【正文】 ，并制定管理辦法。該登記結(jié)算平臺(tái)，由在本市設(shè)立的交易場(chǎng)所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場(chǎng)化方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)。各交易場(chǎng)所須接入登記結(jié)算平臺(tái)。未接入登記結(jié)算平臺(tái)的交易場(chǎng)所，須制定接入計(jì)劃并報(bào)市金融工作部門(mén)同意。第二十八條 交易場(chǎng)所須對(duì)應(yīng)每種不同交易制度制定相應(yīng)投資者適當(dāng)性管理制度，嚴(yán)格投資者準(zhǔn)入要求。商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。交易場(chǎng)所的投資者須具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂入市協(xié)議書(shū)、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場(chǎng)存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。交易場(chǎng)所需設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或崗位，負(fù)責(zé)接待、解決投資者的投訴、舉報(bào)等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決制度。第二十九條 交易場(chǎng)所須向市金融工作部門(mén)指定的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)報(bào)送信息，在信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)投入運(yùn)行以前，交易場(chǎng)所報(bào)送信息，須遵守以下規(guī)定：交易場(chǎng)所須于每周一向區(qū)金融工作部門(mén)及市金融工作部門(mén)同時(shí)報(bào)送本交易場(chǎng)所開(kāi)展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。交易場(chǎng)所須于每月月初五個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門(mén)及市金融工作部門(mén)同時(shí)報(bào)送上一月度交易數(shù)據(jù)，并抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所須于每季度開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門(mén)及市金融工作部門(mén)同時(shí)報(bào)送上季度工作報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所須于每年第一季度結(jié)束前向區(qū)金融工作部門(mén)和市金融工作部門(mén)同時(shí)報(bào)送上一財(cái)務(wù)報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門(mén)。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門(mén)認(rèn)為在有必要的情況下，可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。市金融工作部門(mén)如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報(bào)送內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處，將通知交易場(chǎng)所限期加以糾正補(bǔ)充。各交易場(chǎng)所須在接到市金融工作部門(mén)對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，無(wú)合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。第三十條 交易場(chǎng)所須嚴(yán)格按照工商管理部門(mén)和行業(yè)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)品種、交易制度依法經(jīng)營(yíng)，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過(guò)公開(kāi)方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購(gòu)或給付回報(bào)的承諾。交易場(chǎng)所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對(duì)不同類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際需要。交易場(chǎng)所須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)，開(kāi)展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。交易場(chǎng)所須配備風(fēng)險(xiǎn)控制人員，專(zhuān)職從事交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并及時(shí)向交易場(chǎng)所的高管和監(jiān)管部門(mén)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。交易場(chǎng)所高管人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員須了解所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。交易場(chǎng)所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。交易場(chǎng)所須建立審計(jì)制度，審計(jì)報(bào)告上報(bào)市區(qū)兩級(jí)金融工作部門(mén)。第四章 監(jiān)管第三十一條 交易場(chǎng)所須接受和配合市金融工作部門(mén)或其他相關(guān)政府部門(mén)，對(duì)其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時(shí)按照相關(guān)整改或處置要求辦理。第三十二條 北京市清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位將聯(lián)合每年對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查可采取下列措施：，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)；；、法規(guī)規(guī)定的其他措施。交易場(chǎng)所須積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。交易場(chǎng)所在上現(xiàn)場(chǎng)檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本符合本實(shí)施細(xì)則各項(xiàng)監(jiān)管要求的，本可免予接受現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三十三條 市金融工作部門(mén)可將對(duì)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管情況，通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公開(kāi)，也可通過(guò)本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會(huì)公 開(kāi)交易場(chǎng)所違規(guī)事項(xiàng)。市金融工作部門(mén)通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會(huì)公開(kāi)已通過(guò)審批的交易品種。第三十四條 區(qū)金融工作部門(mén)須設(shè)置專(zhuān)門(mén)崗位，配備專(zhuān)門(mén)人員，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報(bào)市金融工作部門(mén)備案。區(qū)金融工作部門(mén)協(xié)助市金融工作部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的交易場(chǎng)所進(jìn)行日常監(jiān)管，獨(dú)立或配合市金融工作部門(mén)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。區(qū)金融工作部門(mén)須按季度向市金融工作部門(mén)提交轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況報(bào)告，或應(yīng)市金融工作部門(mén)要求提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。