【正文】 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件：（一）具有5年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專（含）以上學(xué)歷或中級(jí)（含）以上職稱；（二）具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí)；（三）無(wú)刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊(cè)資本總額的20%。第十條 交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件：（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%；（二）近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤(rùn)累計(jì)總額不低于人民幣3000萬(wàn)元、累計(jì)納稅總額不低于人民幣1000萬(wàn)元；（三）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄，近三年無(wú)重大違法違規(guī)行為；（四）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；（五）入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。第八條 交易場(chǎng)所的出資人限于：中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的法人；境外（含港澳臺(tái)）注冊(cè)登記的金融機(jī)構(gòu)、規(guī)范的交易場(chǎng)所及與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。第二章 準(zhǔn)入管理第六條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所。聯(lián)席會(huì)議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第五條 聯(lián)席會(huì)議職責(zé)：（一）審議交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)；（二）確定交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門；（三）研究交易場(chǎng)所發(fā)展的重大問(wèn)題；（四）完成清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議及市政府交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)工作需要，邀請(qǐng)相關(guān)部門參加。第四條 建立深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）制度，聯(lián)席會(huì)議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國(guó)資委、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國(guó)人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關(guān)單位組成。市外交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。第三篇：深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)本市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）精神，制定本辦法。第五十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資金數(shù)額，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門確定。第五十二條 計(jì)劃生育服務(wù)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍之外開(kāi)展診療活動(dòng)的，經(jīng)縣級(jí)以上計(jì)劃生育行政部門審查同意后，按本辦法規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)置相應(yīng)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)。第五十條 違反本辦法其他規(guī)定的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。第四十八條 違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門給予警告，對(duì)造成危害后果的，可處以1000元以下的罰款；對(duì)直接責(zé)任人員由所在單位或者上級(jí)機(jī)關(guān)給予行政處分。第四十六條 違反本辦法第二十六條第三款規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門處以1000元以上3000元以下的罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。第四十三條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門給予警告，并可處以200元以下的罰款。第四十一條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)監(jiān)督員在本行政區(qū)域內(nèi)，持證有權(quán)對(duì)各醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，并有權(quán)制止或者責(zé)令改正違法、不當(dāng)行為。評(píng)審委員會(huì)按照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)審辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第六章 監(jiān)督管理第三十九條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政管理部門行使下列監(jiān)督管理職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)置審批、執(zhí)業(yè)登記和校驗(yàn)；（二）對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行檢查指導(dǎo)；（三）負(fù)責(zé)組織對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的評(píng)審；（四）對(duì)違反本辦法的行為給予處罰（本辦法另有規(guī)定的除外）。第五章 權(quán)利和義務(wù)第三十七條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：（一）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，任何組織或者個(gè)人不得侵占、平調(diào)、破壞或者非法查封、扣押、凍結(jié)、沒(méi)收；（二）醫(yī)務(wù)人員的人身安全受法律保護(hù)，任何人不得威脅、毆打、侮辱醫(yī)務(wù)人員，不得妨礙其正常的醫(yī)療活動(dòng)；（三）醫(yī)療機(jī)構(gòu)有權(quán)維護(hù)診療秩序，任何單位和個(gè)人不得違反醫(yī)療機(jī)構(gòu)就診、住院等管理制度，不得沖擊、擾亂醫(yī)療機(jī)構(gòu)正常工作秩序；（四）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的名稱、榮譽(yù)、取得的專利受法律保護(hù)，有權(quán)推廣和應(yīng)用先進(jìn)科技成果，派遣醫(yī)務(wù)人員參加學(xué)術(shù)交流活動(dòng)；（五）醫(yī)療機(jī)構(gòu)有權(quán)拒付各種國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定外的收費(fèi)和攤派。