【正文】 0日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)報送上一的審計報告和業(yè)務(wù)開展情況報告。第十七條 交易場所應當建立客戶資金第三方存管制度，將會員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。第十五條 交易場所及其分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動應當遵守下列規(guī)定：（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；（二）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；（三）不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人；（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易；（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第十三條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，應當依法實施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。第十二條 交易場所因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時報告省金融工作機構(gòu)，并按照法定程序進行清算。第十一條 交易場所及其分支機構(gòu)有下列變更事項之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)初審后，報省金融工作機構(gòu)審核：（一）名稱變更；（二）注冊資本變更；（三）經(jīng)營范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；（五）董事、監(jiān)事和其他高級管理人員變更；（六）涉及章程修改等其他重大變更事項。交易場所正式開業(yè)前應當向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機構(gòu)提出申請，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報省金融工作機構(gòu)備案。省外交易場所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應當經(jīng)原批準機關(guān)批準后，向省人民政府申請設(shè)立。第八條 申請人申請設(shè)立交易場所，應當向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請材料。未按規(guī)定批準設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。未按規(guī)定批準設(shè)立的，不得從事交易場所的交易及其相關(guān)活動。第五條 交易場所應當依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營、自負盈虧、自擔風險、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對客戶的誠信義務(wù)。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個部門（以下統(tǒng)稱金融工作機構(gòu)）負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。第四條 省金融工作機構(gòu)是交易場所的統(tǒng)籌管理部門，負責交易場所準入管理、監(jiān)督檢查、風險處置等監(jiān)管工作。第三條 省人民政府建立交易場所風險處置協(xié)調(diào)機制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場所管理工作。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。省長 蘇樹林 2014年5月4日福建省交易場所管理辦法第一章 總 則第一條 為了規(guī)范本省交易場所的行為，防范和化解金融風險，促進交易場所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國務(wù)院決定，制定本辦法。第四十四條本實施細則自下發(fā)之日起施行。協(xié)會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守交易場所有關(guān)法律法規(guī)和政策；(二)制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，對會員之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；(三)依法維護會員的合法權(quán)益，向有關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；(四)組織交易場所從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間以及對外的交流合作；(五)組織會員就交易場所的發(fā)展以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；(六)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。第四十一條省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關(guān)違規(guī)行為進行處罰。對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的交易場所，省金融辦有權(quán)依法關(guān)閉該交易場所。第三十九條整改期間，省金融辦、設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門可以限制或暫停交易場所部分交易業(yè)務(wù)，限制交易場所轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。交易場所應當配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。交易場所應積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。行業(yè)管理部門進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應將處臵情況及時報告省金融辦。交易場所報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。第三十三條交易場所應當在每年4月30日前向設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門報送上一審計報告、業(yè)務(wù)開展情況報告、會員合規(guī)管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經(jīng)營指標的上月度報表報送設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門，設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門應于10個工作日內(nèi)匯總報省金融辦。第五章監(jiān)督管理第三十一條省金融辦和有關(guān)行業(yè)管理部門按監(jiān)管職責分工負責貫徹落實國家和省委、省政府有關(guān)交易場所的方針政策；擬定市場發(fā)展規(guī)劃，辦理重大審核事項，指導、協(xié)調(diào)風險處臵；組織查處交易場所重大違法違規(guī)事件；指導、檢查、督促和協(xié)調(diào)各設(shè)區(qū)市相關(guān)行業(yè)管理部門開展監(jiān)管工作。系統(tǒng)應能為行業(yè)管理部門提供遠程接入，便于行業(yè)管理部門監(jiān)管工作開展。第二十九條交易場所信息系統(tǒng)應符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運行?？蛻羧胧薪灰浊皯c交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協(xié)議書。專用結(jié)算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。風險準備金應當專戶存儲，專款專用。第二十六條交易場所應當根據(jù)自身風險狀況在風險管理制度中明確按照交易規(guī)模的一定比例提取風險準備金。對會員業(yè)務(wù)開展情況進行定期不定期檢查，防范會員風險蔓延。