第三十五條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，區(qū)金融工作部門(mén)若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時(shí)報(bào)告市金融工作部門(mén)，并協(xié)助市金融工作部門(mén)采取約見(jiàn)談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險(xiǎn)等方式及時(shí)處置，要求交易場(chǎng)所進(jìn)行整改：、交易品種未按規(guī)定報(bào)批報(bào)備的；；、報(bào)告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告的；，或所報(bào)送信息內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門(mén)對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起7個(gè)工作日內(nèi)無(wú)合理理由不予改正的；；；、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報(bào)送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)安全或者交易安全的；，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)的；；、不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；，且交易場(chǎng)所存在相關(guān)責(zé)任的；；。市金融工作部門(mén)可會(huì)同相關(guān)部門(mén)責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會(huì)員或停止開(kāi)展新設(shè)交易業(yè)務(wù)，并將相關(guān)違規(guī)信息通知結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門(mén)。市金融工作部門(mén)可報(bào)請(qǐng)市政府交由有關(guān)部門(mén)依法責(zé)令交易場(chǎng)所不得繼續(xù)使用企業(yè)名稱(chēng)中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。第三十六條 區(qū)金融工作部門(mén)須配合市金融工作部門(mén)，對(duì)其所轄區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。第三十七條 交易場(chǎng)所發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)組織，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機(jī)制，開(kāi)展行業(yè)自律管理。第五章 附則第三十八條 在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所，不符合本實(shí)施細(xì)則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。對(duì)于未通過(guò)市金融工作部門(mén)組織驗(yàn)收的，市金融工作部門(mén)有權(quán)依照本實(shí)施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)交易場(chǎng)所進(jìn)行處置。第三十九條 本實(shí)施細(xì)則由市金融工作部門(mén)負(fù)責(zé)解釋并適時(shí)修訂。本實(shí)施細(xì)則未予規(guī)定的，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。第四十條 本實(shí)施細(xì)則自2016年3月1日起實(shí)施。第五篇：設(shè)立審批交易場(chǎng)所試行辦法**市設(shè)立審批交易場(chǎng)所試行辦法第一條 為促進(jìn)我市交易場(chǎng)所健康發(fā)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《陜西省金融辦關(guān)于規(guī)范全省交易場(chǎng)所監(jiān)督工作的通知》（陜金融發(fā)?2013?10號(hào)）要求，制定本辦法。第二條 本辦法所指交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的各類(lèi)交易機(jī)構(gòu)，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。第三條 建立**市交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議）制度，聯(lián)席會(huì)議原則上由原清理和整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所聯(lián)席會(huì)議成員單位組成，包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監(jiān)分局等有關(guān)單位。聯(lián)席會(huì)議召集人由市政府分管金融的副市長(zhǎng)擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會(huì)議成員。聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)需要，邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)參加。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。第四條 聯(lián)席會(huì)議職責(zé)：（一）確定交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)；（二）研究交易場(chǎng)所發(fā)展的重大問(wèn)題；（三）審議交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)；（四）向市政府提出是否設(shè)立的意見(jiàn)；（五）完成市政府交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。聯(lián)席會(huì)議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)符合以下條件：（一）主發(fā)起人須為法人，具有相關(guān)行業(yè)背景，財(cái)務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元人民幣以上且資產(chǎn)負(fù)債率50%以下，近三年連續(xù)盈利且凈利潤(rùn)均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。（二）有符合規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額。新設(shè)交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；其他交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元。（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級(jí)別人員，下同），以及具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員。（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度。（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。第七條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：具有3年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專(zhuān)（含）以上學(xué)歷或中級(jí)（含）以上職稱(chēng)；具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)；無(wú)刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。第八條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，主發(fā)起人應(yīng)向市金融辦提出申請(qǐng)，并提交下列材料：（一）設(shè)立申請(qǐng)書(shū)，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、組織形式、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、交易品種等基本信息。（二）工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。（三）主發(fā)起人的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人，經(jīng)年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、經(jīng)審計(jì)的近2年財(cái)務(wù)報(bào)告、近3年信用情況等。其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)材料。（四）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及資格證明。（五）交易場(chǎng)所住所證明。（六）交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料。第九條市金融辦受理申請(qǐng)材料后，予以初審，并分送相關(guān)聯(lián)席會(huì)議成員單位，對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出書(shū)面審查意見(jiàn)。第十條由聯(lián)席會(huì)議召集人主持召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行研究審核。第十一條聯(lián)席會(huì)議審核后，由聯(lián)席會(huì)議辦公室（市金融辦）報(bào)市政府批準(zhǔn)。第十二條市政府批準(zhǔn)后，向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件，申請(qǐng)人持批復(fù)文件到工商管理部門(mén)辦理設(shè)立登記。