嚴(yán)禁刊播淫穢、迷信、貶低他人及其他違反有關(guān)法律法規(guī)的內(nèi)容，嚴(yán)禁篡改經(jīng)審查核準(zhǔn)的醫(yī)療廣告內(nèi)容。第三十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)刊登、播發(fā)、張貼醫(yī)療廣告，必須向縣級(jí)或者地級(jí)衛(wèi)生行政部門提出申請(qǐng)，在取得自治區(qū)衛(wèi)生行政部門出具的《醫(yī)療廣告證明》，并經(jīng)工商行政部門批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行廣告宣傳。第三十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)停業(yè)，必須經(jīng)登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第三十三條 為內(nèi)部職工服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，未辦理變更登記的，不得向社會(huì)開(kāi)展診療活動(dòng)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的診斷證明及其他專業(yè)文書(shū)必須真實(shí)。第三十條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的在職專業(yè)技術(shù)人員除技術(shù)交流和進(jìn)修學(xué)習(xí)外，不得同時(shí)受聘于其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者擅自兼職。第二十八條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得將醫(yī)療場(chǎng)所以出租、承包等方式交由他人從事診療活動(dòng)，不得利用不正當(dāng)手段誘騙群眾就醫(yī)。確因科研或者遺傳性疾病診斷需要進(jìn)行胎兒性別鑒定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第二十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和自治區(qū)價(jià)格主管部門規(guī)定的醫(yī)療收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自增加收費(fèi)項(xiàng)目或者提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須建立藥品和醫(yī)用材料公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)制度，實(shí)行藥品、醫(yī)用材料集中招標(biāo)采購(gòu)。醫(yī)療機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)配制的制劑，只能在本醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)使用。第二十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定使用麻醉藥品、毒性藥品、精神藥品和放射性藥品。第二十四條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)出具的處方、收費(fèi)單據(jù)、收支帳目、證明存根等單據(jù)應(yīng)當(dāng)保存5年以上，門診病歷保存期不得少于15年，住院病歷保存期不得少于30年。第二十三條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)使用的各種印章，必須經(jīng)登記機(jī)關(guān)審核，并經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)方可刻制。第二十二條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)不得聘用下列人員從事診療活動(dòng)：（一）未取得或者被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)、護(hù)士執(zhí)業(yè)證書(shū)及其他相關(guān)醫(yī)療證書(shū)的人員；（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年的醫(yī)務(wù)人員；（三）被暫停執(zhí)業(yè)期間的醫(yī)務(wù)人員。醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)懸掛由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一監(jiān)制的衛(wèi)生標(biāo)志。申請(qǐng)冠以紅十字會(huì)和紅十字名稱或者增掛教學(xué)醫(yī)院名稱的，按有關(guān)規(guī)定辦理。第二十條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和自治區(qū)的有關(guān)規(guī)定。第十九條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更執(zhí)業(yè)登記事項(xiàng)（執(zhí)業(yè)地址除外）的，應(yīng)當(dāng)在作出變更決定之日起30日內(nèi)，向原登記機(jī)關(guān)辦理變更登記?！夺t(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一印制。合格的，發(fā)給《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，不合格的，以書(shū)面形式說(shuō)明理由。開(kāi)展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作出專門登記。開(kāi)展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，必須符合國(guó)家有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行專門登記。第十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》核準(zhǔn)內(nèi)容的，必須重新辦理設(shè)置審批手續(xù)。第十四條 《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》的有效期為：（一）不設(shè)床位或者床位不滿100張的為1年；（二）100張以上床位的為2年。第十三條 設(shè)置為本單位內(nèi)部職工服務(wù)的門診部、診所、衛(wèi)生所（室），由設(shè)置單位在該醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)前，向當(dāng)?shù)乜h級(jí)衛(wèi)生行政部門提交下列備案材料：（一）設(shè)置單位或者其主管部門的設(shè)置決定；（二）《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)備案書(shū)》。