無刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。第二條 本辦法所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機(jī)構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。第三十三條 市金融工作部門可將對(duì)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管情況，通過官方網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公開，也可通過本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會(huì)公 開交易場(chǎng)所違規(guī)事項(xiàng)。交易場(chǎng)所須于每季度開始前十個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送上季度工作報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門。會(huì)員不得通過盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。第十五條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更的申請(qǐng)書》（見附件5）等申請(qǐng)材料。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開業(yè)前，注冊(cè)資本需實(shí)際繳付。市金融工作部門收到區(qū)金融工作部門報(bào)送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見及組織專家評(píng)審后10個(gè)工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見，并上報(bào)市政府批準(zhǔn)。省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。第十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會(huì)員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。第四十四條本實(shí)施細(xì)則自下發(fā)之日起施行。設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應(yīng)將處臵情況及時(shí)報(bào)告省金融辦。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。第二十一條交易場(chǎng)所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。企業(yè)股東應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)情況、信用報(bào)告、稅務(wù)登記證、上經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告及其他資信材料等；自然人股東應(yīng)當(dāng)包括個(gè)人簡(jiǎn)歷(包括個(gè)人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會(huì)關(guān)系、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等)、身份證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告、無犯罪記錄證明等；(五)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件；(六)規(guī)章制度材料。大宗商品類交易場(chǎng)所按照《商