第二十五條交易場所實行會員制的，應當設(shè)臵合理的會員準入門檻，并建立健全會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第四章經(jīng)營管理第二十四條交易場所應當根據(jù)交易品種風險程度的高低，建立投資者適當性管理制度和風險警示制度。清算結(jié)束后，交易場所應當向工商行政管理部門辦理注銷登記。交易場所自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，仍未能恢復營業(yè)的或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營條件的，省金融辦可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定撤銷批準文件，工商行政管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定吊銷營業(yè)執(zhí)照。第二十一條交易場所停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，應當妥善處理客戶資金和其他資產(chǎn)。交易場所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關(guān)手續(xù)。第十八條交易場所變更董事、監(jiān)事和其他高級管理人員的，應當提交擬新任的董事、監(jiān)事和其他高級管理人員簡歷和相關(guān)資格證明，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審后，報省金融辦審核。第十七條交易場所變更持有5%以上股權(quán)的股東，應當提交下列申請材料，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門初審同意后，報省金融辦審核：(一)變更股權(quán)申請書；(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(三)變更后交易場所股東股權(quán)背景情況圖；(四)擬變更股權(quán)股東的法定有效決策文件；(五)新增持有5%以上股權(quán)的股東基本情況；(六)要求提供的其他必要材料。交易場所變更后的注冊資本不得低于規(guī)定的注冊資本最低限額。變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規(guī)定先征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后作出是否批準的決定。第十三條交易場所設(shè)立分支機構(gòu)，應當報經(jīng)省政府或其授權(quán)部門批準。第十二條交易場所開業(yè)應當經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市行業(yè)管理部門審核同意，報省金融辦備案。企業(yè)股東應當包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營情況、信用報告、稅務(wù)登記證、上經(jīng)會計師事務(wù)所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應當包括個人簡歷(包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關(guān)系、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷等)、身份證復印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等；(五)工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》復印件；(六)規(guī)章制度材料。內(nèi)容至少包括設(shè)立交易場所的可行性、必要性、市場條件、風險防范措施、社會效益分析、未來發(fā)展規(guī)劃等；(三)總體架構(gòu)方案。第十一條申請設(shè)立交易場所，應當提交下列材料：(一)設(shè)立申請書。第十條新設(shè)交易場所，應當符合《辦法》第七條規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣；股東應當以貨幣或者交易場所經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣和非貨幣出資比例應符合有關(guān)規(guī)定；(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不低于1／4，且不超過2／3；最大自然人股東及其關(guān)聯(lián)方持股比例不超過1／2；第一大股東原則上凈資產(chǎn)不低于1億元，且資產(chǎn)負債率不超過70%；(三)有符合規(guī)定的章程和交易規(guī)則、管理制度和風險控制制度等；(四)具有3年以上從事金融或交易場所工作經(jīng)歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內(nèi)沒有違法記錄；(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施及其他必要設(shè)施；(六)出資人近三年內(nèi)無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業(yè)作為出資人不得有重大經(jīng)濟糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內(nèi)沒有相關(guān)違法記錄；(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。第八條省政府批準前，由省金融辦牽頭征求有關(guān)部門意見后，提出是否同意設(shè)立的審核意見，報省政府批準。第二章設(shè)立第六條設(shè)立交易場所，應當按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展水平，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所數(shù)量、規(guī)模和區(qū)域分布，重點支持設(shè)立專業(yè)化、特色化的交易場所。第五條各市、縣(區(qū))政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會按照屬地原則承擔本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的風險防范、化解和處臵責任。所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場所的縣(市、區(qū))政府可以指定一個部門(以下統(tǒng)稱行業(yè)管理部門)負責本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的監(jiān)督檢查工作。大宗商品類交易場所按照《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定》(商務(wù)部令2013年第3號)進行行業(yè)管理。省外交易場所在本省設(shè)立分支機構(gòu)，適用本辦法。第二條本實施細則所稱交易場所是指在我省行政區(qū)域內(nèi)，由省政府批準設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。第五章附則 第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責制定交易場所管理相關(guān)的操作流程和實施細則。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第二十三條 交易場所在經(jīng)營過程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風險提示、責令整改等方式依法進行處置。第二十二條 交易場所需制定突發(fā)事件處置預案，明確職責、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門報市金融工作部門備案，同時抄送各自行業(yè)主管部門。第二十條 行業(yè)自律組織應當做好行業(yè)自律管理、開展業(yè)務(wù)培訓、促進行業(yè)交流等工作，在維護會員合法權(quán)益、保護行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。第十八條 交易場所應當建立投資者適當性制度，定期進行市場風險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。交易場所應當定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門向