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5設(shè)立審批交易場所試行辦法[5篇范文]-資料下載頁

2024-09-12 02:56本頁面
  

【正文】 年信用情況等。其他發(fā)起人的資信證明和有關(guān)材料。 (四)擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簡歷及資格證明。 (五)交易場所住所證明。 第 4 頁 共 4 頁 (六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料。 第九條 市金融辦受理申請材料后,予以初審,并分送相關(guān)聯(lián)席會(huì)議成員單位,對(duì)交易場所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出書面審查意見。 第十條 由聯(lián)席會(huì)議召集人主持召開聯(lián)席會(huì)議,對(duì)交易場所進(jìn)行研究審核。 第十一條 聯(lián)席會(huì)議審核后,由聯(lián)席會(huì)議辦公室(市金融辦)報(bào)市政府批準(zhǔn)。 第十二條 市政府批準(zhǔn)后,向申請人出具批復(fù)文件,申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理設(shè)立登記。
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