第十二條 各級(jí)衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)書(shū)、可行性研究報(bào)告、選址意見(jiàn)書(shū)、建筑設(shè)計(jì)平面圖及其他有關(guān)材料后30日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。其中護(hù)師應(yīng)當(dāng)從事臨床護(hù)理工作5年以上，護(hù)士應(yīng)當(dāng)從事臨床護(hù)理工作10年以上。第九條 在市和縣級(jí)人民政府所在地的鎮(zhèn)以外區(qū)域申請(qǐng)?jiān)O(shè)立個(gè)體診所的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)并連續(xù)三年以上從事同一專業(yè)的臨床工作；（二）身體健康能夠正常開(kāi)展診療活動(dòng)。第七條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)：（一）不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的單位；（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年或者不具有完全民事行為能力的個(gè)人；（三）被吊銷《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》不滿5年的醫(yī)療機(jī)構(gòu)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；（四）被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書(shū)、護(hù)士執(zhí)業(yè)證書(shū)不滿2年的醫(yī)務(wù)人員；（五）發(fā)生二級(jí)以上醫(yī)療責(zé)任事故不滿2年的醫(yī)務(wù)人員。第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)的單位或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按下列審批權(quán)限報(bào)批：（一）村衛(wèi)生所（室）由所在地縣級(jí)衛(wèi)生行政部門審批，報(bào)設(shè)區(qū)的市衛(wèi)生行政部門備案；（二）不設(shè)床位和設(shè)床位不滿100張的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，由設(shè)區(qū)的市衛(wèi)生行政部門審批，并報(bào)自治區(qū)衛(wèi)生行政部門備案；（三）設(shè)床位在100張以上的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)。第二章 設(shè)置審批第五條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃指導(dǎo)原則》，制定本行政區(qū)域的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃》，經(jīng)上一級(jí)衛(wèi)生行政部門審核同意，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并納入本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總體規(guī)劃。第三條 本辦法所稱醫(yī)療機(jī)構(gòu)包括：各級(jí)各類醫(yī)院、衛(wèi)生院、門診部、診所，衛(wèi)生所（站）、醫(yī)務(wù)室，婦幼保健院、衛(wèi)生保健所、療養(yǎng)院，急救中心（站）、臨床檢驗(yàn)中心、?？萍膊》乐卧海ㄋ?、站），醫(yī)療美容院（中心、站）、護(hù)理院（站）、自愿戒毒機(jī)構(gòu)和開(kāi)展診療活動(dòng)的計(jì)劃生育服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他診療機(jī)構(gòu)。第二條 凡在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事疾病診斷、治療、康復(fù)和醫(yī)療美容、婦幼保健活動(dòng)的單位和個(gè)人，必須遵守本辦法。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,依法予以取締。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第五章 附 則第三十八條 法律法規(guī)和國(guó)家對(duì)交易場(chǎng)所管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的,由所在地設(shè)區(qū)市人民政府報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締。第三十六條 交易場(chǎng)所共同發(fā)起設(shè)立交易商協(xié)會(huì),自律管理交易商協(xié)會(huì)可以聯(lián)合律師事務(wù)所等獨(dú)立的第設(shè)立交易場(chǎng)所交易糾紛調(diào)解服務(wù)中心,調(diào)解投資者投訴等行業(yè)糾紛問(wèn)題: 第三十七條交易場(chǎng)所違反法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為,限期改正。(二)每季度首月10日前報(bào)送上季度運(yùn)營(yíng)報(bào)告。第三十五條 交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法建立統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)制度,并對(duì)交易場(chǎng)所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查,掌握交易情況,確保交易數(shù)據(jù)真實(shí)、完整和有效,及時(shí)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)市人民政府和自治區(qū)金融辦報(bào)送現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況,以及重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。(四)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和年度審查工作。(二)制定交易場(chǎng)所管理細(xì)則。(五)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。(三)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場(chǎng)所開(kāi)展日常監(jiān)管工作。第四章 監(jiān)督管理第三十二條自治區(qū)金融辦履行下列職責(zé):(一)負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。(四)交易場(chǎng)所因不可抗力的突發(fā)事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市。(二)涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟或仲裁。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏: 交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站