【正文】 ，并制定管理辦法。該登記結(jié)算平臺，由在本市設(shè)立的交易場所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場化方式建設(shè)運營。各交易場所須接入登記結(jié)算平臺。未接入登記結(jié)算平臺的交易場所，須制定接入計劃并報市金融工作部門同意。第二十八條 交易場所須對應(yīng)每種不同交易制度制定相應(yīng)投資者適當(dāng)性管理制度，嚴(yán)格投資者準(zhǔn)入要求。商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實物現(xiàn)貨需求的投資者。交易場所的投資者須具備相應(yīng)的專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。交易場所在投資者開戶前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，簽訂入市協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。交易場所需設(shè)立專門的部門或崗位，負(fù)責(zé)接待、解決投資者的投訴、舉報等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決制度。第二十九條 交易場所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測平臺報送信息，在信息監(jiān)測平臺投入運行以前，交易場所報送信息，須遵守以下規(guī)定：交易場所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送本交易場所開展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。交易場所須于每月月初五個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上一月度交易數(shù)據(jù)，并抄送各自行業(yè)主管部門。交易場所須于每季度開始前十個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上季度工作報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。交易場所須于每年第一季度結(jié)束前向區(qū)金融工作部門和市金融工作部門同時報送上一財務(wù)報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門認(rèn)為在有必要的情況下，可以要求交易場所報送專項報告。市金融工作部門如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報送內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，將通知交易場所限期加以糾正補(bǔ)充。各交易場所須在接到市金融工作部門對上報資料予以補(bǔ)正通知之日起10個工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，無合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。第三十條 交易場所須嚴(yán)格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法經(jīng)營，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購或給付回報的承諾。交易場所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對不同類別的風(fēng)險進(jìn)行有效的識別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險控制的實際需要。交易場所須設(shè)立風(fēng)險控制部門，加強(qiáng)風(fēng)險控制制度建設(shè)，開展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險控制工作。交易場所須配備風(fēng)險控制人員，專職從事交易場所風(fēng)險控制工作，并及時向交易場所的高管和監(jiān)管部門反饋風(fēng)險信息。交易場所高管人員、風(fēng)險控制人員須了解所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險控制能力。交易場所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險。交易場所須建立審計制度，審計報告上報市區(qū)兩級金融工作部門。第四章 監(jiān)管第三十一條 交易場所須接受和配合市金融工作部門或其他相關(guān)政府部門，對其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時按照相關(guān)整改或處置要求辦理。第三十二條 北京市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位將聯(lián)合每年對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查可采取下列措施：，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；、結(jié)算、登記及財務(wù)等系統(tǒng)；；、法規(guī)規(guī)定的其他措施。交易場所須積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。交易場所在上現(xiàn)場檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本符合本實施細(xì)則各項監(jiān)管要求的，本可免予接受現(xiàn)場檢查。第三十三條 市金融工作部門可將對交易場所日常監(jiān)管情況，通過官方網(wǎng)站等渠道向社會公開，也可通過本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會公 開交易場所違規(guī)事項。市金融工作部門通過官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會公開已通過審批的交易品種。第三十四條 區(qū)金融工作部門須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對轄區(qū)內(nèi)交易場所進(jìn)行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報市金融工作部門備案。區(qū)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門對轄區(qū)內(nèi)的交易場所進(jìn)行日常監(jiān)管，獨立或配合市金融工作部門，對轄區(qū)內(nèi)交易場所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場所運營及風(fēng)險監(jiān)管情況報告，或應(yīng)市金融工作部門要求提交專項報告。第三十五條 交易場所在經(jīng)營過程中，區(qū)金融工作部門若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時報告市金融工作部門，并協(xié)助市金融工作部門采取約見談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險等方式及時處置，要求交易場所進(jìn)行整改：、交易品種未按規(guī)定報批報備的；；、報告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的；，或所報送信息內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門對上報資料予以補(bǔ)正通知之日起7個工作日內(nèi)無合理理由不予改正的；；；、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響交易場所經(jīng)營安全或者交易安全的；，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；、實際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場所持續(xù)經(jīng)營的；；、不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；，且交易場所存在相關(guān)責(zé)任的；；。市金融工作部門可會同相關(guān)部門責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會員或停止開展新設(shè)交易業(yè)務(wù)，并將相關(guān)違規(guī)信息通知結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門。市金融工作部門可報請市政府交由有關(guān)部門依法責(zé)令交易場所不得繼續(xù)使用企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍。第三十六條 區(qū)金融工作部門須配合市金融工作部門，對其所轄區(qū)域內(nèi)交易場所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。第三十七條 交易場所發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會組織，為會員服務(wù)，維護(hù)行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機(jī)制，開展行業(yè)自律管理。第五章 附則第三十八條 在本實施細(xì)則實施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場所，不符合本實施細(xì)則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。對于未通過市金融工作部門組織驗收的，市金融工作部門有權(quán)依照本實施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定，對違規(guī)交易場所進(jìn)行處置。第三十九條 本實施細(xì)則由市金融工作部門負(fù)責(zé)解釋并適時修訂。本實施細(xì)則未予規(guī)定的，依據(jù)國家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。第四十條 本實施細(xì)則自2016年3月1日起實施。第五篇：設(shè)立審批交易場所試行辦法**市設(shè)立審批交易場所試行辦法第一條 為促進(jìn)我市交易場所健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《陜西省金融辦關(guān)于規(guī)范全省交易場所監(jiān)督工作的通知》（陜金融發(fā)?2013?10號）要求，制定本辦法。第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機(jī)構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。第三條 建立**市交易場所業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議原則上由原清理和整頓各類交易場所聯(lián)席會議成員單位組成，包括市金融辦、市商務(wù)局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監(jiān)分局等有關(guān)單位。聯(lián)席會議召集人由市政府分管金融的副市長擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)需要，邀請相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。第四條 聯(lián)席會議職責(zé)：（一）確定交易場所行業(yè)主管部門；（二）研究交易場所發(fā)展的重大問題；（三）審議交易場所設(shè)立申請；（四）向市政府提出是否設(shè)立的意見；（五）完成市政府交辦的其他事項。聯(lián)席會議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會議日常工作和落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。聯(lián)席會議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險處置工作。第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。第六條 申請設(shè)立交易場所，應(yīng)符合以下條件：（一）主發(fā)起人須為法人，具有相關(guān)行業(yè)背景，財務(wù)狀況良好，凈資產(chǎn)2000萬元人民幣以上且資產(chǎn)負(fù)債率50%以下，近三年連續(xù)盈利且凈利潤均為正數(shù)，最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。（二）有符合規(guī)定的注冊資本最低限額。新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于人民幣5000萬元；其他交易場所注冊資本最低限額為人民幣2000萬元。（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員，下同），以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員。（四）有完善的交易制度、公司治理、風(fēng)險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度。（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施。（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。第七條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：具有3年以上管理經(jīng)驗，有大專（含）以上學(xué)歷或中級（含）以上職稱；具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識；無刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。第八條 申請設(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)向市金融辦提出申請，并提交下列材料：（一）設(shè)立申請書，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、交易品種等基本信息。（二）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。（三）主發(fā)起人的名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人，經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營發(fā)展情況、經(jīng)審計的近2年財務(wù)報告、近3年信用情況等。其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)材料。（四）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的簡歷及資格證明。（五）交易場所住所證明。（六）交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料。第九條市金融辦受理申請材料后，予以初審，并分送相關(guān)聯(lián)席會議成員單位，對交易場所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險控制的有效性等提出書面審查意見。第十條由聯(lián)席會議召集人主持召開聯(lián)席會議，對交易場所進(jìn)行研究審核。第十一條聯(lián)席會議審核后，由聯(lián)席會議辦公室（市金融辦）報市政府批準(zhǔn)。第十二條市政府批準(zhǔn)后，向申請人出具批復(fù)文件，申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理設(shè)立登記。